北京市嘉源律师事务所
关于新疆天山水泥股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见书（四）
西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
中国·北京
二〇二三年九月
北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN
致：新疆天山水泥股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于新疆天山水泥股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的
补充法律意见书（四）
嘉源（2023）-01-662
敬启者：
根据公司与本所签订的《专项法律顾问协议》，本所担任公司向不特定对
象发行可转换公司债券的特聘专项法律顾问，本所已于2023年4月10日出具了嘉
源（2023）-01-273号《北京市嘉源律师事务所关于新疆天山水泥股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书》、嘉源（2023）-01-272号
《北京市嘉源律师事务所关于新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券的律师工作报告》及嘉源（2023）-01-387号《北京市嘉源律师事
务所关于新疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的补充
法律意见书（一）》、嘉源（2023）-01-491号《北京市嘉源律师事务所关于新
疆天山水泥股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书
（二）》、嘉源（2023）-01-571号《北京市嘉源律师事务所关于新疆天山水泥
股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（三）》
（前述文件在下文合称“原法律意见书”）。
因公司需要补充申报截至2023年6月30日的财务数据，为使本所出具的法律
意见能够反映公司自2022年12月31日至2023年6月30日期间（以下简称“特定期
间”）的变化以及相关事宜的最新情况，本所对公司本次发行涉及的相关法律事
宜进行了补充核查，本次发行的报告期更新为2020年度、2021年度、2022年度
及2023年1-6月。就以上补充核查事项，本所出具补充法律意见书（以下简称
“本补充法律意见书”）。
本补充法律意见书中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明者外，与
其在原法律意见书中的含义相同。本所律师在原法律意见书中所作的各项声明，
适用于本补充法律意见书。
基于上述内容，本所现出具补充法律意见如下：
正文
一、 本次发行的批准和授权
根据公司书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具之日至本补充
法律意见书出具之日，本次发行上市的批准和授权未发生变化，公司本次发行
上市尚需深交所审核并经中国证监会注册。
二、 发行人本次发行的主体资格
根据公司书面确认并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，
公司具备本次发行的主体资格，为依法设立并有效存续的股份有限公司，不存
在根据中国法律法规和《公司章程》的规定可能导致其终止的情形。
三、 本次发行的实质条件
根据《公司法》《证券法》《发行注册管理办法》《证券期货法律适用意
见第 18 号》之规定，本所律师审阅了发行人近三年的年度报告、《审计报告》
《募集说明书》及本次发行方案，并就相关事项取得发行人的确认，对发行人
本次发行的条件进行了逐项核查，具体情况如下：
（一） 本次发行符合《公司法》的相关规定
行的可转换公司债券转股后的股份，与发行人已经发行的股份同股同权，符合
《公司法》第一百二十六条的规定。
行已由发行人股东大会审议通过，《募集说明书》中已载明具体的转换方法，符
合《公司法》第一百六十一条的规定。
本次发行将按转换办法向债券持有人换发股票，债券持有人可以选择是否转换，
符合《公司法》第一百六十二条之规定。
（二） 发行人符合《证券法》第十五条第一款及《发行注册管理办法》第
十三条第一款规定的相关条件
董事会、监事会会议的文件，经本所律师查验，发行人已经依法建立健全股东
大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，发行人具备健全且运行
良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责，符合《证券法》第十五
条第一款第（一）项及《发行注册管理办法》第十三条第一款第（一）项的规
定。
年年度报告》，2020 年、2021 年及 2022 年，发行人归属于上市公司股东的净
利润（以扣除非经常性损益前后孰低者计）分别为 142,181.69 万元、494,815.47
万元、270,479.53 万元，发行人最近三年实现的平均可分配利润为 302,492.23
万元。本次向不特定对象发行可转债按募集资金 1,000,000 万元计算，参考存续
期债券的利率水平及近期债券市场的发行利率水平并经公司合理估计，公司最
近三个会计年度实现的年均可分配利润足以支付公司债券一年的利息，符合
《证券法》第十五条第一款第（二）项和《发行注册管理办法》第十三条第一
款第（二）项的规定。
理的资产负债结构和正常的现金流量，符合《发行注册管理办法》第十三条第
一款第（三）项的规定。
发行人 2020 年、2021 年及 2022 年归属于上市公司股东净利润与扣除非经常性
损益后的净利润孰低值分别为 142,181.69 万元、494,815.47 万元、270,479.53 万
元，最近三个会计年度连续盈利，符合《发行注册管理办法》第十三条第一款
第（四）项的规定。
年度、2021 年度、2022 年度加权平均净资产收益率分别为 14.02%、16.08%、
资产收益率的计算依据），公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不
低于百分之六，符合《发行注册管理办法》第十三条第一款第（四）项的规定。
（三） 发行人符合《发行注册管理办法》第十三条第二款关于向不特定对
象发行可转债的规定
行人现任董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规规定的任职要求，符
合《发行注册管理办法》第十三条第二款、第九条第一款第（二）项的规定；
整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利
影响的情形，符合《发行注册管理办法》第十三条第二款、第九条第一款第
（三）项的规定；
审计报告》及发行人的书面确认并经本所律师核查，发行人会计基础工作规范，
内部控制制度健全且有效执行，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相
关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允反映了公司的财务状况、经营成
果和现金流量，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，符合《发
行注册管理办法》第十三条第二款、第九条第一款第（四）项的规定；
面确认，发行人最近一期末不存在金额较大的财务性投资，符合《发行注册管
理办法》第十三条第二款、第九条第一款第（四）项的规定。
（四） 根据发行人及其控股股东、实际控制人的书面确认，发行人全体董
事、监事和高级管理人员出具的声明和承诺，并经本所律师核查，发行人不存
在《发行注册管理办法》第十三条第二款、第十条规定的不得发行可转债的情
形：
政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责，或者因涉嫌犯罪正在被司法
机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
公开承诺的情形；
挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或者存在严重损害上市
公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为。
（五） 根据发行人的书面确认并经本所律师核查，发行人不存在《发行注
册管理办法》第十四条规定的不得发行可转债的情形：
仍处于继续状态；
（六） 发行人本次发行募集资金的使用符合《证券法》第十五条第二款及
《发行注册管理办法》第十五条、第十二条的规定
议决议、第八届董事会第二十四次会议决议、《募集说明书》及发行人的书面确
认，本次发行的募集资金拟用于“池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产
品运输廊道建设项目”、“枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料
用凝灰岩矿 2,000 万吨/年采矿及矿石加工建设项目”、“东平中联水泥有限公司
年产 1,500 万吨无机非金属新材料建设项目”、“三门峡腾跃同力水泥有限公司
年产 1,000 万吨骨料加工项目”、“泌阳中联新材料有限公司年产 2,000 万吨建筑
骨料生产项目”、“中建材新材料有限公司 3,000 万吨/年砂石骨料项目”、“中建
材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目”、“黄河同力绿色新材料产业园建设项
目”以及偿还银行贷款及补充流动资金。公司本次发行的募集资金将按照《募
集说明书》所列资金用途使用，不用于弥补亏损和非生产性支出；改变募集资
金用途的，须经债券持有人会议作出决议。因此本次发行符合《证券法》第十
五条第二款、《发行注册管理办法》第十五条之规定。
已办理了项目目前所需的立项备案、环境影响评价批复、节能审查手续，除池
州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目用地、枞阳南方
材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2,000 万吨/年采矿及矿
石加工建设项目用地、泌阳中联新材料有限公司年产 2,000 万吨建筑骨料生产
项目用地、三门峡腾跃同力水泥有限公司年产 1,000 万吨骨料加工项目部分用
地尚待办理土地权属证书外，本次募集资金投资项目主要用地均已办理土地权
属证书，前述尚待办理土地权属证书的项目主要用地，均已经主管部门确认项
目用地无政策障碍、不会对项目的实施造成不利影响。根据发行人提供的资料、
主管部门的书面说明，本次发行的募集资金用途符合国家产业政策和有关环境
保护、土地管理等法律、行政法规规定，符合《发行注册管理办法》第十五条、
第十二条第（一）项的规定。
议决议、第八届董事会第二十四次会议决议、《募集说明书》及发行人的书面确
认，发行人本次募集资金使用不存在用于持有财务性投资的情形，也未直接或
间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，符合《发行注册管理办法》第
十五条、第十二条第（二）项的规定。
股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、
显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性，符合《发行注册
管理办法》第十五条、第十二条第（三）项的规定。
（七） 本次发行符合《发行注册管理办法》第四十条、《证券期货法律适
用意见第18号》的相关规定
根据发行人 2022 年第五次临时股东大会决议、第八届董事会第十九次会议
决议、第八届董事会第二十四次会议决议及《募集说明书》，发行人本次向不特
定对象发行可转换公司债券，用于偿还有息债务及补充流动资金的比例未超过
募集资金总额的 30%，符合《发行注册管理办法》第四十条、《证券期货法律适
用意见第 18 号》之规定。
综上，本所认为：
发行人本次发行符合《公司法》《证券法》《发行注册管理办法》《证券
期货法律适用意见第 18 号》规定的上市公司向不特定对象发行可转换公司债券
的各项实质条件。
四、 发行人的独立性
根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，截至本补充法律意见
书出具之日，原法律意见书披露的发行人在业务、资产、人员、机构、财务等
独立性方面的情况未发生实质性变化。发行人的资产完整，人员、机构、财务、
业务独立，拥有独立完整的生产、供应、销售系统，具有面向市场自主经营的
能力。
五、 发起人的控股股东和实际控制人
根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，截至本补充法律意见
书出具之日，原法律意见书披露控股股东和实际控制人的基本情况未发生重大
变化。
六、 发行人的股本及其演变
根据公司书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具之日至本补充
法律意见书出具之日，公司的股本及其演变情况未发生变化。
七、 发行人的业务
（一） 经营范围
根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具
之日至本补充法律意见书出具之日，公司经营范围未发生变化。
（二） 主营业务
根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具
之日至本补充法律意见书出具之日，公司主营业务未发生变化。
（三） 公司从事业务所需的资质或许可
根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具
之日至本补充法律意见书出具之日，公司及其重要子公司主要业务资质或许可
情况发生如下变化：
（1）据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出
具之日至本补充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司的 2 项全国工业
产品生产许可证已到期并办理取得续期后的证书，续期后的全国工业产品生产
许可证情况如下：
证载
序 证书名 主要资质
权利 证书编号 发证部门 发证日期 有效期
号 称 内容
人
产品：
库车 水泥
天山 全国工 52.5R；
新疆维吾尔自
水泥 业产品 2、特种 XK-08- 2023.04.28-
有限 生产许 水泥（抗 001-05693 2028.04.27
管理局
责任 可证 硫酸盐硅
公司 酸盐水
泥、油井
水泥）
建德 产品：1.
全国工
南方 通用水泥 （浙）
业产品 浙江省市场监 2023.07.04-
生产许 督管理局 2028.07.12
有限 硅酸盐水 00039
可证
公司 泥熟料
（2）根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书
出具之日至本补充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司 2 项全国工业
产品生产许可证发生变更，变更后的资质证书情况如下：
证载
序 证书 证书编
权利 主要资质内容 发证部门 发证日期 有效期
号 名称 号
人
江西 全国
玉山 工业 产品：1.通用 （赣）
南方 产品 水泥 52.5；2. XK08- 江西省市场 2023.05.26-
水泥 生产 硅酸盐水泥熟 001- 监督管理局 2028.05.25
有限 许可 料 11007
公司 证
洛浦 全国 产品：通用水 XK08- 新疆维吾尔 2023.05.04-
天山 工业 泥 52.5R；2、 001- 自治区市场 2024.05.16
证载
序 证书 证书编
权利 主要资质内容 发证部门 发证日期 有效期
号 名称 号
人
水泥 产品 特种水泥（抗 06809 监督管理局
有限 生产 硫酸盐硅酸盐
责任 许可 水泥）
公司 证
（1）根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书
出具之日至本补充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司 3 项安全生产
许可证已到期并办理取得续期后的证书，续期后的安全生产许可证情况如下：
证载
序 证书名 主要资质内 发证部
权利 证书编号 发证日期 有效期
号 称 容 门
人
乌恰
天山
水泥
水泥配料用
有限 安全生 克 FM 矿山 克州应
泥岩露天开 2023.07.26-
采（30 万吨/ 2023.10.25
公司 证 004 号 局
年）
乌恰
泥岩
矿
南京
中联
（苏）FM
水泥 安全生 江苏省
水泥用石灰 安许证字 2023.04.27-
岩露天开采 [2023]0107 2026.04.26
公司 证 理厅
号
石灰
石矿
鲁南
中联
水泥
有限
公司 （鲁）FM
安全生 山东省
朱家 水泥用石灰 安许证字 2023.08.31-
山- 岩露天开采 [2023]00- 2026.08.30
证 理厅
狼山 0098
水泥
用灰
岩矿
区
（2）根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书
出具之日至本补充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司的 6 项安全生
产许可证已到期，尚未完成续期，具体情况如下：
序 证载权 证书 主要资 证书 发证部 发证
有效期 备注
号 利人 名称 质内容 编号 门 日期
中材萍 赣
乡水泥 FM
安全 萍乡市
有限公 安许
生产 水泥用 安全生 2017. 2020.07.31-
许可 石灰岩 产监督 07.20 2023.07.30
大桃源 [2017
证 管理局
水泥用 ]J
灰岩矿 016
重庆石 （渝
柱西南 ）
FM
水泥有
安全 露天水 安许
限公司 重庆市
生产 泥用石 证字 2020. 2020.07.13-
许可 灰岩开 [2020 07.13 2023.07.12
龙王村 理局
证 采 ]石柱
水泥用
延一
石灰岩 3700
矿1 74 号
根据乌鲁木齐市
矿产资源整合工
新疆天 作整体安排，正
山水泥 （乌 在推进新疆天山
股份有 安全 ） 乌鲁木 水泥股份有限公
石灰岩 FM
限公司 生产 齐市应 2022. 2020.07.20- 司哈拉乔拉克 II
哈拉乔 许可 急管理 06.14 2023.07.19 号石灰岩矿与 III
采 证字
拉克石 证 局 号石灰岩矿的矿
[2020
II 号石 ]03 产资源整合，待
灰岩矿 完成整合后办理
《安全生产许可
证》续期。
阿克苏 水泥用 （新
天山多 石灰岩 ） 新疆维
安全 FM
浪水泥 露天开 吾尔自
生产 安许 2020. 2020.05.26-
许可 证字 05.27 2023.05.25
任公司 （25.0 急管理
证 [2020
石灰岩 0 万吨/ ]ks04 厅
矿 年） 号
阿克苏 （新
水泥配
天山多 ）
用砂岩 新疆维
浪水泥 安全 FM
露天开 吾尔自
有限责 生产 安许 2020. 2020.05.26-
任公司 许可 证字 05.27 2023.05.25
（5.00 急管理
开派兹 证 [2020
万吨/ 厅
雷克砂 ]ks05
年） 号
岩矿
序 证载权 证书 主要资 证书 发证部 发证
有效期 备注
号 利人 名称 质内容 编号 门 日期
阿克苏
天山多 水泥配 （新
浪水泥 用砂岩 ） 新疆维
安全 FM
有限责 露天开 吾尔自
生产 安许 2020. 2020.05.26-
许可 证字 05.27 2023.05.25
拉他加 （5.00 急管理
证 [2020
依绿泥 万吨/ ]ks06 厅
石片岩 年） 号
矿
根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，上述《安全生产许可
证》对应的矿权已停止开采，此外：①就上表第 1 项，萍乡市应急管理局出具
复函，同意中材萍乡水泥有限公司延期办理东源大桃源水泥用灰岩矿矿山安全
生产许可证续期手续；②就上表第 2 项，石柱土家族自治县应急管理局出具
《证明》，重庆石柱西南水泥有限公司办理《安全生产许可证》业务不存在实质
性障碍；③就上表第 3 项，达坂城区应急管理局出具《证明》，该公司拟对将该
处矿山与新疆天山水泥股份有限公司哈拉乔拉克 III 号石灰岩矿进行整合，就整
合后的矿山重新核发《安全生产许可证》；④就上表第 4、5、6 项，阿克苏市应
急管理局出具《证明》，阿克苏天山多浪水泥有限责任公司已提交相关申请资料，
经审查满足相关条件后，续期不存在实质性障碍，不会就未完成续期作出行政
处罚。因此，该等《安全生产许可证》尚未完成续期不会对发行人的整体经营
产生重大不利影响。
（3）根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书
出具之日至本补充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司取得的 1 项安
全生产许可证已注销，具体情况如下：
证载
序 证书名 主要资 证书编 发证部 发证
权利 有效期 备注
号 称 质内容 号 门 日期
人
高禹石 当期受让资源
安吉 矿，水 （浙） 量已开采完
浙江省 2021.11.
南方 安全生 泥用石 FM 安许 毕，矿本期采
安全生 2022. 17-
产监督 09.30 2024.11.
