上海市汇业（兰州）律师事务所 法律意见
上海市汇业（兰州）律师事务所
关于大禹节水集团股份有限公司二〇二三
年第四次临时股东大会的
法律意见
兰汇意字（2023）第 075 号
中国·甘肃
上海市汇业(兰州)律师事务所
甘肃省兰州市天水北路 828 号良志·兰州之窗 13 层
邮编：730000
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关于大禹节水集团股份有限公司二〇二三年
第四次临时股东大会的
法律意见
兰汇意字 2023 第 075 号
致：大禹节水集团股份有限公司
上海市汇业（兰州）律师事务所（以下简称“本所”）受大禹节
水集团股份有限公司（以下简称“贵公司”、“大禹节水”）的委托，
就贵公司二〇二三年第四次临时股东大会（以下简称“本次临时股东
大会”）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会
规则》）、《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定，就大禹节水本次临时股东大会的召集程序，出席
会议人员资格，召集人的资格，表决程序和表决结果等有关事宜出具
本《法律意见》。
本《法律意见》仅供大禹节水本次临时股东大会之目的使用，不
得被任何人用于其他任何目的，本所律师同意将本法律意见随大禹节
水本次临时股东大会决议一同予以公告，并依法对本法律意见承担相
应的责任。
本所委派具有证券服务经验的律师列席了贵公司本次临时股东
大会，并根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业公认
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的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次临时
股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本
所律师对本《法律意见》出具之日及以前所发生的事实发表法律意见
如下：
一、关于本次临时股东大会的召集，召开程序
（一）本次临时股东大会的召集程序
经本所律师核查，2023 年 8 月 22 日，公司董事会在证监会指定
的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）
发布了《大禹节水集团股份有限公司关于召开 2023 年第四次临时股
东大会的通知》（以下简称《通知》），公司董事会已就本次临时股
东大会的召开作出了决议并以公告（公告编号：2023-098）的形式通
知了股东。
本所律师认为，本次临时股东大会的召集符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次临时股东大会的召开程序
期四下午 14:00 召开本次临时股东大会，公司召开本次临时股东大会
的《通知》已提前十五日以公告方式作出，本所律师认为，公司通知
召开本次临时股东大会的时间符合《公司法》、《股东大会规则》及
《公司章程》有关规定。
有：会议召集人、会议召开的合法合规性、召开会议时间、现场会议
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地点、会议召开方式、会议出席对象、会议审议议案、会议登记方式、
登记时间、登记地点、注意事项、网络投票的操作流程等，本所律师
认为《通知》的主要内容符合《公司章程》的有关规定。
下午 14:00 在甘肃省酒泉市解放路 290 号召开，会议由公司董事长王
浩宇先生主持。本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
本所律师认为，本次会议的召开时间、地点、会议内容与《通知》
一致，本次会议的召集、召开符合法律、法规和规范性文件及《公司
章程》的有关规定。
二、关于出席本次临时股东大会人员的资格
记在册的全体普通股东或股东委托的委托代理人；公司董事、监事和
高级管理人员；公司聘请的律师；根据相关法规应当出席股东大会的
其他人员。
表股份 367,764,069 股，占上市公司总股份 42.8602％。其中：通过
现场投票的股东 3 人，代表股份 367,596,469 股，占上市公司总股份
的 42.8406％。通过网络投票的股东 7 人，代表股份 167,600 股，占
上市公司总股份的 0.0195％。
通过现场和网络投票的中小股东 7 人，
代表股份 167,600 股，占上市公司总股份的 0.0195％。其中：通过
现场投票的中小股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的
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上市公司总股份的 0.0195％。
有权出席本次临时股东大会。
本所律师认为，本次临时股东大会出席股东、董事、监事、高级
管理人员、律师及召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》
以及《公司章程》的规定。
三、关于本次会议审议的议案
核指标的议案》；
经本所律师核查，除上述议案以外，本次会议没有新的议案提出。
本所律师认为，本次会议所审议的事项与《通知》中列明的事项
相符，符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
四、关于本次临时股东大会的表决程序
次临时股东大会现场会议于 2023 年 9 月 7 日下午 14:00 在甘肃省酒
泉市解放路 290 号召开，由董事长王浩宇先生主持，本次临时股东大
会通过深圳交易所交易系统网络投票时间为 2023 年 9 月 7 日的交易
时间，即上午 9:15—9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深
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圳证券交易所互联网系统开始投票的时间为 2023 年 9 月 7 日 9:15，
结束时间为 2023 年 9 月 7 日 15:00。
为大会监票人，对审议事项的投票表决进行清点，符合《公司章程》
的有关规定。
股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。本次会议审议
的事项将对中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独
或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决结果单
独计票并进行披露。
会议事日程的提案进行了表决，该表决方式符合《公司法》、《股东
大会规则》的有关规定。
的审查，本次临时股东大会对提案的表决结果如下：
议 是
同意 反对 弃权 弃权
案 同意 反对比 否
议案内容 比例 票数 票数 比例
序 票数（股） 例（%） 通
（%） （股） （股） （%）
号 过
审议《关于调整 2021 年
限制性股票激励计划公
司层面业绩考核指标的
议案》
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单独或合计持有公司不
其中 低于 5%（不含）股份的 0 0.0000 167,600 0 0.0000
小投资者的表决情况
审议《关于变更部分募
集资金用途的议案》
是
单独或合计持有公司不
其中 低于 5%（不含）股份的 0 0.0000 167,600 0 0.0000
小投资者的表决情况
本所律师认为，上述表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定。
五、结论意见
综上，本所律师认为，公司二〇二三年第四次临时股东大会的召
集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和表决结果等
事宜，均符合法律法规及《公司章程》的有关规定，所通过的决议合
法有效。
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（以下无正文，系《上海市汇业（兰州）律师事务所关于大禹节
水集团股份有限公司二〇二三年第四次临时股东大会的法律意见》之
签字盖章页）
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