有限 证 150 万 [2021]S 16 主管部门收回
管理局
公司 吨/年露 KS038 《安全生产许
天开采 可证》。
（4）根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书
出具之日至本补充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司取得的 1 项全
安全生产许可证许可内容发生变更，变更后的安全生产许可证情况如下：
证载
序 证书名 主要资质 发证部
权利 证书编号 发证日期 有效期
号 称 内容 门
人
坐标拐点
浙江
范围内，
虎山
石灰石矿 （赣）
集团
安全生 200 万吨/ FM 安许 江西省
有限 2021.05.22-
公司 2024.05.21
证 以上 10 个 [2006]M0 理厅
玉山
台阶爆破+ 462 号
石灰
机械露天
石矿
开采
（四） 境外从事业务情况
根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具
之日至本补充法律意见书出具之日，发行人的境外业务情况未发生重大变化。
（五） 发行人持续经营
根据公司提供的资料及书面确认、《审计报告》并经本所律师核查，自原法
律意见书出具之日至本补充法律意见书出具之日，发行人持续经营情况未发生
重大变化。
综上，本所认为
要子公司的主营业务未发生重大变化。
的主要资质中部分业务资质有效期已届满，相关公司正在办理有效期续展手续，
前述资质尚未完成续期不会对发行人的整体经营产生重大不利影响。
八、 关联交易及同业竞争
（一） 关联交易
自原 2022 年 12 月 31 日至 2023 年 6 月 30 日，中国建材集团的董监高发生
变化，变化后的情况如下：
截至2023年6月30日，公司实际控制人中国建材集团的董事、高级管理人员
（根据中国共产党中央委员会《深化党和国家机构改革方案》，中国建材集团
目前未设监事会）情况如下：
序号 姓名 职务
根据发行人提供的资料和书面确认，发行人 2023 年 1-6 月发生的主要关联
交易情况如下：
（1） 经常性关联交易
关联方名称 2023年1-6月发生额（元）
中国建材集团有限公司及其下属公司 12,577,437,475.11
合计 12,577,437,475.11
关联方名称 2023年1-6月发生额（元）
中国建材集团有限公司及其下属公司 768,066,206.97
合计 768,066,206.97
①发行人作为出租方
单位：元
承租方名称 租赁资产种类 2023 年 1-6 月租赁收入
玉屏海创环境科技有限责任公司 房屋及建筑物 12,724.02
山东瑞泰盖泽工程有限公司 房屋及建筑物 114,285.71
湖南中联南方物联科技有限公司 运输工具 106,194.69
天津矿山工程有限公司 机器设备 783,648.39
中建材信云智联科技有限公司 房屋及建筑物 640,509.03
中国建材国际工程集团有限公司 房屋及建筑物 105,688.07
中材国际环境工程（北京）有限公司 房屋及建筑物 500,000.00
合计 2,263,049.91
②发行人作为承租方
单位：元
出租方名称 租赁资产种类 2023 年 1-6 月支付的租金
中国建材集团上海管理有限公司 房屋建筑物 34,310,608.00
合计 34,310,608.00
根据发行人书面确认，上述关联租赁定价依据为市场定价。
上述1）-3）项日常关联交易，已经发行人2022年第六次临时股东大会审议
批准。
理人员薪酬主要系发行人向董事、监事、高级管理人员发放的薪酬。
①存贷款情况
关联方 项目 截至 2023 年 6 月 30 日余额（元）
中国建材集团财务有限公司 存款余额 4,218,199,705.46
中国建材集团财务有限公司 贷款余额 4,378,000,000.00
②利息情况
关联方 项目 2023 年 1-6 月发生额（元）
中国建材集团财务有限公司 存款利息收入 41,293,415.80
中国建材集团财务有限公司 贷款利息支出 59,470,911.12
上述关联交易，发行人与中国建材集团财务有限公司签署了《金融服务协
议》，该项协议的签署及其项下的关联交易已经发行人2022年第六次临时股东
大会审议通过。
发行人及其子公司拆入：
年利率
关联方名称 金额（元） 起始日 到期日 说明
（%）
中国建材股 连续年度滚动
份 借款
中国建材集
团
① 发行人及其子公司作为担保方
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其子公司不存在作为担保方的关联担保
事项。
② 发行人及其子公司作为被担保方
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其子公司接受中国建材股份提供的担保
余额为 415,161.25 万元，除此之外无其他方为发行人及其子公司提供担保的情
况。
（2） 偶发性关联交易
根据发行人在巨潮资讯网披露的公告及书面确认，自 2022 年 12 月 31 日至
业务子公司的控股权及其持有的水泥等相关业务涉及的商标等资产事项进一步
推进，具体进展情况如下：
了附生效条件的《宁夏建材集团股份有限公司与新疆天山水泥股份有限公司之
重大资产出售协议之补充协议》（以下简称“《重大资产出售协议之补充协
议》 ”），根据协议约定，水泥等业务资产整合已完成，国务院国资委已对本
次收购涉及资产的评估报告予以备案，双方同意公司向宁夏赛马现金增资
本次收购已经公司第八届董事会第八次会议、第八届董事会第二十三次会
议审议通过，关联董事回避表决。公司独立董事对该项交易进行了事前认可，
发表了独立意见。本次收购尚需证券交易所审核通过、中国证监会同意注册。
根据发行人提供的财务报表及书面确认，截至 2023 年 6 月 30 日，公司与
关联方之间应收款余额为 611,255,529.31 元（报表中的余额为 762,365,211.92 元，
剔除非《深圳证券交易所股票上市规则》下的关联方后，为 611,255,529.31
元）。根据公司书面确认，公司与关联方之间的该等债权债务往来主要系因正
常生产经营活动发生。
根据发行人书面确认并经本所律师核查，2022 年 12 月 31 日至 2023 年 6 月
金占用的情形。
根据发行人提供的财务报表及书面确认，截至 2023 年 6 月 30 日，公司与
关 联 方 之 间 应 付 款 余 额 为 34,267,965,690.53 元 （ 报 表 中 的 余 额 为
为 34,267,965,690.53 元）。根据公司书面确认，公司与关联方之间的该等债权
债务往来主要系因正常生产经营活动发生。
根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具
之日至本补充法律意见书出具之日，原法律意见书披露的规范和减少关联交易
的措施未发生变化。
根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具
之日至本补充法律意见书出具之日，原法律意见书披露的规范和减少关联交易
的承诺未发生变化。
（二） 同业竞争
根据发行人提供的资料、书面确认并经本所律师核查，截至本补充法律意
见书出具之日，发行人与中国建材股份、中国建材集团及其下属除发行人外的
其他控股企业之间同业竞争的解决进展如下：
（1）祁连山和发行人的同业竞争解决进展
根据祁连山于2022年5月发布的《甘肃祁连山水泥集团股份有限公司重大资
产置换及发行股份购买资产并募集配套资金预案》，祁连山正在筹划重大资产
重组：祁连山拟以其全部资产及负债与中国交建、中国城乡持有的6家设计院股
权进行置换，不足置换部分通过发行股份的方式购买；前述资产置换完成后，
祁连山水泥资产将由中国交建及中国城乡持有，中国交建及中国城乡已与公司
签署《托管意向协议》，拟将祁连山水泥资产托管给天山股份经营管理。
根据祁连山于2022年12月、2023年1月、3月、4月、7月发布的相关公告，
祁连山召开了第九届董事会第三次临时会议、第九届董事会第四次临时会议、
第九届董事会第五次临时会议、2023年第一次临时股东大会、第九届董事会第
十二次会议、第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于<甘肃祁连山水泥集
团股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
报告书（草案）>及其摘要的议案》《关于本次重大资产置换、发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交易具体方案的议案》等重组相关议案。截至本补充
法律意见书出具之日，祁连山上述重组事项尚在审核中。
（2）宁夏建材和发行人的同业竞争解决进展
根据宁夏建材于2022年4月发布的《宁夏建材换股吸收合并中建信息及重大
资产出售暨关联交易预案》，宁夏建材拟以向中建材信息技术股份有限公司全
体股东发行A股股票的方式换股吸收合并中建材信息技术股份有限公司，并拟
向天山股份出售旗下水泥等相关业务的控制权。2022年4月28日，公司与宁夏建
材签署《宁夏建材集团股份有限公司与新疆天山水泥股份有限公司之重大资产
出售协议》，公司拟以现金增资方式收购宁夏建材所持水泥等相关业务子公司
的控股权及其持有的水泥等相关业务涉及的商标等资产。
根据宁夏建材于2022年12月、2023年6月、8月发布的相关公告，宁夏建材
召开了第八届董事会第十六次会议、第八届董事会第十七次会议、2023年第一
次临时股东大会审议通过了《关于宁夏建材集团股份有限公司换股吸收合并中
建材信息技术股份有限公司及重大资产出售并募集配套资金暨关联交易报告书
（草案）的议案》《关于宁夏建材集团股份有限公司换股吸收合并中建材信息
技术股份有限公司及重大资产出售并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等
重组相关议案。截至本补充法律意见书出具之日，宁夏建材上述重组事项尚在
审核中。
上述重组完成后，宁夏建材、祁连山与上市公司的同业竞争情况将得以解
决。
综上，本所认为：
关联交易已经依法履行相关决策及审批程序，不存在损害发行人及发行人非关
联股东利益的情况。
书披露的规范和减少关联交易的措施、承诺未发生变化。
推动祁连山、宁夏建材重组事项。祁连山、宁夏建材的重组实施后，宁夏建材、
祁连山与天山股份的同业竞争将得以解决。
九、 发行人的主要资产
（一） 重要子公司
根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具
之日至本补充法律意见书出具之日，原法律意见书披露的发行人的部分重要子
公司基本情况发生变化，变化后的基本情况如下：
统一社 注册资
序 公司名 存续状
编号 会信用 本（万 持股情况 经营范围
号 称 态
代码 元）
水泥、水泥熟料、煤
湖州南 炭（无储存）、粉煤灰
方水泥 （无储存）、水渣（无
销售有 23108Q 储存）、石子销售；货
限公司 物进出口、技术进出
口。
建材、水泥、水泥熟
存续
合肥南 料的生产与销售，露
方水泥 天水泥用石灰岩开采。
有限公 50709E （依法须经批准的项
司 目，经相关部门批准
册）
后方可开展经营活
统一社 注册资
序 公司名 存续状
编号 会信用 本（万 持股情况 经营范围
号 称 态
代码 元）
动）
石灰石开采、页岩开
采（仅限分支机构经
营 ）； 水 泥 、 水 泥 制
安吉南
方水泥
有限公 31732T 100% 砂石）销售。（依法须
司
经批准的项目，经相
关部门批准后方可开
展经营活动）
水泥用石灰岩、砂岩
开采（凭《采矿许可
证》在有效期内经
营），生产和销售自产
的水泥；废石（不适
合烧水泥）销售。（该
企业 2003 年 12 月 26
含山南
方水泥
有限公 33133G 100% 2007 年 11 月 23 日变
司
更为外商投资企业，
次变更为内资公司）
（依法须经批准的项
目，经相关部门批准
后方可开展经营活
动）
许可项目：环保工
程；工业余热发电；
电力销售（依法须经
批准的项目，经相关
部门批准后方可开展
经营活动，具体经营
项目以相关部门批准
文件或许可证件为
存续
重庆长 准）一般项目：水泥
寿西南 42,000.0 及辅料、水泥制品及
水泥有 0 其他建材制品生产、
限公司 销售；工业废弃资源
册）
和废旧材料、再生资
源循环利用、回收加
工与销售；金属材
料、耐火材料生产、
销售，煤炭及制品销
售，建筑材料销售
（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照
统一社 注册资
序 公司名 存续状
编号 会信用 本（万 持股情况 经营范围
号 称 态
代码 元）
依法自主开展经营活
动）
开采石灰石岩、页岩
（凭有效许可证开展
经 营 活 动 ）； 生 产 水
泥、水泥制品、商品
混凝土、干混砂浆、
石膏瓦、管桩、水泥
板材、管材及水泥预
制构件、混凝土用掺
合料及预拌砂浆（以
存续
四川利 上经营范围均需通过
森建材 60,000.0 环评后方可开展经营
集团有 45552X
限公司 品；批发石灰石岩、
册）
石灰石岩矿粉；新型
干法水泥技术研发、
推广、服务；固体废
物回收综合利用技术
的研发；清洁环保能
源技术的开发。（依法
须经批准的项目，经
相关部门批准后方可
开展经营活动）
一般项目：水泥制品
制造；水泥制品销
售；机械设备租赁；
土地使用权租赁。（除
依法须经批准的项目
库尔勒
外，凭营业执照依法 存续
天山神 新疆天山筑
州混凝 友混凝土有
土有限 限责任公司
责任公 持股 100%
物）。（依法须经批准 册）
司
的项目，经相关部门
批准后方可开展经营
活动，具体经营项目
以相关部门批准文件
或许可证件为准）
一般项目:水泥制造、
销售及技术咨询服务;
石灰、石灰石粉生 存续
库车天 阿克苏天山
山水泥 33,100.0 多浪水泥有
有限责 0 限责任公司
任公司 持股 100%
维修;余热发电销售;本 册）
企业自产产品和生产
自用设备及技术进出
统一社 注册资
序 公司名 存续状
编号 会信用 本（万 持股情况 经营范围
号 称 态
代码 元）
口经营。（除许可业务
外,可自主依法经营法
律法规非禁止或限制
的项目）
根据公司提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具
之日至本补充法律意见书出具之日，原法律意见书披露的发行人的重要子公司
将其持有的 2 项股权转让至发行人非重要子公司，该等子公司变更后的基本情
况如下：
统一社 注册资
序 公司名 存续状
编号 会信用 本（万 持股情况 经营范围
号 称 态
代码 元）
住宅房屋建筑；混凝
土装配式建筑材料、
混凝土结构件、钢结
构装配式建筑构件的
安徽中 存续
材宝业 华东材料有 （在
UA3LP 干混砂浆的生产与销
业化有 95 80.00% 业、在
售；装配式建筑工程
限公司 册）
总承包。（依法须经批
准的项目，经相关部
门批准后方可开展经
营活动）
商品混凝土、预制管
桩生产、销售；混凝 存续
合肥中
材混凝
土有限 236211 51.00% 准的项目，经相关部 业、在
公司
门批准后方可开展经 册）
营活动）
自原法律意见书出具之日至本补充法律意见书出具之日，发行人及其重要
子公司部分分支机构情况发生变化，变化后的基本情况如下：
序 统一社会信 存续状
公司名称 经营范围
号 用代码 态
新疆天山 9165280156 许可项目:水泥生产。（依法须经批准的项目，经 存续
水泥股份 43814355 相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项 （在
有限公司 目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项 营、开
库尔勒分 目:建筑材料销售；非金属矿物制品制造；非金属 业、在
公司 矿及制品销售；轻质建筑材料制造；轻质建筑材 册）
料销售；机械设备租赁；货物进出口；非居住房
地 产租赁 ；住房 租赁；财 务咨询 ；机械 设备 销
售 ；技术 服务、 技术开发 、技术 咨询、 技术 交
流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
新疆天山 存续
水泥股份 生产及批发零售：水泥及技术服务。（依法须经 （在
巴州分公 动） 业、在
司 册）
许可项目：水泥生产；预应力混凝土铁路桥梁简
支梁产品生产。（依法须经批准的项目，经相关
新疆天山 存续
部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
水泥股份 91310115M （在
相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：
水泥制品销售；水泥制品制造；石棉水泥制品制
上海分公 U 业、在
造；石棉水泥制品销售；砼结构构件制造。（除
司 册）
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动）
根据发行人提供的资料及书面确认，除上述情况外，自 2022 年 12 月 31 日
至 2023 年 6 月 30 日，原法律意见书披露的发行人及其重要子公司及分支机构
情况未发生其他重大变化。
根据发行人提供的资料及书面确认，自原法律意见书出具日至本补充法律
意见书出具之日，公司不存在新实施或拟实施财务性投资及类金融业务的情形。
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人的财务性投资占最近一期末归属于母公司所有
者权益的比例未超过 30%；因此，公司最近一期末不存在金额较大的财务性投
资的情形。截至本补充法律意见书出具之日，公司暂无针对该等财务性投资的
未来处置计划。
截至 2023 年 6 月 30 日，关于发行人财务性投资的具体分析如下：
①货币资金
截至 2023 年 6 月 30 日，发行人货币资金余额为 1,593,829.55 万元，均为银
行存款、票据池保证金、矿山环境恢复治理保证金等，不存在购买收益波动大
且风险较高的金融产品的情形，不涉及财务性投资。
②交易性金融资产
截至 2023 年 6 月 30 日，公司交易性金融资产账面价值 121,278.85 万元，
系公司为获取投资收益，实现股东利益最大化，运用暂时闲置资金而进行的股
权投资，包括投资持有资阳农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有
限公司、九景衢铁路浙江有限公司、新余中冶环保资源开发有限公司、城发环
境股份有限公司、中建西部建设股份有限公司、江苏丰海新能源淡化海水发展
有限公司股权，属于财务性投资。
③其他应收款
截至 2023 年 6 月 30 日，公司其他应收款账面价值 350,156.44 万元，主要
为应收材料销售及运费收入款、企业间往来款和保证金、押金及备用金等，均
系公司日常生产经营产生，不属于财务性投资。
④其他流动资产
截至 2023 年 6 月 30 日，公司其他流动资产账面价值 180,040.04 万元，主
要为待抵扣/未认证的进项税、预缴的各项税费等，均系公司日常生产经营产生，
不属于财务性投资。
⑤长期股权投资
截至 2023 年 6 月 30 日，公司长期股权投资为 1,195,719.62 万元，长期股权
投资的投资对象主要为合营、联营企业，除对新疆文旅发展股份有限公司的权
益性投资为获取投资收益的财务性投资外，其余合营、联营企业均为围绕公司
产业链及主营业务的产业投资，不属于财务性投资。
⑥其他非流动金融资产
截至 2023 年 6 月 30 日，公司其他非流动金融资产为 1,514.24 万元，系公
司为获取投资收益，实现股东利益最大化，运用暂时闲置资金而进行的股权投
资，包括投资持有长安银行股份公司、国泰君安投资管理股份有限公司、湖北
昌耀新材料股份有限公司的股权等，均属于财务性投资。
⑦其他非流动资产
截至 2023 年 6 月 30 日，公司其他非流动资产账面价值 206,388.88 万元，
主要为公司预付工程款、设备、采矿权款、土地出让金、无形资产采购款等，
系公司正常经营产生，不属于财务性投资。
（二） 自有土地使用权
用权的具体情况如下：
抵
证
使 押、
载
土地使用 用 查封
序 证载权 面积 土 土地使用权
权证书编 坐落位置 权 等权
号 利人 （m2） 地 终止日期
号 类 利限
用
型 制情
途
况
东至中联水
苏
徐州中 泥厂，西至 工
（2022）
联水泥 海螺水泥 出 业
有限公 厂，南至中 让 用
动产权第
司 联路，北至 地
中联北山
鲁
青州中
（2017）
联水泥 黄岛区 204
青岛市黄 出 工
岛区不动 让 业
司黄岛 西中路东
产权第
分公司
新
新疆天 工
（2023）
山水泥 巴州库尔勒 矿
库尔勒市
股份有 市塔什店镇 出 仓
限公司 塔北路 91 让 储
第
塔什店 号 用
分公司 地
号
赣
江西玉
（2023）
山南方 玉山县岩瑞 出 工
水泥有 镇 让 业
动产权第
限公司
发了新证，换证后的土地使用权的具体情况如下：
抵
证
使 押、
载
土地使用 用 查封
序 证载权 面积 土 土地使用权
权证书编 坐落位置 权 等权
号 利人 （m2） 地 终止日期
号 类 利限
用
型 制情
途
况
新
洛浦天 洛浦县北京
（2023）
山水泥 工业园区南 出 工
有限责 园区阿其克 让 业
动产权第
任公司 一路 14 号
根据发行人提供的资料及书面确认，除上述情况外，自 2022 年 12 月 31 日
至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其重要子公司的自有土地使用权未发生其他重
大变化。
（三） 租赁用地
日至本补充法律意见书出具之日，原法律意见书披露的发行人及其重要子公司
租赁使用的土地中，有 3 宗土地的租赁合同已到期并完成续租。续租后的情况
如下：
土地证 土
序 号/有权 地 土地坐落 面积
出租方 承租方 租赁期限 具体用途
号 出租证 性 位置 （m2）
明文件 质
徐州市九
徐州市
徐州中联 里区拾屯 2023.05.01
正阳机 商混生产
械有限 线用地
限公司 屯村工业 2031.04.30
公司
园
江苏中联
徐州新 铜国用 商混站生
铸本混凝 铜山区棠 2022.11.01
迪建筑 （2012） 产线用地
材料有 第 01037 及物料存
司棠张分 村 2025.10.31
限公司 号 放
公司
南京永 宁六国用
江苏双龙 2023.07.19 商混生产
城水泥 （2011） 南京化学
制品有 第 工业园区
公司 2028.07.18 办公
限公司 05870P
日至本补充法律意见书出具之日，原法律意见书披露的发行人及其重要子公司
租赁使用的土地中，有 1 宗土地的租赁合同已到期，不再续租，该宗租赁土地
的具体情况如下：
土地证 土
序 号/有权 地 土地坐落 面积
出租方 承租方 租赁期限 具体用途
号 出租证 性 位置 （m2）
明文件 质
江苏铸 江苏中联 徐土国用
泉山区城 2022.08.01
本建设 铸本混凝 （2007）
股份有 土有限公 第 09732
侧 2023.07.31
限公司 司 号
根据发行人提供的资料及书面确认，除上述情况外，自 2022 年 12 月 31 日
至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其重要子公司的商品混凝土搅拌站租赁用地未
发生其他变化。
（四） 自有房屋
至 2023 年 6 月 30 日，原法律意见书披露的发行人及其重要子公司合计面积为
况如下：
抵
押、
查封
序 证载权利 房产证载 面积
坐落位置 房产证号 等权 备注
号 人 用途 （m2）
利限
制情
况
桂
富太线二级
（2023）
崇左南方 公路（崇左
崇左市不 工业用地/
动产权第 工业
公司 限公司北
面）
号
桂
富太线二级
（2023）
崇左南方 公路（崇左
崇左市不 工业用地/
动产权第 工业
公司 限公司北
面）
号
崇左南方 富太线二级 桂
工业用地/
工业
公司 南方水泥有 崇左市不
抵
押、
查封
序 证载权利 房产证载 面积
坐落位置 房产证号 等权 备注
号 人 用途 （m2）
利限
制情
况
限公司北 动产权第
面） 0005929
号
桂
富太线二级
（2023）
崇左南方 公路（崇左
崇左市不 工业用地/
动产权第 工业
公司 限公司北
面）
号
桂
富太线二级
（2023）
崇左南方 公路（崇左
崇左市不 工业用地/
动产权第 工业
公司 限公司北
面）
号
桂
富太线二级
（2023）
崇左南方 公路（崇左
崇左市不 工业用地/
动产权第 工业
公司 限公司北
面）
号
桂
富太线二级
（2023）
崇左南方 公路（崇左
崇左市不 工业用地/
动产权第 工业
公司 限公司北
面）
号
桂
富太线二级
（2023）
崇左南方 公路（崇左
崇左市不 工业用地/
动产权第 工业
公司 限公司北
面）
号
桂
富太线二级
（2023）
崇左南方 公路（崇左
崇左市不 工业用地/
动产权第 工业
公司 限公司北
面）
号
富太线二级 桂
崇左南方 公路（崇左 （2023）
工业用地/
工业
公司 限公司北 动产权第
面） 0005935
抵
押、
查封
序 证载权利 房产证载 面积
坐落位置 房产证号 等权 备注
号 人 用途 （m2）
利限
制情
况
号
桂
富太线二级
（2023）
崇左南方 公路（崇左
崇左市不 工业用地/
动产权第 工业
公司 限公司北
面）
号
桂
富太线二级
（2023）
崇左南方 公路（崇左
崇左市不 工业用地/
动产权第 工业
公司 限公司北
面）
号
崇左市江州 桂
区太平街道 （2023）
崇左南方
公益村驮逐 崇左市不 工业用地/
经联社（崇 动产权第 工业
公司
左南方水泥 0005939
有限公司） 号
崇左市江州 桂
区太平街道 （2023）
崇左南方
公益村驮逐 崇左市不 工业用地/
经联社（崇 动产权第 工业
公司
左南方水泥 0005940
有限公司） 号
崇左市江州 桂
区太平街道 （2023）
崇左南方
公益村驮逐 崇左市不 工业用地/
经联社（崇 动产权第 工业
公司
左南方水泥 0005941
有限公司） 号
赣
（2023）
中材萍乡
湘东区老关 湘东区不
镇老关村 动产权第
公司
号
取得不动产
新
权证书的为
洛浦县北京 （2023）
洛浦天山 原法律意见
工业园区南 洛浦县不
园区阿其克 动产权第
责任公司 浦天山水泥
一路 14 号 0000259
有限公司建
号
筑名称为水
抵
押、
查封
序 证载权利 房产证载 面积
坐落位置 房产证号 等权 备注
号 人 用途 （m2）
利限
制情
况
泥 磨电 气
室、新建职
工活动室、
新建污水处
理站、水泥
包装室及成
品发运，合
计 面积 为
方米。该 4
处无证房与
其 余 39 处
有证房统一
换 取 新
(2023) 洛 浦
县不动产权
第 0000259
号不动产权
证书。
合计 46,947.21 —— ——
至 2023 年 6 月 30 日，原法律意见书披露的发行人及其重要子公司 21 处房屋换
领了新的不动产权证书，根据换领后的不动产权证书，该等房屋的具体情况如
下：
抵
押、
查封
序 证载权利 房产证载 面积
坐落位置 房产证号 等权 备注
号 人 用途 （m2）
利限
制情
况
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011109
号
赣 2023
中材萍乡
湘东区老关 湘东区不 工业用地
镇老关村 动产权第 /工业
公司
抵
押、
查封
序 证载权利 房产证载 面积
坐落位置 房产证号 等权 备注
号 人 用途 （m2）
利限
制情
况
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011468
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011469
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011470
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011471
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011472
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011473
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011474
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011475
号
中材萍乡 赣 2023
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 动产权第
抵
押、
查封
序 证载权利 房产证载 面积
坐落位置 房产证号 等权 备注
号 人 用途 （m2）
利限
制情
况
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011477
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011478
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011479
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011480
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011481
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011482
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011483
号
赣 2023
中材萍乡 湘东区不
湘东区老关 工业用地
镇老关村 /工业
公司 0011484
号
中材萍乡 湘东区老关 赣 2023 工业用地
水泥有限 镇老关村 湘东区不 /工业
抵
押、
查封
序 证载权利 房产证载 面积
坐落位置 房产证号 等权 备注
号 人 用途 （m2）
利限
制情
况
公司 动产权第
号
新 换证前为不
洛浦县北京 （2023） 动产证号为
洛浦天山
工业园区南 洛浦县不 洛浦字第
园区阿其克 动产权第 2014-251 号
责任公司
一路 14 号 0000259 等 39 处房屋
号 的房产证1
合计 34,274.51 —— ——
至 2023 年 6 月 30 日，原法律意见书披露的发行人及其重要子公司 1 处房屋已
被拆除，该房屋的具体情况如下：
序 房产证载用 面积 抵押、查封等
证载权利人 坐落位置 房产证号
号 途 （m2） 权利限制情况
萍房权证湘
中材萍乡水 湘东区老关 字第
泥有限公司 镇老关村 2008000230
号
合计 18.36 ——
根据发行人提供的资料及书面确认，该房屋为发行人及其重要子公司的非
主要生产经营用房，拆除该房屋不会对公司的生产经营产生重大不利影响。
浦字第 2014-251 号、洛浦字第 2014-252 号、洛浦字第 2014-253 号、洛浦字第 2014-254 号、洛浦字第
号、洛浦字第 2014-260 号、洛浦字第 2014-261 号、洛浦字第 2014-262 号、洛浦字第 2014-263 号、洛浦字
第 2014-264 号、洛浦字第 2014-265 号、洛浦字第 2014-266 号、洛浦字第 2014-267 号、洛浦字第 2014-
浦字第 2014-273 号、洛浦字第 2014-274 号、洛浦字第 2014-275 号、洛浦字第 2014-276 号、洛浦字第
号、洛浦字第 2014-282 号、洛浦字第 2014-283 号、洛浦字第 2014-284 号、洛浦字第 2014-285 号、洛浦字
第 2014-286 号、洛浦字第 2014-287 号、新 2019 和田市不动产权证第 0001474、新 2019 和田市不动产权
证第 0001469 房屋。
除上述情况外，自 2022 年 12 月 31 日至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其重
要子公司的自有房屋未发生其他重大变化。
（五） 租赁使用房屋
出具之日，就原法律意见书披露的发行人及其重要子公司租赁使用已到期的 5
处房屋的租赁合同已经完成续租。具体情况如下：
房屋产权证
序 租赁面积 租赁用
承租方 出租方 房屋坐落位置 号/有权出 租赁期间
号 （m2） 途
租的证明
新疆天
山筑友 新疆乌鲁木齐
混凝土 乌鲁木 市经济技术开
站内办
有限责 齐市志 发区（头屯河 出租方已出 2023.08.02-
任公司 华建材 区）祥云西街 具权属说明 2024.12.30
住
乌鲁木 化工厂 280 号乌市志
齐第二 华建材厂院
分公司
中材天 粤（2018）
广州市天河区
山（云 广州市不动
天河路边防大 2023.06.07-
院 136 号 604 2024.06.06
泥有限 02209206
房
公司 号
中材天 广东省肇庆市
粤房地产权
山（云 高要区振兴一
证高字第 2023.05.19-
泥有限 园第二幢 A 座
号
公司 1208 户
办公用
房（含
宿
徐州中 徐州市
徐州市九里区 舍）、
联混凝 正阳机 2016.06.05-
土有限 械有限 2031.04.30
屯村工业园 施用
公司 公司
房、原
材料仓
库
江苏中
徐州新
联铸本
迪建筑 铜山区棠张镇 2017.11.01- 生产、
材料有 新庄村 2025.10.31 办公
有限公
限公司
司
合计 3,908.16 —— ——
出具之日，就原法律意见书披露的发行人及其重要子公司租赁使用的3处房屋的
租赁合同已经到期，尚未签署续租协议。具体情况如下：
房屋产权证
序 房屋坐落位 租赁面积
承租方 出租方 号/有权出 租赁期间 租赁用途
号 置 （m2）
租的证明
江苏双 南京永
办公，生
龙集团 城水泥 南京化学工 2018.07.18-
有限公 制品有 业园区 2023.07.17
用房
司 限公司
广东省电白
中材罗 粤房地产权
县水东镇迎
定水泥 证电私字第 2022.06.01-
有限公 3000008822 2023.05.31
号运福花园
司 号
八幢 603 房
广东省珠海
中材天
市香洲区九 粤房地产权
山（珠
洲大道西 证珠字第 2023.01.01-
泥有限
雅园 13 幢四 号
公司
单元 601 房
合计 1,271.36 —— ——
根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查，上述房屋均为办公、住宿
用房等非主要生产用房，未完成续租不会对发行人的整体经营产生重大不利影
响。
出具之日，就原法律意见书披露的发行人及其重要子公司租赁使用的 4 处房屋
的租赁合同到期不再续租。具体情况如下：
房屋产权证 租赁面
序
承租方 出租方 房屋坐落位置 号/有权出 积 租赁期间 租赁用途
号
租的证明 （m2）
中材天
阳江市江城区 粤（2016）
山（云
金郊路泰景名 阳江市不动 2022.06.01-
轩 2 栋 2 单元 产权第 2023.06.01
泥有限
公司
江苏中
江苏铸
联铸本 办公楼、
本建设 徐州市泉山区 2022.08.01-
股份有 辽河路 1 号 2023.07.31
有限公 工宿舍
限公司
司
房屋产权证 租赁面
序
承租方 出租方 房屋坐落位置 号/有权出 积 租赁期间 租赁用途
号
租的证明 （m2）
中材天 广东省珠海市
粤房地产权
山（珠 香洲区九洲大
证珠字第 2023.01.01-
泥有限 石雅园 13 幢四
号
公司 单元 601 房
江苏中
江苏铸
联铸本 办公楼、
本建设 徐州市泉山区 2022.08.01-
股份有 辽河路 1 号 2023.07.31
有限公 工宿舍
限公司
司
合计 4,715.85 —— ——
根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查，相关公司将与发行人当地
下属其他企业合署办公，未完成续租不会对发行人的整体经营产生重大不利影
响。
出具之日，发行人及其重要子公司新增租赁使用 2 处房屋，具体情况如下：
房屋产权证
序 房屋坐落位 租赁面积
承租方 出租方 号/有权出 租赁期间 租赁用途
号 置 （m2）
租的证明
中材天 珠海市斗门
粤（2017）
山（珠 区白蕉镇连
珠海市不动 2023.04.01-
产第 2024.03.31
泥有限 号8栋2单
公司 元 202
赛德水 贵州省毕节
黔（2021）
泥（贵 市七星关区
毕节县不动 2023.02.25-
产权第 2024.02.26
理有限 务中心 2605
公司 室
合计 237,47 —— ——
根据发行人提供的资料及书面确认，除上述情况外，自 2022 年 12 月 31 日
至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其重要子公司的租赁房屋未发生其他重大变化。
（六） 采矿权
（1）根据发行人提供的资料及书面确认，自 2022 年 12 月 31 日至 2023 年
（2）根据发行人提供的资料及书面确认，自原法律意见书出具之日至本补
充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司已办理采矿许可证的采矿权中，
有 6 项换领了采矿许可证，根据新的采矿许可证，该等采矿权情况如下：
抵
权
押、
权 开 利 出让
证载 有 查封
序 矿山名 利 发证 采 取 收益
权利 采矿权基本情况 效 等权
号 称 证 部门 状 得 支付
人 期 利限
号 态 方 情况
制情
式
况
开采矿种：水泥用
中材罗 C44 石灰岩；开采方
中材 202
定水泥 530 式：露天开采；生 云浮 正 原
罗定 3.0
有限公 产规模：300.00 万 市自 6.03 常 始 已缴
司苹塘 713 吨/年；矿区面 然资 -20 开 取 纳
有限 25.0
第一矿 0116 积：0.312 平方公 源局 采 得
公司 2.03
场 833 里；开采深度：由
已按
开采矿种：水泥用 照采
安徽大 C34
合肥 江股份 3.0
南方 有限公 5.25
有限 水泥用 301
公司 石灰岩 445 开采深度：+146.5 局 5.25 纳第
矿 24
米至-5 米。 一期
价款
开采矿种：水泥配
安吉县 C33
安吉 递铺镇
南方 马家村
有限 水泥配 300 23.1
公司 料用页 732 2.31
开采深度：由 41.5 局
岩矿 77
米至 10 米标高
库车 C65 开采矿种：石灰 新疆 202
天山 库车县 000 岩；开采方式：露 维吾 2.1 正 原
水泥 库力克 020 天开采；生产规 尔自 2.16 常 始 已缴
有限 艾肯石 101 模：30 万吨/年； 治区 -20 开 取 纳
责任 灰岩矿 271 矿 区 面积 ： 0 . 5 04 阿克 27.1 采 得
公司 201 平方公里；开采深 苏地 2.16
抵
权
押、
权 开 利 出让
证载 有 查封
序 矿山名 利 发证 采 取 收益
权利 采矿权基本情况 效 等权
号 称 证 部门 状 得 支付
人 期 利限
号 态 方 情况
制情
式
况
源局
C65 开采矿种：石灰
叶城 新疆叶 000 岩；开采方式：露 202
喀什
天山 城县新 0201 天开采；生产规 2.0 正 受
地区
水泥 疆公路 103 模：50.00 万吨/ 8.17 常 让 已缴
有限 92 公 712 年；矿区面积：0. -20 开 取 纳
责任 里石灰 3 997 平方公里； 采 得
公司 岩矿 开采深度：由 280
开采矿种：建筑用
伊犁天
伊犁 C65 砂；开采方式：露 察布
山混凝 400 天 开 采 ； 生 产 规 202
天山 查尔
土有限 0201 模：24 万吨/年（1 3.0 正 受
混凝 锡伯
责任公 104 4.29 常 让 已缴
司察布 713 -20 开 取 纳
限责 012 面积：0.3351 平方 县自 24.0
查尔县 采 得
任公 478 公里；开采深度： 然资 4.29
海努克
司 1 由 893 米至 861 米 源局
砂石矿
标高
（3）根据发行人提供的资料及书面确认，自原法律意见书出具之日至本补
充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司已办理采矿许可证的采矿权中，
有 2 项采矿权的采矿许可证载明的有效期已届至，正在办理采矿许可证的续期
手续，该等采矿权情况如下：
抵
权
押、
发 开 利 出让
证载 有 查封
序 矿山 权利 采矿权基 证 采 取 收益
权利 效 等权 备注
号 名称 证号 本情况 部 状 得 支付
人 期 利限
门 态 方 情况
制情
式
况
广西 开 采 矿 新增 1、采矿许
横 201
横县 C450 种：水泥 9.0 资源 可证载明的
广西 县
黄村 1272 配料用砂 9.2 原 的采 有效期已届
金鲤 自
矿区 0160 岩；开采 6-2 停 始 矿权 至，目前未
水泥 9713 方式：露 02 采 取 出让 实际开采；
有限 0142 资 3.0
配料 天开采； 得 收益 2、根据发
公司 967 源 4.2
用粘 生 产 规 待缴 行人书面确
局 6
土质 模：70 万 纳 认，已经向
抵
权
押、
发 开 利 出让
证载 有 查封
序 矿山 权利 采矿权基 证 采 取 收益
权利 效 等权 备注
号 名称 证号 本情况 部 状 得 支付
人 期 利限
门 态 方 情况
制情
式
况
原料 吨/年；矿 主管部门递
矿 区面积： 交采矿许可
方公里； 请材料，申
开 采 深 请材料齐备
度：由 12 并审核通过
米标高 该等采矿许
可证办理续
期手续不存
在实质性障
碍。
新
疆
开 采 矿 可证载明的
维
种：石灰 有效期已届
吾
岩；开采 至，目前未
阿克 尔
方式：露 实际开采；
阿克 苏天 自
天开采； 202 2、已取得
苏天 山多 C650 治 0.0
生 产 规 阿克苏市自
山多 浪水 0002 区 8.1 原
模：25 万 然资源局出
浪水 泥有 0101 阿 3-2 停 始 已缴
泥有 限责 2712 克 02 采 取 纳
限责 任公 苏 得
任公 司石 地
米，开采 3 证正在办理
司 灰岩 区
标高：12 延续手续，
矿 自
然
资
高 期不存在实
源
质性障碍。
局
上述 2 项采矿权正在办理采矿许可证的续期手续，其中：根据发行人书面
确认，广西横县黄村矿区水泥配料用粘土质原料矿已经向主管部门递交采矿许
可证续期的申请材料，申请材料齐备并审核通过的情况下，该项采矿许可证办
理续期手续不存在实质性障碍。阿克苏天山多浪水泥有限责任公司石灰岩矿已
取得相关主管部门出具的《证明》，确认该等采矿权正在办理延续手续，经审查
满足条件后，续期不存在实质性障碍。
（4）根据发行人提供的资料及书面确认，自原法律意见书出具之日至本补
充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司已办理采矿许可证的采矿权中，
有 2 项采矿权的采矿许可证载明的有效期已届至并被收回或注销，该等采矿权
情况如下：
出
抵
权 让
证 押、
权 发 开 利 收
载 有 查封
矿山 利 采矿权基本情 证 采 取 益
序 权 效 等权 备注
名称 证 况 部 状 得 支
号 利 期 利限
号 门 态 方 付
人 制情
式 情
况
况
当期受让
安 开采矿种：水
资源量已
吉 泥用石灰岩； 浙
安吉 C33 202 开采完
南 000 开采方式：露 江 2.0
南方 毕，矿本
方 020 天开采；生产 省 6.3 原
水泥 已 期采矿权
水 090 规模：150 万 国 0-2 停 始
泥 371 吨/年；矿区面 土 02 采 取
公司 200 3.0 纳 被县自然
有 积：0.3797 平 资 得
高禹 074 6.3 资源和规
限 方公里；开采 源
石矿 34 0 划局收回
公 深度：由 131 厅
《采矿许
司 米至 5 米标高
可证》
开采矿种：水
建
建德 泥用石灰岩；
德 浙
南方 C33 开采方式：露 201
南 000 江 9.1 已于 2023
水泥 天开采；生产
方 020 省 2.1 原 年 6 月 16
有限 规模：200 万 已
水 080 自 1-2 停 始 日办理完
泥 771 然 02 采 取 毕采矿许
安溪 200 积：0.3835 平 3.0 纳
有 资 得 可证注销
坪石 001 方公里；开采 5.3
限 源 手续
灰岩 28 深度：由 423 1
公 厅
矿 米至 250 米标
司
高
（5）根据发行人提供的资料及书面确认，自原法律意见书出具之日至本补
充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司已办理采矿许可证的采矿权中，
有 2 项采矿权拟进行资源整合，该等采矿权情况如下：
出
抵
权 让
证 押、
权 发 开 利 收
载 有 查封
序 矿山 利 采矿权基 证 采 取 益
权 效 等权 备注
号 名称 证 本情况 部 状 得 支
利 期 利限
号 门 态 方 付
人 制情
式 情
况
况
出
抵
权 让
证 押、
权 发 开 利 收
载 有 查封
序 矿山 利 采矿权基 证 采 取 益
权 效 等权 备注
号 名称 证 本情况 部 状 得 支
利 期 利限
号 门 态 方 付
人 制情
式 情
况
况
采矿许可证载明
的有效期已届
开 采 矿
至，未实际开
种：石灰
新 新疆 采，根据乌鲁木
岩；开采
疆 天山 乌 齐市矿产资源整
方式：露
天 水泥 鲁 合工作整体安
C6 天开采； 20
山 股份 500 木 22. 排，正在推进新
生 产 规
水 有限 002 齐 05. 继 疆天山水泥股份
模：20 万 已
泥 公司 010 市 12- 停 受 有限公司哈拉乔
股 哈拉 127 自 20 采 取 拉克 II 号石灰岩
份 乔拉 然 得 矿与 III 号石灰岩
有 克 II 资 矿的矿产资源整
限 号石 源 合，暂不办理采
采深度：
公 灰岩 局 矿许可证的续期
由 2800 米
司 矿 手续，整合完成
至 2500 米
后，就整合后的
标高
矿山申请核发采
矿许可证。
采矿许可证载明
的有效期已届
开 采 矿
至，未实际开
种：水泥
新 新疆 采，根据乌鲁木
用 石 灰
疆 天山 乌 齐市矿产资源整
岩；开采
天 水泥 鲁 合工作整体安
C6 方式：露 20
山 股份 500 木 22. 排，正在推进新
天开采；
水 有限 002 齐 05. 继 疆天山水泥股份
生 产 规 未 已
泥 公司 010 市 12- 受 有限公司哈拉乔
股 哈拉 087 自 20 取 拉克 II 号石灰岩
份 乔拉 然 得 矿与 III 号石灰岩
有 克 II 资 矿的矿产资源整
限 I号 源 合，暂不办理采
里；开采
公 石灰 局 矿许可证的续期
深度：由 2
司 岩矿 手续，整合完成
后，就整合后的
矿山申请核发采
矿许可证。
（6）根据发行人提供的资料及书面确认，发行人及其重要子公司已办理采
矿许可证的采矿权中，自原法律意见书出具之日至本补充法律意见书出具之日，
有 1 项采矿权缴纳完毕了采矿权出让收益，该采矿权情况如下：
出
权 让
发 抵押、 开 利 收
证载 有
序 矿山名 权利 证 查封等 采 取 益
权利 采矿权基本情况 效
号 称 证号 部 权利限 状 得 支
人 期
门 制情况 态 方 付
式 情
况
开采矿种：水泥用 安
安徽省
C340 石灰岩；开采方 徽 201
蚌埠 怀远县
中联 姜家大 已
有限 水泥用 0135 4.0 纳
公司 石灰岩 992 9.25
深度：由 172 米至 5 源
矿
（7）根据发行人提供的资料及书面确认，自原法律意见书出具之日至本补
充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司已办理采矿许可证的采矿权中，
有 1 项采矿权的开采状态由“停采”变更为“正常开采”，该采矿权情况如下：
出
权 让
抵押、 开 利 收
证载
序 矿山名 权利 发证 有效 查封等 采 取 益
权利 采矿权基本情况
号 称 证号 部门 期 权利限 状 得 支
人
制情况 态 方 付
式 情
况
青州中 开采矿种：水泥用
C370 潍坊 202
青州 联水泥 石灰岩；生产规
中联 有限公 模：500 万吨/年； 已
有限 用灰岩 0043 平方公里；开采深 11.0 纳
规划 采 得
公司 1 号矿 550 度：由 269 米至 7 7
局
区 0 米标高
根据发行人提供的资料及书面确认，截至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其
重要子公司新增 1 项新取得的尚待办理采矿许可证的采矿权，该项采矿权已签
署采矿权出让合同并足额缴纳了采矿权出让收益，目前尚未实际开采，具体情
况如下：
受让 出让合同
出让人 矿山名称 出让合同编号 采矿权出让收益缴纳情况
人 签订日期
中材 罗定市苹
罗定 罗定市 塘镇双叉
已足额缴纳采矿权出让收
水泥 自然资 顶矿区水 C4453812022002 2022.10.20
益
有限 源局 泥配料用
公司 粘土矿
根据发行人提供的资料及书面确认，除上述情况外，自原法律意见书出具
之日至本补充法律意见书出具之日，发行人及其重要子公司的矿业权未发生其
他重大变化。
（七） 专利
体情况如下：
质押、
序 专利 专利申 授权公 冻结等
专利权人 专利名称 专利号
号 类别 请日 告日 权利受
限情况
一种能够降低
鲁南中联水 发明 水泥生产设备 ZL202111 2021.12. 2023.06.
泥有限公司 专利 中有机氯化合 497379.8 09 16
物的装置
安阳中联水 实用 一种水泥窑炉 ZL202222 2022.08. 2023.01.
泥有限公司 新型 余热利用结构 193191.0 19 24
安阳中联水 实用 一种制砂用选 ZL202222 2022.09. 2023.03.
泥有限公司 新型 粉机收尘结构 593461.7 29 21
南京中联水 实用 一种电缆剥线 ZL202222 2022.10. 2023.01.
泥有限公司 新型 工具 669460.6 11 31
南京中联水 实用 一种金属孔洞 ZL202222 2022.11. 2023.01.
泥有限公司 新型 新型清理钻头 894929.6 01 24
一种用于固定
南京中联水 实用 ZL202222 2022.10. 2023.01.
泥有限公司 新型 789739.8 21 24
丝网
一种小型可移
南京中联水 实用 ZL202222 2022.11. 2023.02.
泥有限公司 新型 989377.7 10 21
架
一种水泥包装
肥西南方水 实用 ZL202220 2022.01. 2023.01.
泥有限公司 新型 190804.2 24 17
能的装车装置
质押、
序 专利 专利申 授权公 冻结等
专利权人 专利名称 专利号
号 类别 请日 告日 权利受
限情况
德清南方水 实用 一种动态选粉 ZL202223 2022.11. 2023.03.
泥有限公司 新型 机 123576.6 23 21
德清南方水 实用 一种双仓球磨 ZL202320 2023.01. 2023.06.
泥有限公司 新型 机 076482.3 10 20
德清南方水 实用 一种水泥球磨 ZL202223 2022.11. 2023.06.
泥有限公司 新型 机 122475.7 23 20
安徽广德南 一种可防止烟
实用新 ZL20222 2022.10. 2023.05.
型 2782529.6 21 16
公司 设备
一种水泥粉磨
江苏横山南
发明专 系统用布料均 ZL202222 2022.10. 2023.04.
利 匀的 V 型静态 868803.1 27 04
公司
分级机
江西玉山南
实用 一种智能水泥 ZL202222 2022.08. 2023.01.
新型 工厂控制系统 141151.1 15 06
公司
江西玉山南
实用 一种辊压机水 ZL202222 2022.08. 2023.01.
新型 泥终粉磨系统 030259.3 03 06
公司
江西玉山南
实用 一种原料辊压 ZL202222 2022.08. 2023.01.
新型 终粉磨系统 141166.8 15 06
公司
江西玉山南
实用 一种水泥窑尾 ZL202222 2022.08. 2023.01.
新型 袋式收尘器 137725.8 15 06
公司
江西玉山南
实用 一种水泥粒度 ZL202222 2022.08. 2023.01.
新型 分析仪 092402.1 10 06
公司
江西玉山南 一种水泥生产
实用 ZL202222 2022.08. 2023.01.
新型 096490.2 10 06
公司 热器
江西玉山南
实用 一种水泥生产 ZL202222 2022.08. 2023.01.
新型 喂煤系统 047433.5 05 06
公司
江西玉山南
实用 一种低煤耗篦 ZL202222 2022.08. 2023.02.
新型 式冷却机 038167.X 03 21
公司
江西玉山南
实用 一种生料配料 ZL202222 2022.08. 2023.05.
新型 用在线分析仪 032372.5 03 23
公司
中材萍乡水 实用 一种球磨机研 ZL202220 2022.04. 2023.03.
泥有限公司 新型 磨体筛分器 759479.7 01 24
中材萍乡水 实用 一种窑头燃烧 ZL202221 2022.06. 2023.05.
泥有限公司 新型 器移动工具 677952.3 30 23
中材罗定水 实用 一种窑系统高 ZL202221 2022.07. 2023.01.
泥有限公司 新型 压变频器水冷 677063.7 01 06
质押、
序 专利 专利申 授权公 冻结等
专利权人 专利名称 专利号
号 类别 请日 告日 权利受
限情况
装置
中材罗定水 实用 一种预热器降 ZL202221 2022.07. 2023.01.
泥有限公司 新型 阻装置 678684.7 01 06
一种水泥生产
中材罗定水 实用 ZL202221 2022.06. 2023.01.
泥有限公司 新型 659720.5 30 06
分级燃烧装置
中材罗定水 实用 一种水泥磨节 ZL202221 2022.06. 2023.01.
泥有限公司 新型 能风机 661239.X 30 06
一种便于拆卸
中材罗定水 实用 的节能型水泥 ZL202221 2022.06. 2023.01.
泥有限公司 新型 变频空压机结 661248.9 30 06
构
中材亨达水 实用 一种水泥窑电 ZL202222 2022.10. 2023.02.
泥有限公司 新型 机 724737.0 17 17
中材亨达水 实用 ZL202222 2022.10. 2023.02.
泥有限公司 新型 797257.7 24 17
中材亨达水 实用 一种篦冷机风 ZL202222 2022.10. 2023.02.
泥有限公司 新型 量调节装置 834321.4 27 21
中材亨达水 实用 一种辊压机动 ZL202222 2022.10. 2023.02.
泥有限公司 新型 态选粉装置 834325.2 27 21
中材亨达水 实用 一种石灰石破 ZL202222 2022.11. 2023.04.
泥有限公司 新型 碎装置 946755.3 07 11
中材亨达水 实用 一种窑能耗检 ZL202222 2022.11. 2023.04.
泥有限公司 新型 测器固定结构 992887.X 10 18
一种窑头点火
中材亨达水 实用 ZL202223 2022.11. 2023.04.
泥有限公司 新型 024739.5 15 18
装置
中材亨达水 实用 一种窑尾预热 ZL202223 2022.11. 2023.04.
泥有限公司 新型 器降阻装置 024745.0 15 18
中材亨达水 实用新 一种窑节能空 ZL202222 2022.11. 2023.06.
泥有限公司 型 压机 992518.0 10 23
四川筠连西 一种水泥厂化
发明 ZL202210 2022.06. 2023.04.
专利 641576.0 08 07
公司 酸处理方法
四川筠连西
实用 一种钻机干湿 ZL202221 2022.06. 2023.01.
新型 抑尘组件 360900.3 01 17
公司
一种袋装水泥
四川国大水 实用 ZL202223 2022.12. 2023.05.
泥有限公司 新型 404370.0 19 09
置
四川国大水 实用 一种水泥称重 ZL202223 2022.12. 2023.05.
泥有限公司 新型 机 255879.3 6 30
四川国大水 实用 一种建筑水泥 ZL202223 2022.11. 2023.05.
泥有限公司 新型 块成型装置 181234.X 30 26
质押、
序 专利 专利申 授权公 冻结等
专利权人 专利名称 专利号
号 类别 请日 告日 权利受
限情况
一种提高地基
四川国大水 实用 ZL202222 2022.10. 2023.05.
泥有限公司 新型 814622.0 25 30
砂浆桩
一种墙面装修
四川国大水 发明 ZL202111 2021.10. 2023.05.
泥有限公司 专利 182487.6 11 05
置
一种用于水泥
南京中联混
实用 胶砂流动度测 ZL202222 2022.09. 2023.01.
新型 定仪的降噪装 537623.5 23 24
司
置
苏州南方混
实用 一种混凝土养 ZL202223 2022.12. 2023.04.
新型 护室 437480.7 20 18
司
苏州南方混
实用 一种再生混凝 ZL202223 2022.12. 2023.05.
新型 土破碎机 437883.1 20 12
司
苏州南方混
实用 一种再生混凝 ZL202223 2022.12. 2023.05.
新型 土配料机 437882.7 20 05
司
苏州南方混 一种用于混凝
实用 ZL202223 2022.12. 2023.05.
新型 437476.0 20 12
司 生产用沉淀池
苏州南方混 一种混凝土生
实用 ZL202223 2022.12. 2023.05.
新型 438363.2 20 16
司 装置
苏州南方混 一种混凝土清
实用 ZL202223 2022.12. 2023.05.
新型 437449.3 20 05
司 置
苏州南方混
实用 一种再生混凝 ZL202223 2022.12. 2023.06.
新型 土滚筒筛 437478.X 20 16
司
根据发行人提供的资料及其确认并经本所核查，发行人及其境内子公司拥
有的上述重要境内专利权属清晰、不存在产权纠纷，也不存在质押、冻结等权
利受到限制的情况。
意见书出具之日，发行人及其境内子公司的 9 项重要专利到期，具体情况如下：
序 专利 专利申请 授权公告 质押、冻结等
专利权人 专利名称 专利号
号 类别 日 日 权利受限情况
滕州中联 干法水泥窑 ZL2013
实用
新型 08.8
公司 料舌板总成
序 专利 专利申请 授权公告 质押、冻结等
专利权人 专利名称 专利号
号 类别 日 日 权利受限情况
嘉华特种 ZL2003
发明 道路快速修
专利 补剂
有限公司 6
嘉华特种 ZL2003
发明 快硬早强油
专利 井水泥 5
有限公司
嘉华特种
水泥股份
有限公
一种油井水 ZL2013
司、中国 实用
水电顾问 新型
釜体 57.1
集团成都
勘测设计
研究院
嘉华特种 ZL2013
发明 一种周向回
专利 压器
有限公司 45.1
嘉华特种
水泥股份
有限公 ZL2013
发明 一种油井水
专利 泥养护釜
皓瀚完井 07.X
岩电科技
有限公司
一种用于油
嘉华特种 ZL2013
发明 井水泥养护
专利 釜的恒压压
有限公司 240
力控制方法
嘉华特种 ZL2013
发明 一种油井水
专利 泥养护方法 79.1
有限公司
一种用于油
嘉华特种 ZL2013
发明 井水泥养护
专利 釜的恒压压 91.X
有限公司
力控制系统
根据发行人提供的资料及书面确认，除上述情况外，自原法律意见书出具
之日至本补充法律意见书出具之日，发行人的重要境内专利未发生其他重大变
化。
（八） 注册商标
根据公司提供的资料以及书面确认并经本所律师核查，自 2022 年 12 月 31
日至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其境内子公司的重要境内注册商标数量未发
生变化。原法律意见书披露的 3 项重要境内注册商标到期并完成续期，具体情
况如下：
注 注 质押、冻
序 商标注册 类
商标名称 册 册 注册日期 有效期限 结等权利
号 人 别
号 地 受限情况
新疆天山
有限公司
新疆天山 179
中 至
国 2032.06.27
有限公司 9
新疆天山 179
中 至
国 2032.06.27
有限公司 2
根据公司提供的资料以及书面确认并经本所律师核查，自 2022 年 12 月 31
日至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其境内子公司新增 4 项经授权使用的重要境
内注册商标，授权许可方合法拥有该等注册商标，授权许可方已与发行人及其
境内子公司签订了许可使用协议，具体情况如下：
商标 注
序 商标名 许可 被许 类 注册 有效期 授权使
注册 册 注册地
号 称 人 可人 别 日期 限 用期限
人 号
中国 中国
建材 建材 126 至 至
天山 2015.
股份 08.14
有限 有限 33 13 30
公司 公司
中国 中国
建材 建材 949 至 至
天山 2012.
股份 1
有限 有限 27 30
公司 公司
中国 中国
建材 建材 832 至 至
天山 2011.
股份 05.28
有限 有限 8 27 30
公司 公司
商标 注
序 商标名 许可 被许 类 注册 有效期 授权使
注册 册 注册地
号 称 人 可人 别 日期 限 用期限
人 号
中国 中国
建材 建材 944 至 至
天山 2012.
股份 05.28
有限 有限 4 27 30
公司 公司
根据公司提供的资料以及书面确认并经本所律师核查，自 2022 年 12 月 31
日至 2023 年 6 月 30 日，发行人 6 项经授权使用的重要境内注册商标授权期限
到期并完成续签，具体情况如下：
序 商标名 商标注 许可 被许 注册 类 注册 注册 有效期 授权使
号 称 册人 人 可人 号 别 地 日期 限 用期限
中国
中国建 南方
建材 至 至
材股份 水泥 6194 2010.
有限公 有限 433 04.14
有限 13 30
司 公司
公司
中国
中国建 南方
建材 至 至
材股份 水泥 6997 2011.
有限公 有限 420 03.21
有限 20 30
司 公司
公司
中国
中国建 南方
建材 至 至
材股份 水泥 6235 2010.
有限公 有限 049 02.28
有限 27 30
司 公司
公司
中国
中国建 西南
建材 至 至
材股份 水泥 9412 2014.
有限公 有限 889 03.07
有限 06 30
司 公司
公司
中国
中国建 西南
建材 至 至
材股份 水泥 9412 2012.
有限公 有限 888 05.21
有限 20 30
司 公司
公司
中国
中国建 西南
建材 至 至
材股份 水泥 9412 2012.
有限公 有限 887 05.21
有限 20 30
司 公司
公司
根据发行人提供的资料及书面确认，除上述情况外，自原法律意见书出具
之日至本补充法律意见书出具之日，发行人的重要境内注册商标未发生其他重
大变化。
综上，本所认为：
法律合法设立，有效存续。
施或拟实施的财务性投资及类金融业务的情形。公司最近一期末不存在金额较
大的财务性投资。截至本补充法律意见书出具之日，公司暂无对财务性投资的
未来处置计划。
要资产未发生重大不利变化。
十、 发行人的重大债权债务
（一） 金融借款合同
根据发行人提供的资料及书面确认并经本所律师核查，截至 2023 年 6 月
合同的具体情况详见本补充法律意见书附件一。
（二） 正在履行的公司债券、非金融企业债务融资工具
根据发行人提供的资料及书面确认并经本所律师核查，截至 2023 年 6 月
利率
发行 债券 债券代 债券余额
发行日 起息日 到期日 （%
主体 简称 码 （万元）
）
天山 22 天 148071.
股份 山 01 SZ
南方 21 南 175948.
水泥 方 01 SH
有限 21 南 175949.
公司 方 02 SH
利率
发行 债券 债券代 债券余额
发行日 起息日 到期日 （%
主体 简称 码 （万元）
）
方 03 SH
方 05 SH
方 06 SH
西南 2020-06-05 2020-06-08 2023-06-08 50,000.00 3.10
南 01 SH
水泥
有限 2021-04-21 2021-04-22 2024-04-22 140,000.00 3.59
南 01 SH
公司
南 02 SH
根据发行人提供的资料及书面确认并经本所律师核查，截至 2023 年 6 月
发行规模 票面利率
发行主体 债券简称 起息日期 到期日 期限
（亿元） （%）
天山股份 2023-06-06 2023-09-14 8 2.18
SCP001 日
MTN001
西南水泥有 MTN001
限公司 23 西南水泥 269
SCP001 日
SCP002 日
中国联合水 2020-08-28 2023-08-28 10 3年 3.39
MTN001
泥集团有限
公司 2020-11-13 2023-11-13 10 3年 4.13
MTN002
根据发行人书面确认及本所律师核查，发行人上述公司债券或者债务融资
工具不存在违约或者延迟支付本息的情形。
（三） 对外担保合同
根据发行人的书面确认并经本所律师核查，截至2023年6月30日，发行人及
其境内子公司不存在正在履行的为第三方（指发行人合并报表范围外的主体）
提供对外担保的合同。
（四） 重大经营性合同
根据发行人提供的资料及书面确认并经本所律师适当核查，截至2023年6月
见书附件二。
（五） 侵权之债
根据公司的书面确认并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，
发行人及其境内子公司近三年未因环境保护、知识产权、产品质量及人身权等
原因而产生对公司生产经营构成重大不利影响的侵权之债。
（六） 发行人与关联方之间的重大债权债务关系及相互提供担保的情况
自 2022 年 12 月 31 日至 2023 年 6 月 30 日，发行人与关联方之间的重大债
权债务关系及担保情况请参见补充法律意见书“八、关联交易及同业竞争”之
“（一）关联交易”中的相关内容。
（七） 金额较大的其他应收、应付款项
根据发行人《2023年半年度报告》，截至2023年6月30日，发行人的其他应
收款为3,501,564,379.76元，其他应付款为34,480,959,820.32元。
根据发行人《2023年半年度报告》及发行人书面确认，其他应收款中，金
额较大的其他应收款为应收股利、开展业务发生的应收材料销售/运费收入款、
企业间往来款、保证金、押金及备用金等；其他应付款中，金额较大的其他应
付款为应付股利、资金拆借款、应付保证金、代垫款项、费用、押金等。
综上，本所认为：
的上述重大金融借款合同、重大采购和销售合同内容合法、有效，其履行无重
大法律障碍。
具不存在违约或者延迟支付本息的情形。
人身权等原因而产生对公司生产经营构成重大不利影响的侵权之债。
系生产经营或投资活动发生，不会对本次发行构成重大不利影响。
十一、 发行人近三年重大资产变化及收购兼并
根据公司提供的资料并经本所律师核查，自原法律意见书出具之日至本补
充法律意见书出具之日，公司未发生合并、分立、增资或减资。
根据发行人提供的资料及书面确认，截至本补充法律意见书出具之日，除
原法律意见书“八、关联交易及同业竞争”之“（一）关联交易”之“2、报告期内
发行人与关联方之间的关联交易情况”所述发行人拟以现金增资方式收购关联方
宁夏建材所持水泥等相关业务子公司的控股权及其持有的水泥等相关业务涉及
的商标等资产之外，发行人未有其他重大资产置换、资产剥离、资产出售或收
购等安排。
十二、 发行人公司章程的制定与修改
根据公司的书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具之日至本补
充法律意见书出具之日，公司未对《公司章程》进行修改。
十三、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
根据公司的书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具之日至本补
充法律意见书出具之日，公司共计召开 1 次股东大会、4 次董事会、3 次监事会。
对于已召开的股东大会，公司均聘请律师对股东大会会议的召集及召开程序、
出席会议人员的资格及召集人资格、会议的表决程序及表决结果等事项出具了
法律意见并予以公告。
（一）股东大会
序号 会议届次 召开时间
（二）董事会
序号 届次 时间
（三）监事会
序号 届次 时间
综上，本所认为：
自原法律意见书出具之日至本补充法律意见书出具之日，发行人历次股东
大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署合法、真实、有效。
十四、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化
（一）发行人现有董事、监事与高级管理人员
根据公司的书面确认并经本所适当核查，自原法律意见书出具之日至本补
充法律意见书出具之日，发行人董事长发生变动，新增 3 名高级管理人员。截
至本补充法律意见书出具之日，公司有董事 8 名，其中独立董事 3 名，职工董
事 1 名；有监事 5 名，其中职工监事 2 名；公司共有高级管理人员 9 名，发行
人现任董事、监事与高级管理人员具体情况如下表：
在公司及其下属子公司外其他单位 该单位与公司的
序 的主要任职情况 关联关系
姓名 在公司任职
号 （除本人兼职引
单位名称 职务 起的关系外）
中国巨石股份有限 发行人实际控制
董事
公司 人的下属企业
中国建材股份有限 党委副书记、
发行人控股股东
公司 执行董事
在公司及其下属子公司外其他单位 该单位与公司的
序 的主要任职情况 关联关系
姓名 在公司任职
号 （除本人兼职引
单位名称 职务 起的关系外）
中国中材国际工程 董事长、董 发行人实际控制
股份有限公司 事、党委书记 人的下属企业
甘肃祁连山水泥集 发行人实际控制
董事
团股份有限公司 人的下属企业
中國海螺創業控股
非执行董事 无关联关系
有限公司
中国建材股份有限 党委常委、执
发行人控股股东
公司 行董事
中国水泥协会 副会长 无关联关系
安徽海中环保有限
副董事长 无关联关系
中国海螺环保控股
非执行董事 无关联关系
有限公司
发行人控股股东
北方水泥有限公司 董事长
的下属企业
中国建材股份有限 党委委员、副
发行人控股股东
公司 总裁
中国建材控股有限 发行人控股股东
董事
公司 的下属企业
中国巨石股份有限 副董事长、董 发行人实际控制
公司 事 人的下属企业
发行人实际控制
巨石集团有限公司 董事
人的下属企业
中国水泥协会 副会长 无关联关系
发行人控股股东
北方水泥有限公司 董事
的下属企业
安徽海中环保有限
董事 无关联关系
责任公司
辽宁金中新材料产 副董事长、经
合营企业
业集团有限公司 理
中国建材股份有限
公司
在公司及其下属子公司外其他单位 该单位与公司的
序 的主要任职情况 关联关系
姓名 在公司任职
号 （除本人兼职引
单位名称 职务 起的关系外）
执行会长、副
秘书长、秘书
中国水泥协会 无关联关系
长、常务副会
长、
北京艾科倍盛科技 法定代表人、
无关联关系
公司 董事长
唐山冀东水泥股份
独立董事 无关联关系
有限公司
中国天瑞集团水泥
独立董事 无关联关系
有限公司
北京中水协网信息
执行董事 无关联关系
咨询有限公司
中国人民财产保险
独立监事 无关联关系
股份有限公司
中国信达资产管理
独立董事 无关联关系
股份有限公司
中国生物制药有限
独立董事 无关联关系
公司
申万宏源证券有限
独立董事 无关联关系
公司
独立董事 无关联关系
公司
浙江泰隆商业银行
独立董事 无关联关系
股份有限公司
中国国际金融股份 独立非执行董
无关联关系
有限公司 事
教授、博士生
北京大学光华管理
导师、长江学 无关联关系
学院
者特聘教授
新疆公论律师事务
主任 无关联关系
所
中信国安葡萄酒业
独立董事 无关联关系
股份有限公司
（集团）股份有限 独立董事 无关联关系
公司
新疆赛里木现代农
独立董事 无关联关系
业股份有限公司
在公司及其下属子公司外其他单位 该单位与公司的
序 的主要任职情况 关联关系
姓名 在公司任职
号 （除本人兼职引
单位名称 职务 起的关系外）
党委常委、副
中国建材股份有限
总裁、财务总 发行人控股股东
公司
监
中国建材控股有限 发行人控股股东
董事长
公司 的下属企业
监事会主席、监
事 北新集团建材股份 发行人控股股东
董事
有限公司 的下属企业
中建材投资有限公 发行人控股股东
董事
司 的下属企业
中国建材股份有限 董事会秘书、
发行人控股股东
公司 首席会计师
中国巨石股份有限 发行人实际控制
监事会主席
公司 人的下属企业
中国建材集团财务 发行人实际控制
有限公司 人的下属企业
中复神鹰碳纤维股
监事会主席 无关联关系
份有限公司
中国复合材料集团 发行人控股股东
监事会主席
有限公司 的下属企业
浙江邦达投资有限
执行董事 无关联关系
公司
浙江虎山实业有限 执行董事兼总
无关联关系
公司 经理
浙江逸都生物科技
董事 无关联关系
有限公司
海南发展特别好文
执行董事 无关联关系
化传媒有限公司
海南可爱岛看海豚
执行董事 无关联关系
文化传媒有限公司
衢州市星元时代商
执行董事 无关联关系
贸有限公司
浙江西银经贸有限
董事长 无关联关系
公司
江山市星元典当有
董事长 无关联关系
限责任公司
在公司及其下属子公司外其他单位 该单位与公司的
序 的主要任职情况 关联关系
姓名 在公司任职
号 （除本人兼职引
单位名称 职务 起的关系外）
江山市天翼技术有 董事长、法定
无关联关系
限公司 代表人
城发环境股份有限 发行人子公司中
公司 联水泥参股公司
新疆中材精细化工 发行人控股股东
董事
有限责任公司 的下属企业
董事会秘书、总
法律顾问
新疆文旅发展股份
董事 无关联关系
有限公司
甘肃上峰水泥股份
监事会主席 无关联关系
有限公司
副总裁、财务总
赵旭飞
监 发行人控股股东
北方水泥有限公司 监事会主席
的下属企业
安徽数智建材研究
院有限公司
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，公司上述董事和高级管理人员
不存在《公司法》等中国法律法规规定的不得担任董事和高级管理人员的情形，
具备担任公司董事和高级管理人员的资格。
（二）发行人董事、监事与高级管理人员的变化
根据公司的书面确认并经本所适当核查，自原法律意见书出具之日至本补
充法律意见书出具之日，发行人董事、监事与高级管理人员的变化情况如下：
《关于选举公司第八届董事会董事长及调整董事会专门委员会委员的议案》，同
意选举刘燕先生为公司第八届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日
起至第八届董事会任期届满之日止。
员及聘任高级管理人员的公告》，因工作调整，常张利先生申请辞去公司第八届
董事会董事、董事长、环境、社会及管治（ESG）委员会、战略委员会委员职
务。常张利先生辞职后，不再担任公司任何职务。根据《公司法》、《公司章程》
等有关规定，常张利先生的辞职不会导致公司董事会低于法定最低人数，辞职
报告自送达公司董事会之日起生效。
聘任公司高级管理人员的议案》，同意公司聘任蒋德洪先生、骆晓华先生（简历
附后）担任公司副总裁，任期自董事会聘任之日起至第八届董事会任期届满之
日止。
《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任何小龙先生为公司副总裁，任
期自本次董事会聘任之日起至第八届董事会任期届满之日止。
综上，本所认为：
律法规以及现行《公司章程》的规定。
监事、高级管理人员发生的变化符合有关中国法律法规的规定，履行了必要的
法律程序。
十五、 发行人的税务
（一） 税务登记、税种、税率
根据公司《2023 年半年度报告》、公司的书面确认并经本所律师核查，截
至 2023 年 6 月 30 日，公司执行的主要税种、税率如下：
序号 税种 计税依据 税率
大气污染物税额标
准为每污染当量人
民币 1.20 元至
人民币 8.40 元；水
污染物税额标准为
每污染当量人
民币 1.40 元至人民
币 8.40 元。
每平方米人民币
（二） 税务守法情况
根据发行人及其子公司的书面确认、所在地税务机关出具的证明及检索税
务部门相关网站的公开信息，自 2022 年 12 月 31 日至 2023 年 6 月 30 日，发行
人及其子公司未发生 10 万元以上的税务处罚。
十六、 发行人的环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准
（一） 环境保护
根据发行人提供的资料及书面确认并经本所律师核查，自 2022 年 12 月 31
日至 2023 年 6 月 30 日，原法律意见书披露的发行人及其重要子公司的 1 项排
污许可证/办理固定污染源登记已经注销，具体情况如下：
序 许可种 发证/登记 发证/登记
企业名称 证书/登记编号 有效期
号 类 部门 日期
安阳中联
安阳市生
水泥有限 排污许 91410500MA46 2020.08.29-
公司粉磨 可证 B35429001P 2023.08.28
殷都分局
分公司
根据发行人提供的资料及书面确认并经本所律师核查，截至本补充法律意
见书出具之日，安阳中联水泥有限公司粉磨分公司已无实际生产经营，因此注
销《排污许可证》不会对安阳中联水泥有限公司粉磨分公司产生重大不利影响。
根据发行人提供的资料、书面确认并经本所律师核查，自 2022 年 12 月 31
日至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其子公司新增的单笔罚没金额在 10 万元以上
的主要环保类行政处罚详见本补充法律意见书之“十八、诉讼、仲裁或行政处
罚”之“（二）发行人及其境内子公司处罚情况”。
（二） 安全生产
根据发行人提供的资料、书面确认并经本所律师核查，自 2022 年 12 月 31
日至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其子公司未发生单笔罚没金额在 10 万元以上
的安全生产相关主要行政处罚。
（三） 产品质量、技术标准
根据发行人提供的资料、书面确认并经本所律师核查，自 2022 年 12 月 31
日至 2023 年 6 月 30 日，发行人及其子公司未发生单笔罚没金额在 10 万元以上
的主要产品质量、技术标准相关主要行政处罚”。
十七、 本次发行的募集资金运用
(一)前次募集资金的使用情况
根据发行人书面确认并经本所律师核查，自原法律意见书出具之日至本补
充法律意见书出具之日，发行人前次募集资金的使用情况未发生重大变化。
(二)本次发行的募集资金运用
根据发行人2022年第五次临时股东大会审议通过的《关于公司公开发行可
转换公司债券方案的议案》、第八届董事会第十九次会议审议通过的《关于修订
公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》、第八届董事会第二十四次
会议审议通过的《关于调减本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总
额暨调整发行方案的议案》，本次发行的可转债募集资金总额不超过人民币
下项目：
单位：万元
序 拟以募集资金投资
项目名称 项目总投资金额
号 金额
一 砂石骨料生产线建设项目
池州中建材新材料有限公司贵池区公共
矿产品运输廊道建设项目
枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄
采矿及矿石加工建设项目
东平中联水泥有限公司年产 1,500 万吨
无机非金属新材料建设项目
三门峡腾跃同力水泥有限公司年产
泌阳中联新材料有限公司年产 2,000 万
吨建筑骨料生产项目
中建材新材料有限公司 3,000 万吨/年砂
石骨料项目
中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工
项目
二 偿还有息债务及补充流动资金
合计 1,435,445.27 927,211.15
若本次扣除发行费用后的募集资金净额少于上述募集资金投资项目拟投入
金额，募集资金不足部分由公司以自有资金或其他融资方式解决，以保障项目
的顺利实施。在本次发行募集资金到位之前，公司可以根据募集资金投资项目
进度的实际情况以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法
律法规规定的程序予以置换。
在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会可根据项目的进度、资金
需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的具体金额进行适当调整。
截至本补充法律意见书出具之日，发行人募集资金投资项目取得审批及用
地情况如下：
序号 项目名称 项目立项 环评批复 节能审查 建设用地情况
池自然资规函
池州中建材新 [2022]259 号、皖政
材料有限公司 地[2023]43 号、池
贵发改备 贵环评 皖发改许可
[2020]121 号 [2022]49 号 [2023]40 号
产品运输廊道 源和规划局 2022
建设项目 年 10 月 20 日出具
的《情况说明》
皖林地审[2022]144
枞阳南方材料
号、皖政地
有限公司安徽
[2022]215 号、枞阳
省枞阳县黄公
铜环（枞） 县自然资源和规划
山建筑石料用 皖经信非煤函 皖发改许可
凝灰岩矿 [2021]135 号 [2022]146 号
号 日出具的《关于枞
阳南方材料有限公
采矿及矿石加
司建设用地情况的
工建设项目
说明》
东平中联水泥
有限公司年产 项目代码： 泰东环境审 鲁（2021）东平县
东审批节能字
[2020]1 号
机非金属新材 41-03-017874 [2021]14 号 0012058 号
料建设项目
豫（2022）渑池县
不动产权第
三门峡腾跃同 0002231 号、豫
力水泥有限公 项目代码： （2022）渑池县不
三环渑局审 豫发改能评
[2021]22 号 [2022]97 号
万吨骨料加工 30-03-046063 号、渑池县自然资
项目 源局 2022 年 12 月
《情况说明》
序号 项目名称 项目立项 环评批复 节能审查 建设用地情况
料有限公司年 2101-411726- [2021]4 号 [2022]41 号 [2021]22 号、豫政
产 2,000 万吨 04-01-427007 土[2023]363 号、豫
建筑骨料生产 政土[2023]575 号、
项目 泌阳县自然资源局
的出具《情况说
明》
赣（2019）瑞昌市
不动产权第
（2022）瑞昌市不
动产权第 0005038
中建材新材料
项目代码： 号、赣（2022）瑞
有限公司 九瑞环评字 赣发改能审专
砂石骨料项目
（2022）瑞昌市不
动产权第 0005040
号、赣（2022）瑞
昌市不动产权第
中建材新材料
项目代码： 赣（2021）瑞昌市
有限公司熔剂 九瑞环评字 赣发改能审专
灰岩深加工项 [2020]76 号 [2020]57 号
目
宜环审
[2020]107
号、宜阳县
黄河同力绿色 项目代码： 豫（2022）宜阳县
环境保护局 洛发改能评
于 2022 年 [2022]27 号
建设项目 42-03-032330 0001459 号
出具《证
明》
（1）池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目
①项目概况
本项目实施主体为池州中建材新材料有限公司，该公司系天山股份的间接
控股子公司，该公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
中建材安徽非金属矿工业有
限公司
合计 300,000 100
发行人通过全资子公司华东材料有限公司、南方水泥有限公司持有池州中
建材新材料有限公司 60%股权，池州中建材新材料有限公司其他股东中，中建
材安徽非金属矿工业有限公司为发行人实际控制人中国建材集团控制下的企业，
为发行人的关联方，池州资产运营集团有限公司、池州金桥投资集团有限公司
与发行人不存在关联关系。
根据《募集资金使用可行性分析报告》，本项目合计投资金额 278,000.00
万元，其中拟使用募集资金投资约 253,470.44 万元，实施地点为安徽省池州市
贵池区横山矿区。本项目为池州中建材新材料有限公司年产 4,000 万吨骨料生
产基地项目的重要组成部分，是该骨料生产项目的对外运输线路。该项目的主
要建设内容为在安徽省池州市贵池区梅街镇横山矿区至秋江街道幸福村码头建
设约 38km 长胶带输送机及收尘系统，其中隧道约 13km，高架约 25km，并配
套供电、供水、环保、消防等设施。本项目设计运输能力达到 6,000 万吨/年，
其中自产矿产品运输 4,000 万吨，社会矿产品运输 2,000 万吨。
②立项备案
委项目备案表》（贵发改备[2020]121 号），对该项目予以备案。
③环评批复
司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目环境影响报告表的批复》（贵环评
[2022]49 号），同意该项目建设。
④节能审查
料有限公司安徽省池州市贵池区横山矿区及外围水泥用灰岩矿 4000 万 t/年建设
工程项目及贵池区公共矿产品运输廊道建设项目节能审查意见准予行政许可决
定书》（皖发改许可[2023]40 号），对该项目节能审查意见准予行政许可。
⑤项目用地
运输廊道建设项目临时用地的批复》（池自然资规函[2022]259 号），同意了该
项目建设过程中临时用地申请，临时使用期限至 2024 年 6 月 30 日。
建设项目建设用地的批复》（皖政地[2023]43 号），同意在该项目申报的用地
范围内，将集体农用地 27.3717 公顷转为建设用地，使用集体建设用地 1.3636
公顷，以上合计批准用地 28.7853 公顷，用于贵池区公共矿产品运输廊道建设
项目。
根据池州市贵池区自然资源和规划局于 2022 年 10 月 20 日出具《情况说
明》，池州中建材新材料有限公司投资建设贵池区公共矿产品运输廊道建设项
目符合《土地管理法》的相关要求，符合有关国家产业政策及当地产业发展规
划；贵池区公共矿产品运输廊道建设项目用地应无政策障碍，不会对项目的实
施造成不利影响，池州市贵池区自然资源和规划局将进一步加大工作力度，积
极保障重大项目顺利落地。
（2）枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2,000 万
吨/年采矿及矿石加工建设项目
①项目概况
本项目实施主体为枞阳南方材料有限公司，该公司系天山股份的间接控股
子公司，该公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
合计 50,000 100
发行人通过全资子公司华东材料有限公司持有枞阳南方材料有限公司 41%
股权，枞阳南方材料有限公司其他股东中，安徽节源环保科技有限公司为发行
人控股股东中国建材股份合并报表范围内的企业，为发行人的关联方，枞阳县
投资发展有限公司与发行人不存在关联关系。
根据《募集资金使用可行性分析报告》，本项目合计投资金额 207,761.74
万元，其中拟使用募集资金投资约 73,691.39 万元，实施地点为安徽省铜陵市枞
阳县。本项目计划于安徽省枞阳县建设年产约 2,000 万吨的矿山工程及机制砂
石骨料生产线，该项目的具体内容包括从建筑骨料粗碎旋回破系统至初级骨料
成品混合料储库为止的约 2,000 万吨/年初级骨料项目生产线，以及有关必要的
辅助生产、生活设施等。
②立项备案
公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2,000 万吨/年采矿及矿石加工建
设项目备案的函》（皖经信非煤函[2021]135 号），对该项目予以备案。
③环评批复
徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2,000 万吨/年采矿及矿石加工建设项目
环境影响报告表审批意见的函》（铜环（枞）审[2022]1 号），同意环境影响报
告表所列建设项目性质、规模、地点及拟采取的环境保护对策措施。
④节能审查
有限公司黄公山凝灰岩矿 2000 万吨/年精品机制砂石骨料项目节能审查意见准
予行政许可决定书》（皖发改许可[2022]146 号），对该项目节能审查意见准予
行政许可。
⑤项目用地
[2022]144 号），同意枞阳南方材料有限公司枞阳县黄公山凝灰岩矿 2000 万吨/
年精品机制砂石骨料（加工区）项目使用集体林地 14.1741 公顷。
省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2000 万吨/年采矿及矿石加工建设项目建
设用地的批复》（皖政地[2022]215 号），同意在该项目申报的用地范围内，将
集体农用地 15.2617 公顷转为建设用地，用于枞阳南方材料有限公司安徽省枞
阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2000 万吨/年采矿及矿石加工建设项目建设。
根据枞阳县自然资源和规划局 2022 年 10 月 21 日出具的《关于枞阳南方材
料有限公司建设用地情况的说明》，枞阳南方材料有限公司取得和使用相关土
地投资建设“枞阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿
国家产业政策、供地政策，符合项目所在地产业发展规划，项目用地落实不存
在风险，不会对项目的实施造成不利影响。
（3）东平中联水泥有限公司年产 1,500 万吨无机非金属新材料建设项目
①项目概况
本项目实施主体为东平中联水泥有限公司，东平中联水泥有限公司系天山
股份的间接控股子公司，该公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
泰安市东原资产经营有限公
司
合计 20,000 100
发行人通过全资子公司中国联合水泥集团有限公司持有东平中联水泥有限
公司 85%股权，东平中联水泥有限公司其他股东泰安市东原资产经营有限公司
与发行人不存在关联关系。
根据《募集资金使用可行性分析报告》，本项目合计投资金额 52,345.70 万
元，其中拟使用募集资金投资约 37,086.95 万元，实施地点为山东省东平县梯门
镇北陈庄石灰石灰岩矿南侧。本项目拟建设年产 1,000 万吨骨料和 500 万吨精
品机制砂生产线。
②立项备案
该项目于 2020 年 3 月 25 日取得《山东省建设项目备案证明》（项目代码：
公司就变更后的投资额重新办理取得《山东省建设项目备案证明》。
③环评批复
环境审报告表[2021]14 号），同意环境影响报告表所列建设项目性质、规模、
地点、工艺和拟采取的环境保护措施。
④节能审查
公司年产 1,500 万吨无机非金属新材料建设项目的节能审查意见》（东审批节
能字[2020]1 号），原则同意该项目节能评估报告。
⑤项目用地
该项目将使用鲁（2021）东平县不动产权第 0012058 号《不动产权证书》
项下土地进行项目开发建设，该宗土地坐落于东平县梯门镇北陈庄村村北，权
利人为东平中联水泥有限公司，权利类型为集体建设用地使用权，权利性质为
出让，用途为采矿用地，面积为 45,536 平方米，使用权终止日期至 2071 年 9 月
（4）三门峡腾跃同力水泥有限公司年产 1,000 万吨骨料加工项目
①项目概况
本项目实施主体为三门峡腾跃同力水泥有限公司，三门峡腾跃同力水泥有
限公司系天山股份的间接控股子公司，该公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
合计 39,000 100
发行人通过控股子公司河南中联同力材料有限公司持有三门峡腾跃同力水
泥有限公司 100%股权。
根据《募集资金使用可行性分析报告》，本项目合计投资金额 53,435.76 万
元，其中拟使用募集资金投资约 46,275.55 万元，实施地点为三门峡市渑池县仁
村乡。本项目计划于实施主体厂区旁边建设一条 1,000 万吨的砂石骨料生产线。
②立项备案
备案证明》（项目代码：2020-411221-30-03-046063），对该项目予以备案。
③环评批复
同力水泥有限公司年产 1,000 万吨骨料加工项目环境影响报告表的批复》（三
环渑局审[2021]22 号），同意该项目建设。
④节能审查
同力水泥有限公司年产 1,000 万吨骨料加工项目节能报告的审查意见》（豫发
改能评[2022]97 号），原则同意该项目节能报告。
⑤项目用地
根据渑池县自然资源局 2022 年 12 月 4 日出具的《情况说明》，三门峡腾
跃同力水泥有限公司年产 1,000 万吨骨料加工项目用地总面积为 173,906 平方米，
其中：139,976.94 平方米土地已取得豫（2022）渑池县不动产权第 0002231 号、
豫（2022）渑池县不动产权第 0002233 号《不动产权证书》；剩余 33,939.06 平
方米土地（包括矿山破碎站用地 26,222 平方米和园区用地 7,707.06 平方米）尚
未取得《不动产权证书》，该等土地的规划调整工作已经完成，并已取得土地
征收的批复，三门峡腾跃同力水泥有限公司就该等土地办理土地出让手续、签
署出让合同不存在障碍，取得和使用该等土地投资建设“三门峡腾跃同力水泥
有限公司年产 1,000 万吨骨料加工项目”不存在法律障碍。
该项目已取得的《不动产权证书》情况如下：
豫（2022）渑池县不动产权第 0002233 号《不动产权证书》，该宗土地坐
落于河南省三门峡市渑池县仁村乡蟠桃村，权利人为三门峡腾跃同力水泥有限
公司，权利类型为国有建设用地使用权，权利性质为出让，用途为工业用地，
面积为 133,346.49 平方米，使用权终止日期至 2072 年 8 月 18 日。该宗土地未
被设置抵押等第三方权利。
豫（2022）渑池县不动产权第 0002231 号《不动产权证书》，该宗土地坐
落于河南省三门峡市渑池县仁村乡蟠桃村，权利人为三门峡腾跃同力水泥有限
公司，权利类型为国有建设用地使用权，权利性质为出让，用途为工业用地，
面积为 6,635.31 平方米，使用权终止日期至 2072 年 8 月 18 日。该宗土地未被
设置抵押等第三方权利。
（5）泌阳中联新材料有限公司年产 2,000 万吨建筑骨料生产项目
①项目概况
本项目实施主体为泌阳中联新材料有限公司，泌阳中联新材料有限公司系
天山股份的间接控股子公司，该公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
合计 48,000 100
发行人通过控股子公司河南中联同力材料有限公司持有泌阳中联新材料有
限公司 51%股权，泌阳中联新材料有限公司其他股东河南中泓实业有限公司与
发行人不存在关联关系。
根据《募集资金使用可行性分析报告》，本项目合计投资金额 150,000.00
万元，其中拟使用募集资金投资 133,650.99 万元，实施地点为河南省泌阳县。
根据立项备案文件，本项目计划建设 2,000 万吨/年花岗岩废石生产建筑骨料项
目。
②立项备案
案证明》（项目代码：2101-411726-04-01-427007），对该项目予以备案。
③环评批复
新材料有限公司年产 2,000 万吨建筑骨料生产项目环境影响报告表的批复》
（泌环评表[2021]4 号），同意该项目建设。
④节能审查
有限公司年产 2,000 万吨建筑骨料生产项目节能报告的审查意见》（豫发改能
评[2022]41 号），原则同意该项目节能报告。
⑤项目用地
骨料线项目规划选址和用地预审意见》（泌自然资函[2021]22 号），提出以下
主要预审意见：项目用地符合国家土地供应政策；拟用地总面积 43.7062 公顷；
项目用地正在进行规划调整、土地报批等工作。
根据发行人提供的资料及书面确认，该项目主要用地已取得豫政土
[2023]363 号《河南省人民政府关于泌阳县 2022 年度第一批乡镇建设用地的批
复》、豫政土[2023]575 号《河南省人民政府关于泌阳县 2022 年度第一批增减
挂钩项目征收土地的批复》。
根据泌阳县自然资源局 2022 年 11 月 2 日的出具《情况说明》，泌阳中联
新材料有限公司取得和使用相关土地投资建设该项目不存在法律障碍，该项目
用地符合有关国家产业政策、供地政策，符合项目所在地产业发展规划，该项
目用地落实不存在风险，不会对项目实施造成不利影响。
（6）中建材新材料有限公司 3,000 万吨/年砂石骨料项目
①项目概况
本项目实施主体为中建材新材料有限公司，中建材新材料有限公司系天山
股份的间接控股子公司，该公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
浙江交通资源投资集团有限
公司
苏州中材非金属矿工业设计
研究院有限公司
合计 163,934 100
发行人通过全资子公司华东材料有限公司持有中建材新材料有限公司 51%
股权，中建材新材料有限公司其他股东中，浙江交通资源投资集团有限公司与
发行人不存在关联关系，苏州中材非金属矿工业设计研究院有限公司为发行人
控股股东中国建材股份合并报表范围内的企业，为发行人的关联方。
根据《募集资金使用可行性分析报告》，本项目合计投资金额 312,328.52
万元，其中拟使用募集资金投资约 52,506.44 万元，实施地点为江西省瑞昌市邓
家山。本项目计划于瑞昌市邓家山建设年产 3,000 万吨砂石骨料及深加工生产
线。
②立项备案
备案通知书》（项目代码：2019-360481-10-03-016419），对该项目予以备案。
③环评批复
公司 3,000 万吨/年砂石骨料环境影响报告书的批复》（九瑞环评字[2019]31
号），同意该项目建设。
④节能审查
于中建材新材料有限公司 3000 万吨/年砂石骨料项目节能审查的批复》（赣发
改能审专[2020]17 号），原则同意该项目节能报告。
⑤项目用地
根据中建材新材料有限公司确认，该项目将使用如下《不动产权证书》项
下土地进行项目开发建设：
赣（2019）瑞昌市不动产权第 0006364 号《不动产权证书》，该宗土地坐
落于黄金乡邓家山，权利人为中建材新材料有限公司，权利类型为国有建设用
地使用权，权利性质为出让，用途为采矿用地，面积为 232,992.25 平方米，使
用权终止日期至 2069 年 11 月 26 日。该宗土地未被设置抵押等第三方权利。
赣（2022）瑞昌市不动产权第 0005038 号《不动产权证书》，该宗土地坐
落于瑞昌市黄金乡邓家山，权利人为中建材新材料有限公司，权利类型为国有
建设用地使用权，权利性质为出让，用途为工业用地，面积为 299.90 平方米，
使用权终止日期至 2072 年 5 月 18 日。该宗土地未被设置抵押等第三方权利。
赣（2022）瑞昌市不动产权第 0005039 号《不动产权证书》，该宗土地坐
落于瑞昌市黄金乡邓家山，权利人为中建材新材料有限公司，权利类型为国有
建设用地使用权，权利性质为出让，用途为工业用地，面积为 13,183.33 平方米，
使用权终止日期至 2072 年 5 月 18 日。该宗土地未被设置抵押等第三方权利。
赣（2022）瑞昌市不动产权第 0005040 号《不动产权证书》，该宗土地坐
落于瑞昌市黄金乡邓家山，权利人为中建材新材料有限公司，权利类型为国有
建设用地使用权，权利性质为出让，用途为工业用地，面积为 14,317.16 平方米，
使用权终止日期至 2072 年 5 月 18 日。该宗土地未被设置抵押等第三方权利。
赣（2022）瑞昌市不动产权第 0005041 号《不动产权证书》，该宗土地坐
落于瑞昌市黄金乡邓家山，权利人为中建材新材料有限公司，权利类型为国有
建设用地使用权，权利性质为出让，用途为工业用地，面积为 10,028.76 平方米，
使用权终止日期至 2072 年 5 月 18 日。该宗土地未被设置抵押等第三方权利。
（7）中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目
①项目概况
本项目实施主体为中建材新材料有限公司，中建材新材料有限公司系天山
股份的间接控股子公司，该公司的股权结构详见本补充法律意见书“十七、本
次发行募集资金运用”之“（二）本次发行的募集资金运用”之“2.募集资金
投资项目已取得的批准/备案情况”之“（6）中建材新材料有限公司 3,000 万吨
/年砂石骨料项目”。
根据《募集资金使用可行性分析报告》，本项目合计投资金额 38,308.52 万
元，其中拟使用募集资金投资约 29,765.58 万元，实施地点为江西省瑞昌市邓家
山矿区。本项目计划于江西省瑞昌市邓家山矿区建设一条 80 万吨/年活性石灰
生产线。
②立项备案
目备案通知书》（项目代码：2019-360481-30-03-027198），对该项目予以备案。
通知书》（项目代码：2019-360481-30-03-027198），对该项目予以重新备案。
③环评批复
限公司熔剂灰岩深加工项目环境影响报告书的批复》（九瑞环评字 [2020]76
号），同意该项目建设。
④节能审查
有限公司熔剂灰岩深加工项目节能审查的批复》（赣发改能审专[2020]57 号），
原则同意该项目节能报告。
⑤项目用地
该项目将使用赣（2021）瑞昌市不动产权第 0007541 号《不动产权证书》
项下土地进行项目开发建设。该宗土地坐落于瑞昌市黄金乡邓家山，权利人为
中建材新材料有限公司，权利类型为国有建设用地使用权，权利性质为出让，
用途为工业用地，面积为 47,387.29 平方米，使用权终止日期至 2071 年 4 月 13
日。该宗土地未被设置抵押等第三方权利。
（8）黄河同力绿色新材料产业园建设项目
①项目概况
本项目实施主体为宜阳中联同力新材料有限公司，宜阳中联同力新材料有
限公司系天山股份的间接控股子公司，该公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
洛阳黄河同力水泥有限责任
公司
宜阳县卓盛产业发展集团有
限公司
合计 20,000 100
发行人通过控股子公司洛阳黄河同力水泥有限责任公司持有宜阳中联同力
新材料有限公司 83%股权，宜阳中联同力新材料有限公司其他股东宜阳县卓盛
产业发展集团有限公司与发行人不存在关联关系。
根据《募集资金使用可行性分析报告》，本项目合计投资金额 65,101.69 万
元，其中拟使用募集资金投资约 22,600.47 万元，实施地点为河南省洛阳市宜阳
县樊村镇南侧。本项目拟于河南省洛阳市宜阳县樊村镇南侧建设一条 850 万吨
砂石骨料生产线、70 万吨干混砂浆生产线、60 万立方米商品混凝土搅拌站。
②立项备案
备案证明》（项目代码:2020-410327-42-03-032330），对该项目予以备案。
③环评批复
公司黄河同力绿色新材料产业园建设项目（一期）环境影响报告表的审批意见》
（宜环审[2020]107 号），同意该项目建设，项目实施主体为洛阳黄河同力水泥
有限责任公司。
宜阳县环境保护局于 2022 年 11 月 11 日出具《证明》，确认该项目建设单
位由洛阳黄河同力水泥有限责任公司变更为宜阳中联同力新材料有限公司（宜
阳中联同力新材料有限公司系洛阳黄河同力水泥有限责任公司的子公司），地
址、生产工艺、产能未发生改变，根据《污染影响类建设项目重大变动清单
（试行）》无需重新办理环境影响报告表的审批手续。
④节能审查
材料产业园建设项目节能报告的审查意见》（洛发改能评[2022]27 号），原则
同意该项目节能报告。
⑤项目用地
该项目将主要使用豫（2022）宜阳县不动产权第 0001459 号《不动产权证
书》项下土地进行项目开发建设。该宗土地坐落于河南省洛阳市宜阳县樊村镇
樊村村、姜营村、任村村，权利人为宜阳中联同力新材料有限公司，权利类型
为国有建设用地使用权，权利性质为出让，用途为工业用地，面积为
押等第三方权利。
根据发行人提供的资料及书面确认，本次募集资金投资项目均通过非全资
控股子公司实施。
根据发行人于分别于 2022 年 10 月、2023 年 2 月发布的《关于向控股子公
司提供财务资助的公告》《关于向控股子公司提供财务资助的进展公告》，发
行人拟向池州中建材新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目、枞
阳南方材料有限公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2,000 万吨/年采
矿及矿石加工建设项目、中建材新材料有限公司 3,000 万吨/年砂石骨料项目、
中建材新材料有限公司熔剂灰岩深加工项目提供合计不超过人民币 409,433.85
万元的财务资助。公司将参考市场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议
签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆
借贷款报价利率及不低于发行人向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本；
拟采取包括但不限于被资助方以其持有的资产提供资产抵押担保、被资助方其
他未按持股比例提供资助的股东按照持股比例提供担保等担保措施。
根据发行人书面确认，除上述 4 个项目明确采用向非全资控股子公司提供
财务资助的方式实施外，其余 4 个项目将采用由公司向非全资控股子公司提供
借款的方式实施。公司将参考市场公允水平收取利息，利率不低于具体借款协
议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业
拆借贷款报价利率及不低于公司向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本。
相关非全资控股子公司信用状况良好，具备偿债能力，考虑到相关子公司为公
司合并范围内子公司，且相关子公司其他股东与公司不存在关联关系，公司能
够督促相关子公司按照还款计划及时还款，风险可控，因此，本次募集资金投
资项目的实施不存在损害上市公司利益的情形。
综上，本所认为：
限制类、淘汰类项目，符合国家产业政策。本次募集资金投资项目均已办理了
项目目前所需的立项备案、环境影响评价批复、节能审查手续；除池州中建材
新材料有限公司贵池区公共矿产品运输廊道建设项目用地、枞阳南方材料有限
公司安徽省枞阳县黄公山建筑石料用凝灰岩矿 2,000 万吨/年采矿及矿石加工建
设项目用地、泌阳中联新材料有限公司年产 2,000 万吨建筑骨料生产项目用地、
三门峡腾跃同力水泥有限公司年产 1,000 万吨骨料加工项目部分用地尚待办理
土地权属证书外，本次募集资金投资项目主要用地均已办理土地权属证书，前
述尚待办理土地权属证书的项目主要用地，均已经主管部门确认项目用地无政
策障碍、不会对项目的实施造成不利影响。
用由发行人向非全资控股子公司提供财务资助的方式实施，财务资助将参考市
场公允水平收取利息，且利率不低于具体协议签订之日中国人民银行授权全国
银行间同业拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率及不低于发行人
向不特定对象发行可转换公司债券的融资成本；拟采取包括但不限于被资助方
以其持有的资产提供资产抵押担保、被资助方其他未按持股比例提供资助的股
东按照持股比例提供担保等担保措施。根据公司的书面确认，其余 4 个项目将
采用由公司向非全资控股子公司提供借款的方式实施并将参考市场公允水平收
取利息，利率不低于具体借款协议签订之日中国人民银行授权全国银行间同业
拆借中心计算得出并发布的同业拆借贷款报价利率及不低于公司向不特定对象
发行可转换公司债券的融资成本，相关非全资控股子公司信用状况良好，具备
偿债能力，考虑到相关子公司为公司合并范围内子公司，且相关子公司其他股
东与公司不存在关联关系，公司能够督促相关子公司按照还款计划及时还款，
风险可控。因此，本次募集资金投资项目的实施不存在损害上市公司利益的情
形。
十八、 诉讼、仲裁或行政处罚
（一） 发行人及其境内子公司诉讼、仲裁情况
根据发行人书面确认并经本所经办律师核查，截至 2023 年 6 月 30 日，发
行人及其境内子公司存在 14 起尚未完结、标的金额在 5,000 万元以上的诉讼、
仲裁案件，详见本补充法律意见书附件三。
发行人及其境内子公司上述尚未了结的诉讼、仲裁案件主要系其在生产、
投资、经营、管理中发生的纠纷，其中：（1）作为原告的 8 起，系发行人子公
司生产、投资、经营、管理过程中为维护自身利益而提起的诉讼，不会对本次
发行构成实质性障碍；（2）作为被告的 6 起，所涉及的诉讼标的金额合计约
经营产生重大不利影响。
（二） 发行人及其境内子公司处罚情况
根据公司提供的资料及其书面确认并经本所律师核查，自 2022 年 12 月 31
日至 2023 年 6 月 30 日，新增单项罚没金额在 10 万元以上的行政处罚 2 项，具
体情况如下：
自 2022 年 12 月 31 日至 2023 年 6 月 30 日，发行人及子公司发生 1 项单项
罚没金额在 10 万元以上的环保处罚，相关处罚具体情况如下：
企 处 处
序 业 罚 罚 罚没金额
处罚原因 处罚文号 处罚内容 备注
号 名 机 日 （元）
称 构 期
湖
南
汨 公司乐福田
市环境保护
罗 矿山矿区北
汨 局出具《证
南 侧表土堆放
罗 1、立即 明》，根据
方 202 场所附近水
市 改正环境 《生态环境
新 3年 池旁露天堆
环 (岳环罚决字 违 法 行 行政处罚办
境 [2022]189 号 为； 法》第五十
料 13 淀渣，没有
保 2、罚款 二条第(二)项
科 日 采取“三
护 10 万元 之规定，公
技 防”措施，
局 司前述违法
有 对周边造成
行为不属于
限 影响
重大违法行
公
为。
司
根据主管机关出具的证明，公司前述违法行为不属于重大违法行为。
自 2022 年 12 月 31 日至 2023 年 6 月 30 日，发行人及子公司发生 1 项单项
罚没金额在 10 万元以上的其他处罚，相关处罚具体情况如下：
序 企 处罚机 处罚 处罚文 罚没
处罚原因 处罚内容 备注
号 业 构 日期 号 金额
名 （元
称 ）
市云安区自
止违法行为；
然资源局出
云 云浮市中材 2、没收非法开
具 《 证
浮 新发矿业有 采的矿产资
明》，公司
市 限公司于 源，没收违法
云安自 已认真吸取
中 2016 年 10 所 得
然资执 此次违法行
材 月起擅自在 3,959,765.00
云浮市 2023 法罚决 为的教训，
新 云浮市云安 元，并处违法
云安区 年2 字 5,147, 并积极整改
自然资 月 10 ﹝2023 694.50 完善、增强
矿 乡工业开发 款,共计罚款人
源局 日 ﹞第 法制意识，
业 区冬城中达 民币伍佰壹拾
有 石场位置超 肆万柒仟陆佰
限 越批准矿区 玖拾肆点伍圆
上述违法行
公 开采矿产资 整
为未导致恶
司 源 （ ￥ 5,147,694.
劣 社 会 影
响，没有严
库。
重损害社会
公共利益。
根据云浮市云安区自然资源局出具的证明，上述处罚所涉违法行为未导致
恶劣社会影响，没有严重损害社会公共利益，且该违法行为未发生在本次发行
的报告期内。被处罚主体云浮市中材新发矿业有限公司对发行人主营业务收入
及净利润不具有重要影响（占比均低于 5%），且处罚所涉违法行为已经整改，
前述事项不会对本次发行产生重大不利影响。
（三） 发行人控股股东、实际控制人诉讼、仲裁及行政处罚情况
根据发行人控股股东中国建材股份的书面确认并经本所律师核查，截至本
补充法律意见书出具之日，中国建材股份不存在尚未了结的或可预见的对公司
本次发行构成实质性障碍的重大诉讼、仲裁，亦不存在重大行政处罚。
根据发行人实际控制人中国建材集团的书面确认并经本所律师核查，截至
补充法律意见书出具之日，中国建材集团不存在尚未了结的或可预见的对公司
本次发行构成实质性障碍的重大诉讼、仲裁，亦不存在重大行政处罚。
（四） 发行人董事长、总经理的诉讼、仲裁及行政处罚
根据发行人的书面确认并经本所律师核查，截至补充法律意见书出具之日，
公司现任董事长刘燕、总裁赵新军不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲
裁案件，亦不存在重大行政处罚。
十九、 结论意见
综上，本所认为：
律适用意见第 18 号》规定的上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的各项
实质条件。
本次发行尚待深交所审核并报中国证监会注册后方可实施。
（以下无正文）
（本页无正文，系《北京市嘉源律师事务所关于新疆天山水泥股份有限公司公
开发行可转换公司债券的补充法律意见书（四）》之签字页）
北京市嘉源律师事务所 负 责 人：颜 羽
经 办 律 师 ：晏国哲
柳卓利
附表一：发行人及其境内子公司正在履行中且借款余额 60,000 万以上的金融借款合同
截至 2023 年
借款金额
序 6 月 30 日借
合同编号 借款人 贷款人 （万元） 借款期限 利率 担保人 担保形式
号 款余额（万
元）
HET02010000023 新疆天山水泥股 中国进出口银 36 个月，自首 固定利率：年利
除合同另有约定
中国建材
cjht-cx- 中国联合水泥集 长江养老保险 外，每笔投资资 固定利率：年利
公司
超过 10 年
浮动利率：根据
中国农业银行 每一周期约定的
业部 点差确定，并按
周期浮动
中国建材集团财
务公司合同协议 中国联合水泥集 中国建材集团 2022.09.21-
第 307 号
浮动利率：每次
贷款发放的起息
中国邮政储蓄 日前一工作日的
GS012 团有限公司 公司北京朝阳 2024.08.17 作为定价基准，
区支行 在此基础上减
月调整
截至 2023 年
借款金额
序 6 月 30 日借
合同编号 借款人 贷款人 （万元） 借款期限 利率 担保人 担保形式
号 款余额（万
元）
浮动利率，根据
实际放款日当日
广发银行股份
（2022）京银授 中国联合水泥集 2022.08.30- 定价基准利率和
额字第 000006 团有限公司 2023.08.30 定价公式确定贷
门支行
款利率；初始利
率为年 2.63%
浮动利率：每 3
个月为一个浮动
周期；首期利率
为截至实际提款
抚州市东乡区南 中国银行股份
际提款日起算 全国银行间同业 有限公司
司 支行
拆借中心最近一
次公布的 5 年期
以上 LPR 减 75
个基点
浮动利率：根据
实际放款日当日
广发银行股份
中国联合水泥集 2021.08.13- 定价基准利率和
团有限公司 2024.08.13 定价公式确定贷
门支行
款利率；初始利
率为年 3.7%
中国建设银行 浮动利率：LPR
HTZ110014600LD 中国联合水泥集 2020.09.03-
ZJ202000012 团有限公司 2023.09.02
阜成路支行 （1 基点
截至 2023 年
借款金额
序 6 月 30 日借
合同编号 借款人 贷款人 （万元） 借款期限 利率 担保人 担保形式
号 款余额（万
元）
=0.01%），每 3
个月调整一次
HET02010000232 南方水泥有限公 中国进出口银 款项目首次放款 固定利率：年利
款日终止
浮动利率：按贷
款实际发放日的
前一日日终全国 湖南临澧
湖南临澧南方新 上海浦东发展
司 公司长沙分行
期以上 LPR 减 限公司
按年调整利率
浮动利率：首次
放款日的前 1 个
HET02010000232 南方水泥有限公 中国进出口银 款项目首次放款 所适用用的 1 年
款日终止 利率，初始年利
率为 2.95%，浮
动周期按季度
兴业银行股份 浮动利率：定价
兴银蓉（贷） 西南水泥有限公 2020.10.10-
分行 1.1%，定价基准
截至 2023 年
借款金额
序 6 月 30 日借
合同编号 借款人 贷款人 （万元） 借款期限 利率 担保人 担保形式
号 款余额（万
元）
利率为 LPR 五
年期限档次；浮
动周期为季
中国工商银行 中国建材
CMD-OU-2016- 南方水泥有限公 自首次提款日起 固定利率：年利
有限公司 公司
浮动利率：首笔
贷款发放日的前
一个工作日所适
HET02120000132 中国联合水泥集 中国进出口银 款项目首次放款
市场报价利率减
款日终止
期为季度
浮动利率：借款
提款日的前 1 日
中国农业银行 的 1 年期 LPR
总行营业部 （1bp=0.01%）
，以 3 个月为 1
个周期浮动
浮动利率：首笔
贷款发放日的前
HET02010000232 新疆天山水泥股 中国进出口银 款项目首次放款
用的 1 年期贷款
款日终止
市场报价利率减
截至 2023 年
借款金额
序 6 月 30 日借
合同编号 借款人 贷款人 （万元） 借款期限 利率 担保人 担保形式
号 款余额（万
元）
期为季度
浮动利率；合同
生效日前一工作
中国工商银行 日全国银行间同
新疆天山水泥股 股份有限公司 业拆借中心公布
份有限公司 上海市宝山支 的 1 年期贷款市
日起算
行 场报价利率减
动周期为年度
中国农业银行 固定利率；合同
业部 减 120BP
浮动利率，以
中国邮政储蓄 36 个月，起始 2022 年 11 月 9
PSBC51- 西南水泥有限公 银行股份有限 日期为首笔借款 日的 1 年期 LPR
YYT2022112504 司 公司成都市分 资金到达借款人 为基准减
行 指定账户日期 0.77%，浮动周
期为年度
浮动利率；以贷
招商银行股份 款实际发放日前
泌阳中联新材料 2022.12.16-
有限公司 2032.12.12
分行 行间同业拆借中
心公布的 5 年期
截至 2023 年
借款金额
序 6 月 30 日借
合同编号 借款人 贷款人 （万元） 借款期限 利率 担保人 担保形式
号 款余额（万
元）
以上贷款市场报
价利率为基准利
率，减 110 个
BPs，浮动周期
为年度
浮动利率：提款
中国农业银行 日前一日的 5 年 中建材新
瑞昌市支行 130bp，浮动周 公司
期为 6 个月
中国农业银行
业部
中国农业银行
股份有限公司 浮动利率；其利
上海市分行营 率确定日当日的
新疆天山水泥股 2023.4.13-
份有限公司 2028.10.20
设银行股份有 170BP；浮动周
限公司上海市 期为年度
分行
中国工商银行 浮动利率；其利
新疆天山水泥股 股份有限公司 2023.3.21- 率确定日当日的
份有限公司 上海市宝山支 2030.3.15 基础利率下浮
行、中国农业 155BP；浮动周
截至 2023 年
借款金额
序 6 月 30 日借
合同编号 借款人 贷款人 （万元） 借款期限 利率 担保人 担保形式
号 款余额（万
元）
银行股份有限 期为年度
公司上海市分
行营业部
中国农业银行 浮动利率；其利
上海市分行营 率确定日当日的
新疆天山水泥股 2023.5.25-
份有限公司 2030.5.24
材集团财务有 170BP；浮动周
限公司 期为年度
HET02010000232 新疆天山水泥股 中国进出口银 2023.5.26-
浮动利率：首笔
贷款发放日的前
一个工作日所适
HET02010000023 新疆天山水泥股 中国进出口银 2022.10.26-
市场报价利率减
期为季度
浮动利率，即
中国建设银行 LPR 利率减 105
南方水泥有限公 2023.2.24-
司 2026.2.23
上海黄浦支行 =0.01%），每 3
个月调整一次
中国民生银行 浮动利率，分段
上海分行 2025.12.20 固定
截至 2023 年
借款金额
序 6 月 30 日借
合同编号 借款人 贷款人 （万元） 借款期限 利率 担保人 担保形式
号 款余额（万
元）
利率 3.2%、
动利率，即
LPR5 年期利率
减 95 个基点（1
个基点=0.01） ，
以每个结息周期
有一个周期调整
利率。
固定利率：定价
基准利率减
利率为 LPR 一
年期限档次
浮动利率；以贷
款实际发放日前
行间同业拆借中
中国建设银行 湖南南方
HTZ430706500G 湖南金磊南方水 2022.12.12- 心公布的 5 年期 连带责任
DZC2022N00C 泥有限公司 2031.12.12 以上贷款市场报 保证
郴州市分行 有限公司
价利率为基准利
率，减 130 个
BPs，浮动周期
为年度
截至 2023 年
借款金额
序 6 月 30 日借
合同编号 借款人 贷款人 （万元） 借款期限 利率 担保人 担保形式
号 款余额（万
元）
浮动利率：提款
日前一个工作日
招商银行股份 湖南南方
湖南韶峰南方水 2021.11.29- 的 5 年期以上 连带责任
泥有限公司 2029.11.29 LPR 减 80bp， 保证
分行 有限公司
浮动周期为 12
个月
浮动利率：借款
提款日的前 1 日
上海浦东发展 的 1 年期 LPR
中国联合水泥集 2023.3.31-
团有限公司 2024.3.29
公司北京分行 （1bp=0.01%）
，
以 3 个月为 1 个
周期浮动
浮动利率：借款
提款日的前 1 日
中国农业银行 的 1 年期 LPR
总行营业部 （1bp=0.01%）
，
以 3 个月为 1 个
周期浮动
利率由双方在每
交通银行股份
次使用额度时协
中国联合水泥集 有限公司北京 2023.6.14-
团有限公司 天坛分（支） 2025.3.23
用申请书》内约
行
定
截至 2023 年
借款金额
序 6 月 30 日借
合同编号 借款人 贷款人 （万元） 借款期限 利率 担保人 担保形式
号 款余额（万
元）
利率由双方在每
交通银行股份
次使用额度时协
中国联合水泥集 有限公司北京 2023.5.16-
团有限公司 天坛分（支） 2023.12.31
用申请书》内约
行
定
浮动利率：借款
交通银行股份
提款日的前 1 日
有限公司北京
的 1 年期 LPR
中国联合水泥集 天坛分（支） 2023.5.19-
团有限公司 行与中国建材 2026.5.18
（1bp=0.01%） ，
集团财务有限
以 12 个月为 1
公司
个周期浮动
浮动利率：贷款
年利率为
上海银行股份
中国联合水泥集 2023.5.31- 日全国银行间同
团有限公司 2026.5.27 业拆借中心公布
分行
的 1 年期贷款市
场报价利率
（LPR）3.65%
减 85 个基点
附件二：发行人及其境内子公司正在履行的重大业务合同情况
一、重大采购合同
序 采购
合同名称 采购方 供应商名称 签订日期 有效期 合同金额（元）
号 内容
同 公司 2023.12.31
山东能源集团煤炭营销（陕西） 2023.01.01 至
有限公司 2023.12.31
煤炭买卖战略合作 晋能控股煤业集团朔州乐亭销售 2023.02.16 至
协议 有限公司 2023.12.31
中联水泥（山东）研发中心 2023.02.10 至
有限公司 2023.12.31
低热值煤炭直供框 赛德水泥（贵州）管理有限 2023.01.01 至
架合同 公司 2023.12.31
煤炭采购合同（中 富民金锐水泥建材有限责任 2022.12.25 至
间商） 公司兴瑞分公司 2023.03.24
赛德水泥（贵州）管理有限 2023.06.01 至
公司 2024.05.31
中联水泥（山东）研发中心 2023.01.01 至
有限公司 2023.12.31
序 采购
合同名称 采购方 供应商名称 签订日期 有效期 合同金额（元）
号 内容
国网四川省电力公司德阳供电公 2023.04.19 至 外购
司 2028.04.18 电
框架协议 任公司浦白分公司 2023.12.31
四川嘉华锦屏特种水泥有限 2022.12.26-
责任公司 2023.12.31
同 有限公司 2023.12.31
陕西省煤炭运销集团轮迪物流有 2023.01.01-
限公司 2023.12.31
中长期煤炭供需战 2023.03.01-
略合作协议 2023.12.31
序 采购
合同名称 采购方 供应商名称 签订日期 有效期 合同金额（元）
号 内容
销协议 有限公司 2023.12.31
赛德水泥（贵州）管理有限 2023.04.01-
公司 2024.03.31
二、重大销售合同
序
合同名称 供应商 客户名称 签订日期 有效期 合同金额（元） 销售内容
号
青州中联水泥有限公 山东高速材料技术开发有限 2020.12 至
司 公司 2023.12.31
贵州森垚水泥有限公
司
泸定至石棉高速公路
项目水泥材料采购 四川雅安西南水泥有 四川蜀物兴川物流发展有限 2021.12.21 至
采购项目 SN1 水泥包 限公司 公司 2025.12.20
件
临沂中联混凝土有限 至工程完工，应收
公司兰陵分公司 账款结清
湖州南方水泥销售有 上海建工建材科技集团股份 2023.03.26 至
限公司上海分公司 有限公司 2024.03.25
徐州中联水泥有限公 江苏诚意新材料科技发展有 2022.12.31 至
司 限公司 2023.12.31
济南绕城高速公路二
环线西环段工程 德州中联大坝水泥有
水泥买卖合同（二分 限公司
部）
贵州西南-遵义营销中
遵义赛德水泥有限公 中铁十七局集团物资有限公 2022.01.01 至
司 司 2024.12.31
同
江苏双龙集团有限公 中国建筑第八工程局有限公
司南京混凝土分公司 司
完毕之日止
江西丰城南方水泥有 2021.08.01 至
限公司 2023.07.31
水泥（熟料）购销合 四川雅安西南水泥有 四川蜀物兴川物流发展有限 2021.12.21 至
同 限公司 公司 2025.12.31
浙江南方水泥有限公 2023.01.01 至
司杭州营销分公司 2023.12.31
旺苍川煤水泥有限责
任公司
完毕之日止
计划供货期为
南京地铁 5 号线工程
南京中联混凝土有限 2020.12，实际供货
公司 期按合同范围内施
TC02-03 标合同文件
工标段开工竣工时
间做调整
新疆天山水泥股份有 2023.01.01 至
限公司塔什店分公司 2023.12.31
水泥（熟料）购销合 贵州纳雍隆庆乌江水 2022.01.01 至
同 泥有限公司 2023.12.31
四川峨眉山西南水泥 中铁物贸集团有限公司成都 2020.09.21 至
有限公司 分公司 2024.06.30
江苏双龙集团有限公 中国建筑第四工程局有限公
司 司
云南兴建水泥有限公 2021.04.03 至
司 2024.04.30
四川西南水泥有限公
雅砻江两河口水电站 雅砻江流域水电开发有限公
司（2022.10 变更为 2018.11.15 至
“西南水泥有限公 2023.12.31
酸盐水泥采购合同 江水电甘孜有限公司”）
司”）
水泥（熟料）购销合 四川雅安西南水泥有 四川蜀物兴川物流发展有限 2019.04.17 至
同 限公司 公司 2023.12.31
浙江南方水泥有限公 2021.07.01 至
司金华营销分公司 2024.02.17
新疆引额供水二期输
新疆天山水泥股份有 合同签订完成至合
限公司 同工程完工
泥采购四方协议
至买卖双方货款两
水泥（熟料）购销合 重庆铜梁西南水泥有
同 限公司
函
莒县中联水泥新材料 山东高速材料技术开发集团
分公司 有限公司
临沂市预拌混凝土供 临沂中联混凝土有限 至工程完工，应收
需合同 公司河东分公司 账款结清
水泥（熟料）购销合 贵州兴义西南水泥有 2022.01.01 至工程结
同 限公司 束
青州中联水泥有限公
司黄岛分公司
项目完工之日止
浙江南方水泥有限公 2023.01.01 至
司福建营销分公司 2023.12.31
水泥（熟料）购销合 播州西南水泥有限公 2021.07.06 至
同 司 2023.12.31
附件三：发行人及其境内子公司的尚未了结的标的金额 5,000 万元以上的主要诉讼、仲裁情况一览表
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
一、发行人及其子公司作为原告的诉讼、仲裁
徐州中联水泥有限公司与
被告连云港板桥中联水泥 已追加王延华作
有限公司之前长期合作， 为被告承担连带
被告大量采购徐州中联水 责任，2022 年 9
桥中联水泥有限公司立即清偿
泥有限公司的熟料，截至 月 29 日已开庭，
所欠原告货款本金人民币
到 2019 年 9 月 30 日，被 审理过程中法官
告连云港板桥中联水泥有 认为需等待产权
徐州 连云港 判决被告连云港板桥中联水泥
限公司尚欠原告徐州中联 交易案的判决结
中联 板桥中 买卖 有限公司向原告支付资金占用
水泥有限公司货款本金人 果，裁定中止审
民 币 47,775,452.67 元 。 理。截至目前产
有限 有限公 纠纷 起至实际给付之日止按中国人
由于被告长期拖欠前原告 权交易案，未判
公司 司 民银行公布的同期银行贷款利
的货款，占用原告的资 决。根据公司提
率计算；（暂计到 2022 年 3
金，给原告经营造成重大 供的资料及确
月 20 日 ， 计 11784558.61
不利影响，为维护自身合 认，截至本补充
元）；3.请求依法判决被告承
法权益，原告徐州中联水 法律意见书出具
担本案的全部诉讼费用。
泥有限公司特依法向江苏 日，本案尚未作
省连云港市连云区人民法 出判决。
院提起诉讼。
贵州 股权 2012 年 11 月，贵州西南 1.请求裁决被申请人余波向申 2022 年 7 月 11 日 根据公司提
西南 转让 水泥与余波签署了《股权 请人贵州西南水泥赔偿因股权 中国国际经济贸 供的资料及
水泥 协议 转让协议》，约定余波将 转让后贵州瑞溪水泥为其垫付 易仲裁委员会作 确认，截至
有限 争议 其持有的贵州瑞溪水泥发 各 项 费 用 共 计 73,601,691.95 出 【 2022 】 中 国 本补充法律
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
公司 展有限公司(以下简称“贵 元；2.请求裁决被申请人赔偿 贸仲京裁字第 意见书补充
（以 州 瑞 溪 水 泥 ”)100% 股 权 贵州水泥因股权转让后垫付的 1367 号 裁 决 ： 1. 法律意见书
下简 转让给贵州西南水泥。协 上述款项遭受的经济损失，计 被申请人余波应 出具日，案
称 议签订后，贵州西南水泥 算方式为从最后一笔款项支付 向申请人贵州水 件尚在执行
“贵 向余波支付了大部分合同 之日起，按全国银行同业拆借 泥支付各项费用 中，对方暂
州西 相应价款，但在完成交接 中心公布的市场贷款率 3.85% 共 计 人 民 币 无可执行财
南水 后，贵州瑞溪水泥因股权 计算至被申请人付清全部款项 72,440,376.85 产，贵州省
泥” 转让交接基准日前，余波 实 际 之 日 止 的 利 息。 暂计 至 元 ； 2. 被 申 请 人 遵义市中级
） 在经营期间未支付的各种 2021 年 11 月 30 日 为 余波赔偿申请人 人民法院与
债务，致使贵州西南水泥 1,204,307.68 元;以上请求金额 贵州水泥因股权 2023 年 7 月
多次向第三方代为支付相 合计为：74,805,999.63 元。请 转让后垫付的款 24 日 作 出
关欠款。此外，贵州瑞溪 求裁决全部仲裁费用由被申请 项遭受的经济损 《执行裁定
水泥因余波转让股权前， 人承担。 失 人 民 币 书》，经穷
拖欠工程款等纠纷被多个 1,161,427.63 元； 尽财产调查
单位和个人提起诉讼，造 3. 本 案 仲 裁 费 为 措施，未发
成贵州瑞溪水泥多次被法 人 民 币 现被执行人
院强制执行相关款项，被 567,789.00 元，全 有可
申请人的上述行为已构成 部由被申请人余 供财产执
严重违约。 波承担，鉴于仲 行，裁定终
裁费已由申请人 结本次执行
贵州水泥垫付， 程序。
被申请人余波还
应向申请人贵州
水泥支付。
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
水泥 转让 水泥与谭国仁签订《股权 泥赔偿损失 55,500 万元；请 日，中国国际经 收到中国贸
纠纷 转让协议》，就西南水泥 求裁决谭国仁向西南水泥返还 济贸易仲裁委员 仲终局裁决
收购云南永保特种水泥股 代付的个人所得税税金 会就西南水泥的 后 ， 于
份有限公司（现名云南永 20,582.507418 万 元 及 按 照 中 部分仲裁请求作 2022 年 2 月
保特种水泥有限责任公 国人民银行同期同类贷款基准 出裁决：谭国仁 已向昆明中
司,以下简称“永保水 利率(4.75％)计算，自 2018 年 应向西南水泥返 院提交债权
泥”）100%股权的相关事 6 月 11 日起至实际支付之日止 还代付的个人收 债务抵销执
宜进行了约定，因谭国仁 的利息（暂计算至 2018 年 7 入所得税税金 行异议书，
原 持 有 永 保 水 泥 月 17 日为 97.7669 万元）； 20,585.8074 万 昆明中院于
股股东，约定谭国仁对永 水 泥 因 本 案 而 支 出的 律师 费 数按照年利率 8% 17 日 裁 定
保水泥的股份进行整合并 150 万元；请求裁决谭国仁承 计算自 2018 年 6 驳回西南水
将整合后持有的永保水泥 担仲裁费用。 月 11 日起至实际 泥异议请
水泥。西南水泥接收永保 更其仲裁请求，将上述一、二 息 。 泥已向云南
水泥后，认为谭国仁严重 项变更为：1、被申请人向申 2021 年 12 月 25 省高院提起
违反《股份转让协议》约 请人赔偿损失 99,680 万元。 日，中国国际经 复 议 。
定，进行虚假陈述，产能 被申请人向申请人返还代付的 济贸易仲裁委员 2021 年 9
造假，财务造假，虚设债 个 人 所 得 税 税 金 会作出最终裁决 月，西南水
权，隐匿债务，编造生产 20,582.507418 万 元 及 按 照 年 （[2019]中国贸仲 泥依据中国
经营数据，隐瞒标的资产 利率 8%计算，自 2018 年 6 月 京 裁 字 第 1481 国际经济仲
质量缺陷，产能不足，甚 11 日起至实际支付之日止的 号）：（一）谭 裁贸易委员
至拒不缴纳法定税金，诸 利息（暂计算至 2019 年 3 月 国仁赔偿西南水 会作出的
多违约行为给西南水泥造 11 日 为 1,234.95044508 万 泥由于其隐匿债 [2019] 中 国
成了巨额经济损失。经西 元）。新增一项请求：谭国仁 务而造成的申请 贸仲京裁
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
南水泥多轮磋商，双方无 向西南水泥支付交接前未披露 人损失人民币 （部）字第
法就谭国仁的赔偿金额达 的 或 有 负 债 7,211.938067 万 204,774,187.07 1481 号
成共识。因此，西南水泥 元。变更后，请求合计总额： 元。（二）谭国 《部分裁决
向中国国际经济贸易仲裁 128,859.39593008 万元（含申 仁赔偿西南水泥 书》，向丽
委员会申请仲裁。 请人因本案支出的律师费 150 或有负债人民币 江中院申请
万元） 157,721,294.63 强制执行。
元。（三）谭国 丽江中院受
仁赔偿西南水泥 理案件后
应收账款未实现 （案号为
的损失人民币 （2021）云
元。（四）谭国 号），查封
仁赔偿西南水泥 冻结了谭国
股权转让交易权 仁相关银行
益损失人民币 账户、房产
及所持公司
元。（五）谭国
股权。
仁赔偿西南水泥
因交付的交易标
的 工 程 质 量 153
缺陷造成的损失
人 民 币
（六）谭国仁补
偿申请人律师费
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
人 民 币 150 万
元。（七）谭国
仁补偿西南水泥
审计费用、评估
费用、鉴定费用
共 计
元 。 剩 余
仲裁委员会退回
至西南水泥。
（八）本案仲裁
费 为 人 民 币
西南水泥承担
由谭国仁承担
该笔仲裁费已西
南水泥预缴，因
此由谭国仁直接
支 付 人 民 币
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
申请人以补偿西
南水泥代为垫付
的仲裁。（九）
仲裁费用各自承
担。（十）驳回
西南水泥的其他
仲裁请求。上述
谭国仁应向西南
水泥支付的款
项，谭国仁应于
本裁决作出之日
起 30 日内支付完
毕。本裁决为终
局裁决，自作出
之日起生效。
中联水泥有限公司与内蒙 日，内蒙古自治 9 日，内蒙
乌兰 古华立水泥有限公司为各 1.请求判令内蒙古华立水泥有 区乌兰察布市中 古自治区乌
察布 内蒙古 自经营所需形成供销关 限公司向乌兰察布中联水泥有 级人民法院作出 兰察布市中
买卖
中联 华立水 系，在经营过程中，乌兰 限 公 司 支 付 欠 款 一审判决，判决 级人民法院
水泥 泥有限 察布中联水泥有限公司称 114,456,747.36 元 ； 2. 请 求 判 内蒙古华立有限 作出《执行
纠纷
有限 公司 内蒙古华立水泥有限公司 令内蒙古华立水泥有限公司支 公司支付乌兰察 裁定书》，
公司 拖欠乌兰察布中联水泥有 付利息 19,945,995.84 元。 布中联水泥有限 裁定继续冻
限 公 司 货 款 共 计 公司合同货款 结被执行人
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
形成书面账单并对欠款数 元；内蒙古华立 水泥有限公
额达成一致。因内蒙古华 有限公司按中国 司在乌兰察
立水泥有限公司未能支付 人民银行同期基 布中联水泥
欠款，乌兰察布水泥有限 准贷款利率支付 有限公司享
公司遂起诉。 乌兰察布中联水 有的股权
泥有限公司从 6.19% 及 收
开始至 2013 年 10 限为两年。
月 1 日合同价款 截至本补充
的利息。 出具之日，
权利限制已
解除，尚未
全部执行，
截止目前尚
有 货 款
.95 元 未 执
行。
重庆 重庆长寿西南水泥有限公 1.依法确认《重钢长寿新区矿 2022 年 6 月 23 日 双方均于
重庆钢
长寿 司与被告分别于 2008 年 渣综合利用合作项目合同 重庆市高级人民 2022 年 7 月
铁（集
西南 合同 3 月 18 日签订了《重钢 书》、《重钢长寿新区钢渣热 法 院 作 出 提起上诉。
水泥 纠纷 长寿新区矿渣综合利用合 焖 处 理 项 目 合 作 合同 书》 、 （ 2016 ） 渝 民 初 2023 年 4 月
限责任
有限 作项目合同书》（下称 《重钢长寿新区高炉矿渣资源 45 号一审判决： 26 日 ， 本
公司
公司 《 初 始 合 同 》 ） 、 2009 产品供应协议》、《重钢长寿 一、确认重庆长 案在最高院
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
（以 年 9 月 15 日签订了《重 新区二期钢渣热焖处理项目合 寿西南水泥有限 第五巡回法
下简 钢长寿新区钢渣热焖处理 作合同书》已经解除；2.判令 公司与重庆钢铁 庭进行开庭
称 项目合作合同书》（以下 被告赔偿原告损失、退还多收 （集团）有限责 询问。
“长 简称《合作合同》）、 预付货款共 3.5 亿元；3.判令 任公司签订的 根据公司提
寿西 《重钢长寿新区高炉矿渣 被告承担本案全部诉讼费用。 《重钢长寿新区 供的材料及
南水 资源产品供应协议》（下 矿渣综合利用合 确认，截至
泥” 称 《 供 应 协 议 》 、 2011 作项目合同书》 本补充法律
） 年 12 月 18 日签订了《重 《重钢长寿新区 意见书补充
钢长寿新区二期钢渣热焖 钢渣热炯处理项 法律意见书
处理项目合作合同书》 目合作合同》 出具之日，
（以下简称《二期合作合 《重钢长寿新区 本案二审尚
同》），约定被告向原告 高炉矿渣资源产 未作出判
供应矿渣和钢渣。前述合 品供应协议》 决。
同签订后，原告严格依约 《重钢长寿新区
定履行了自己的义务。被 二期钢渣热炯处
告矿渣、钢渣供应量严重 理项目合作合
不足，属于严重根本违 同》于 2017 年 1
约，同时还存在未按合同 月 12 日 解 除 ；
约定的矿渣价格结算、矿 二、 重庆钢铁
渣水分严重超出约定标准 （集团）有限责
等违约情况，导致原告遭 任公司于本判决
受巨大经济损失，合同目 生效后三十日 内
的无法实现。 向重庆长寿西南
水泥有限公司支
付损失赔偿款项
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
及资金占用损
失，资金占用损
失 以
为基数，自 2017
年 1 月 12 日起至
日，按照中国人
民银行同期同类
贷款利率计算，
自 2019 年 8 月 20
日起至付清之日
止，按照中国人
民银行授权全国
银行间同业拆借
中心公布的一年
期贷款市场报价
利率计算；三、
重庆长寿西南水
泥有限公司于本
判决生效后三十
日内向重庆钢铁
（集团）有限责
任公司支付矿渣
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
货款 1,487,152.97
元及资金占用损
失，资金占用损
失以 1,487,152.97
元为基数，自
起至付清之日
止，按照日万分
之二计算；四、
驳回重庆长寿西
南水泥有限公司
的其他诉讼请
求；五、 驳回重
庆钢铁（集团）
有限责任公司的
其他反诉请求。
南方 2008 年 3 月 5 日，南方水 1.裁决被申请人承担申请人损 2016 年 6 月 30 根据南方水
水泥 泥与乐卫清、徐琴芳签订 失人民币 13,328.58 万元，并 日，中国国际经 泥（甲方）
有限 《股权转让协议》，约定 承担自仲裁申请受理之日起至 济贸易仲裁委员 与乐卫清、
公司 乐卫 股权 南方水泥受让乐卫清、徐 裁 决 确 定 之 日 止 的利 息损 失 会 作 出 〔 2016 〕 徐琴芳（乙
下简 琴芳 纠纷 生特种水泥有限公司（以 率 计 算 ） 。 第 0768 号裁决： 阳新时代房
称 下简称“目标公司”） 2.裁决被申请人承担申请人发 （一）被申请人 地产开发有
“南 100%的股权，后南方水 生的律师代理费人民币 51 万 向申请人支付人 限公司（丙
方水 泥根据《股权转让协议》 元，并承担本案仲裁费。 民币 6,648 万元赔 方，系乙方
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
泥” 约定向被申请人支付转让 偿 款 ； 关联方）签
） 价 款的 30%即 6,648 万 （二）被申请人 订的《债务
元。南方水泥向徐琴芳支 向申请人支付上 清 偿 协
付 6,648 万元后，被申请 述赔偿款的利息 议》，丙方
人将目标公司股权过户至 损失，自 2015 年 自愿将其位
申请人名下。2011 年 12 2 月 9 日按 5%的 于溧阳市上
月 21 日，南方水泥与乐 年利率支付至实 兴镇的时代
卫清、徐琴芳签署《溧阳 际支付日止。 美苑项目未
市汉生特种水泥有限公司 （三）被申请人 售商品房共
资产交接协议》，约定如 向申请人支付律 三十六套抵
果被申请人以现金方式收 师费人民币 20 万 偿给甲方，
回目标公司债权，南方水 元 。 用于替乙方
泥支付部分转让价款；如 （四）驳回申请 向甲方清偿
收回 1/2，则支付的转让 人的其他仲裁请 该仲裁裁决
价款相应减少；如收回债 求 。 下乙方的义
权为 0，则不需要支付转 （五）仲裁费由 务 。
让价款，被申请人还要以 申请人及被申请 南方水泥
自有资金代为全部偿还及 人各承担 50%。 （甲方）与
赔偿申请人 10,665.17 万 （六）反请求 乐卫清、徐
元，并赔偿申请人预付股 （第一次开庭后 琴芳（乙
权转让价款 6,648 万元。 撤回全部请求） 方）分别于
水泥与乐卫清签署《汉生 人承担。 签订《和解
公司资产交接后续问题及 协议》、
股权款计算初步汇总 《和解协议
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
表》，申请人应付被申请 之补充协
人转让价款为-6,680.58 万 议》，按照
元，加上申请人已预付的 【2016】中
责以自有资金代为全部偿 第 0768 号
还即赔偿申请人损失为 裁决书，乙
由于乐卫清、徐琴芳未根 支付赔偿款
据《股权转让协议》的约 及利息等费
定收回目标公司应收债权 用 共 计
等原因，南方水泥于 8907 万
经济贸易仲裁委员会提出 下 30 套房
申请，要求乐卫清、徐琴 屋、乙方通
芳赔偿损失。 过上海赛泽
间接持有西
南水泥的
及孳息用于
抵偿，除此
之外，甲方
仍需支付赔
偿款 358.14
万 元 。
截至本补充
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
法律意见书
出具之日，
尚余包括股
权孳息在内
的 839.97
万元未支付
完毕。
永保水泥向四川
省高级人民 2018
云南 年 8 月 7 日四川
永保 永保水泥称谭国仁担任永 省高级人民法院
特种 股东 保水泥董事及高级管理人 做出民事裁定
谭国
水泥 未履 员期间未能履行忠实及勤 （ 2018 ） 川 民 初
仁、西
有限 行忠 勉义务，以及在谭国仁作 请求判决西南水泥赔偿永保水 89 号 民 事 裁 定
南水泥
责任 实勤 为其大股东期间，滥用公 泥经济损失共计人民币 8,700 书：在 6.5 亿元范
有限公
公司 勉义 司权力给永保水泥造成损 万元；请求判决谭国仁赔偿永 围内冻结谭国仁
（以 务、 失；西南水泥从谭国仁处 保 水 泥 经 济 损 失 69,000 万 根据上海国际经
下简称
下简 损害 受让永保水泥 100%股权 元；请求判决本案的诉讼费用 济贸易仲裁委员
“西南
称 公司 后，作为永保水泥控股股 由两被告承担。 会 〔 2018 〕 沪 贸
水
“永 利益 东期间未采取有效措施避 仲裁字第 230 号
泥”）
保水 纠纷 免损失进一步扩大。遂起 《裁决书》享有
泥” 诉。 的对西南水泥有
） 限公司的到期债
权。西南水泥有
限公司在保全期
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
间不得向被申请
人谭国仁予以支
付。冻结期限为
三年（自 2018 年
根据公司提供的
资料及确认，截
至本补充法律意
见书出具日，本
案尚未作出判
决。
日，四川省高级
人民法院作出
（ 2018 ） 川 民 初
书》，判决驳回
永保水泥的诉讼
请求。
呼和 土默特 土左旗政府实施了大青山 2020 年 6 月 18
浩特 左旗人 前坡生态治理保护工程， 日，呼和浩特市
中联 民政府 2018 年 12 行政 对大青山以南、京藏高速 中级人民法院作
水泥 （以下 月3日 诉讼 已被的工矿企业予以搬 出《行政判决
府关于呼和浩特金山特种水泥
有限 简称 迁，呼和浩特中联在此次 书》，判决土左
有限责任公司搬迁的函》；
公司 “土左 征收范围内。2017 年 2 旗政府于判决生
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
（以 旗政 月 24 日，土左旗政府向 2. 判令土左旗政府赔偿因责 效之日起 60 日内
下简 府”） 呼和浩特中联发送了土左 令搬迁给呼和浩特中联造成的 向呼和浩特中联
称 政发（2017）13 号《土 部分损失 4,000 万元； 支付停产停业及
“呼 默特左旗人民政府关于呼 诉讼费由土左旗政府承担。后 搬迁补偿共计
和浩 和浩特金山特种水泥有限 经审计，呼和浩特中联将其第 3,373.753063 万
特中 责任公司2搬迁的函》， 2 项诉讼请求变更为：判令土 元；驳回呼和浩
联” 函告呼和浩特中联于 左旗政府赔偿因责令搬迁给呼 特中联其他诉讼
） 2017 年 3 月 27 日前完成 和浩特中联造成的停产停业支 请求。
搬迁工作。呼和浩特中联 出及搬迁支出共计 67,48.40 万 呼和浩特中联与
收到函告后开展了相关搬 元。 土左旗政府提出
迁工作，前后支出费用共 上诉。2021 年 3
计约 9,000 万元。在搬迁 月 9 日，内蒙古
工作完成前，土左旗政府 自治区高级人民
停止了对呼和浩特中联的 法院作出
征收。呼和浩特中联要求 （2019）内 01 行
土左旗政府承担因搬迁产 初 7 号行政判决
生的支出或损失，遂提起 书，判决：1、撤
诉讼。 销内蒙古自治区
呼和浩特市中级
人民法院
（2019）内 01 行
初 7 号行政判
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
决；2、撤销土左
旗政府 2017 年 2
月 24 日作出土左
政发（2017）13
号关于呼和浩特
金山特种水泥有
限责任公司搬迁
的函的行政行
为；3、责令土左
旗政府于本判决
生效之日起九十
日内对中联水泥
合理信赖期内必
要的经常性开支
作出赔偿决定。
被告土左旗政府
未按期作出赔偿
决定，呼和浩特
中联于 2021 年 8
月 19 日申诉到最
高人民法院，最
高人民法院于
日受理。
截至本补充法律
原告
被告/
/申
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序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
意见书出具之
日，最高人民法
院尚未就本案开
庭审理。
二、发行人及其境内子公司作为被告的诉讼、仲裁
（集团）有限公司（以下 1、韶峰集团对岳阳建材拖欠 日，海南省高级 供的说明及
简称“韶峰集团”）与中国 华融深圳公司的贷款本息承担 人民法院作出一 记账凭证，
工商银行岳阳市解放路支 连带保证责任，并立即向华融 审 判 决 ： 韶峰南方于
行（以下简称“工行解放 深圳公司偿付该贷款本金 1、韶峰集团于判 2018 年 8 月
中国 湖南韶 路支行”）签订《最高额 3,159 万元及利息（其中借款 决生效后 15 日内 支付了 200
华融 峰水泥 保证合同》，约定韶峰集 期间利息 172.8405 万元、截 向华融深圳分公 万元执行
资产 （集 团为湖南韶峰岳阳建材有 至 2014 年 10 月 17 日的逾期 司支付借款本 款 。
管理 团）有 限公司（以下简称“岳阳 利 息 2,422.3542 元 、 复 利 金、罚息合计 2019 年 3 月
借款
股份 限公 建材”）在工行解放路支 3,636.111208 万元，之后逾期 4,000 万 元 ； 11 日 ， 湘
有限 司、湖 行的 4,000 万元最高额贷 利息、复利按合同约定及相关 2、驳回华融深圳 乡市人民法
纠纷
公司 南韶峰 款承担连带保证责任。 法律规定计付至还清之日 分公司的其他诉 院 作 出
深圳 南方水 2005 年 7 月，中国工商 止 ） ； 讼 请 求 。 （2018）湘
市分 泥有限 银行湖南省分行将上述债 2、韶峰南方在接受韶峰集团 2017 年 6 月 9 0381 执 190
公司 公司 权转让给中国长城资产管 价值 23,502.41307 万元的财产 日，最高人民法 号执行裁定
理公司长沙办事处（以下 范围内对上述债务向华融深圳 院作出二审判 书，因申请
简称“长城长沙办事 公司承担连带清偿责任； 决 ： 执行人撤销
处”）。2011 年 11 月，岳 3、由韶峰集团、韶峰南方承 1、撤销一审判 执行申请，
阳建材被宣告破产，其可 担本案全部诉讼费用。 决 ； 裁定终结中
供分配的财产对上述债权 2、韶峰集团于判 华人民共和
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
的 清 偿 率 为 零 。 2012 决生效后 10 日内 国最高人民
年，长城长沙办事处将上 按照 2002 年 12 法 院
述债权转让给中国华融资 月 17 日至 2003 （2016）最
产管理有限公司深圳分公 年 12 月 26 日岳 高法民终
司（以下简称“华融深圳 阳建材与工行解 96 号 民 事
分 公 司 ” ） 。 放路支行签订的 判决书的执
乡市兴韶建材有限责任公 款合同》发放的
司（以下简称“兴韶建 借款 本金（ 3,159
材”）签订《资产转让协 万元）及约定的
议》及补充协议，约定韶 利息、复利向华
峰集团将其名下全部经营 融深圳分公司承
性有效资产转让给兴韶建 担清偿责任至给
材。2009 年，湖南南方 付 之 日 止 ；
水泥集团有限公司收购兴 3、韶峰南方在接
韶建材 100%股权。2010 受韶峰集团价值
年，湖南韶峰南方水泥有 人 民 币
限公司（以下简称“韶峰 235,024,130.70 元
南方”）吸收合并兴韶建 的财产范围内就
材 。 上述债务向华融
提起诉讼，要求韶峰集团 连带清偿责任。
对岳阳建材拖欠的贷款本
息承担连带保证责任，并
且以韶峰集团相关资产并
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
入韶峰南方且未得到债权
人同意为由，要求韶峰南
方在接受韶峰集团财产价
值范围内向其承担连带清
偿责任。
肖 四川省 四川省资中县人
英、 资中县 民法院作出系列
四川 东方红 一审判决：1、东 相关法院已
省天 水泥有 方红公司在判决 全部改判涉
西南水泥和东方红公司合
星建 限责任 生效之日起偿还 案 案 件 (163
作设立资中西南。资中西
筑工 公司 原告借款本金万 起)，西南
南、西南水泥收购了东方
程有 （以下 元及利息或剩余 水泥已积极
红部分资产，支付了合理 请求 1、判令东方红公司立即
限公 简称 货款及逾期利 对接地方法
借贷 对价。东方红公司无法偿 归还原告借款万元及相应利息
司、 “东方 息；被告资中西 院，全力挽
纠 还到期债权，损害了债权 若干或剩余相应货款万元及逾
苏州 红公 南、西南水泥对 回损失。截
中材 司”） 被告东方红公司 至本补充法
合同 债权人认为西南水泥、资 水泥承担连带责任。2、本案
建材 、四川 的上述债务承担 律意见书出
纠纷 中西南与东方红公司存在 的诉讼费及由本案产生的其他
有限 资中西 连带清偿责任。 具之日，西
人格混同，因此东方红公 费用由被告承担。
公 南水泥 案件受理费由被 南水泥尚未
司的债权人向法院提起诉
司、 有限公 告东方红公司、 追回错误执
讼，要求三公司承担连带
川开 司（以 资中西南、西南 行 款
责任。
电气 下简称 水泥共同负担。 53,735,187.
股份 “资中 资中西南、西南 32 元。
有限 西 水泥不服上诉判
公司 南”） 决，提起上诉；
原告
被告/
/申
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序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
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/上
上诉人
诉人
等上 、西南 四川省内江市中
百个 水泥 级人民作出系列
个原 终审判决，裁定
告 驳回上诉，维持
原判。2015 年，
资中西南及西南
水泥就四川省高
级人民法院的一
项判决向最高人
民法院申请再
审，并于 2016 年
高人民法院(2016)
最 高 法 民 再 108
号的《民事判决
书》，法院认定
西南水泥及资中
西南与东方红公
司不存在人格混
同，不承担连带
责任。西南水泥
及资中西南在收
到判决后第一时
间向内江市中级
人民法院汇报改
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
判情况，并在后
续递交了执行回
转申请书。法院
作出终审判决如
下：1、维持下级
法院民事判决第
一项，即被告东
方红公司在本判
决生效之日起十
日内偿还原告借
款本金及利息或
剩余货款及逾期
利息；2、撤销下
级法院民事判决
第二项，即资中
西南、西南水泥
对被告东方红公
司的上述债务承
担连带清偿责
任；3、驳回被上
诉人的其他诉讼
请求。
股权 谭国仁为原云南永保特种 请求裁决西南水泥向谭国仁支 2018 年 6 月 26 仲裁裁决作
谭国 西南水
仁 泥
纠纷 简称“云南永保”）的股 万元；请求裁决西南水泥因逾 易仲裁委员会作 仁向云南省
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
东，就出售其所持云南永 期支付股权转让款给谭国仁造 出仲裁裁决书 昆明市中级
保的股份，与西南水泥于 成的损失暂计 72,118.9153 万 （[2018]沪贸仲裁 人民法院
《股份转让协议》，因谭 算至 2017 年 4 月 20 日止，按 裁决西南水泥向 “ 昆 明 中
国 仁 持 有 云 南 永 保 年利率 24%计算），并要求计 谭国仁支付股权 院”）申请
股股东，约定谭国仁对云 止；请求裁决西南水泥承担仲 43,081.104861 万 年 1 月 14
南永保的股份进行整合并 裁费。 元；裁决西南水 日，昆明中
将整合后持有的云南永保 泥向谭国仁支付 院作出《执
水泥。后双方另达成协 按年利率 8％计 （（2019）
议，将交接基准日定为 算从 2013 年 5 月 云 01 执 67
的股份转让价款由双方及 月 20 日的逾期付 冻结、划拨
云南永保共同签署《交接 款损失 21.917808 西南水泥存
协 议 》 确 定 ， 为 万 元 、 以 款
仁办理完毕目标公司 计算从 2013 年 5 息，或对西
泥名下的工商变更登记手 6 月 18 日的逾期 61,520.2628
续。2012 年 3 月至 2013 付 款 损 失 11 元 及 利
年 8 月，西南水泥及云南 69.456923 万元、 息的财产予
西南水泥有限公司共计向 以 5,000 万元为基 以查封、扣
申请人支付股权转让款 数年利率 8％计 押、拍卖、
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
仁称其于 2013 年 6 月至 1 日至 2013 年 8 实，昆明中
被申请人、被申请人负责 款 损 失 西南水泥持
人及被申请人母公司提出 122.739726 万 有云南西南
了付款申请，而被申请人 元 、 以 水泥有限公
于 2015 年 10 月 27 日出 23,146.261504 万 司 100% 的
具了《永保水泥股权款未 元为基数按年利 股权。在昆
付说明》，因谭国仁没有 率 8％计算从 明中院执行
履行协议约定的义务，且 2013 年 5 月 1 日 过程中，西
存在夸大云南永保生产线 至实际付款日的 南水泥发现
的产能、隐瞒债务、虚增 逾期付款损失以 新的证据足
债权、移交的生产线未验 及 以 以 证 明
收且存在严重质量问题等 19,934.839057 万 [2018] 沪 贸
违约事项，西南水泥未向 元为基数按年利 仲裁字第
谭国仁支付全部股权转让 率 8％计算从 230 号裁决
价款。谭国仁就西南水泥 2014 年 2 月 12 日 书依据的主
未向其全部支付股权转让 至实际付款日的 要证据系谭
价款向上海国际贸易仲裁 逾期付款损失； 国仁方伪造
委员会申请仲裁。 本案仲裁费人民 的，西南水
币 943.2326 万 泥向昆明中
元，由谭国仁承 院提出中止
担 30% ， 即 执行申请。
元，由被申请人 月 11 日，
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
承 担 70% ， 即 昆明中院作
元 。 （（2019）
日，中国国际贸 号之一），
易仲裁委员会就 因西南水泥
西南水泥针对谭 提出确有理
国仁提起的仲裁 由的异议并
作出仲裁终局裁 提交中止执
决书（[2019]中国 行申请书，
贸仲京裁字第 裁定中止对
仲裁字第
书的执行。
西南水泥向
云南省昆明
市中级人民
法院提出不
予执行的申
请 ， 2021
年 2 月 23
日，云南省
昆明市中级
人民法院作
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
出（2019）
云 01 执异
《执行裁定
书》，裁定
驳回西南水
泥不予执行
的申请。
国仁申请，
云南省昆明
市中级人民
法院作出
（2019）云
《恢复执行
通知书》，
因谭国仁发
现西南水泥
有可供执行
的财产，决
定 恢 复
[2018] 沪 贸
仲裁字第
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
书的执行。
截至本补充
法律意见书
出具之日，
西南水泥股
权冻结期满
且未续行冻
结,自动失
效。
中联向日照银行出具商业 日，山东省日照 25 日，日
日照
承兑汇票查询（查复） 市中级人民法院 照中院作出
银行
书、日照银行商业承兑汇 （以下简称“日照 《执行裁定
股份 沂南中
票业务核保书、商业承兑 中院”）判决沂南 书》，裁定
有限 联水泥
应收 汇票承诺函，载明山东建 中联于判决书生 查封沂南中
公司 有限公 请 求 判 令 沂 南 中 联支 付票 号
账款 功能源有限公司（以下简 效后 3 日内支付 联名下土地
（以 司（以 2018 年 7 00100062-24389037 商 业 承 兑
下简 下简称 月8日 汇 票 项 下 汇 票 金 额 5,000 万
担保 联销售烟煤货物，沂南中 00100062- 国用
称 “沂南 元。
纠纷 联以商业承兑汇票形式付 24389037 商 业 承 （2011）第
“日 中
款，沂南中联保证于汇票 兑汇票项下汇票 0009 号项
照银 联”）
到期日无条件将票款付至 金额 5,000 万元。 下土地使用
行”
日照银行。 沂南中联提起上 权及土地附
）
公司与日照银行下属支行 29 日，山东省高 机器设备，
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
港城支行签订权利质押合 级人民法院驳回 并冻结部分
同，约定建功公司用沂南 上诉，维持原 账户存款，
中联给其开立的商业承兑 判。 不动产查封
汇票为其拖欠日照银行 2019 年 10 月 18 时间为三
应利息、费用等提供质押 最高人民法院提 封时间为二
担保。该商业承兑汇票出 出再审申请。 年，存款冻
票金额人民币 5,000 万元 2020 年，最高人 结时间为一
整 ， 票 号 为 00100062- 民法院作出《民 年。
公司，付款人沂南中联。 （（2020）最高法 3 日，日照
商业承兑汇票付款期届满 民申 393 号） ，驳 中院作出
后，沂南中联账户余额不 回沂南中联的再 《执行裁定
足且认为系第三方恶意串 审申请。 书》，裁定
通导致因而拒绝付款，日 查封沂南中
照银行遂起诉。 联张家裕子
矿区水泥用
灰岩矿采矿
权。
照中院作出
《执行裁定
书》，解除
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
对沂南中联
前述财产的
查封。
沂南中联已
与日照银行
签署《分期
还款协议
书 》， 约 定
自协议签订
时，沂南中
联向日照银
行支付 500
万元，2020
年 12 月 31
日前向日照
银行支付
自 2021 年
起，沂南中
联每年向日
照银行支付
元，直至结
清。
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
照中院作出
《执行裁定
书》，解除
对沂南中联
所有财产的
查封。
截至本补充
法律意见书
出具之日，
尚 有 2000
万元未付。
中国 2017 年 6 月 29 日，中国 2020 年 4 月 1
本案未进入
银行 银行日照分行与正瑞公司 日，日照中院作
执行程序。
股份 签订 2017 年海信借字 出一审判决，判
有限 001 号《流动资金借款合 决 对 于 (2018) 鲁
应收 （2018）鲁 11 民初 147 号和 中国银行签
公司 同》，借款金额为 4,698 11 民初 147 号民
账款 （2018）鲁 11 民初 152 号两 订分期付款
日照 沂南中 2019 年 8 主债权 万元，该借款由正瑞公司 事判决第一项确
分行 联 月7日 7,690 万元 以在沂南中联的 5,700 万 定的债权，经人
担保 债务人不能清偿的数额承担赔 履行。
（以 应收账款债权提供担保； 民法院对该判决
纠纷 偿责任； 截至本补充
下简 宓福桐以土地房产提供抵 项下债务人强制
称 押担保，宓锋丽以银行存 2.本案诉讼费由被告承担。 执行仍不能清偿 法律意见书
“中 单提供最高额质押，日照 的部分，由沂南 出具之日，
国银 市鼎新工贸有限公司（以 中联向中国银行 尚有 650 万
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
行日 下简称“鼎新公司”） 、华 照分行承担 30％ 元未付。
照分 凯销售、日照市浮来山玻 补充赔偿责任
行” 璃有限公司（以下简称 （沂南中联承担
） “浮来山公司”） 、宓培 责任的金额不得
春、孙同香、宓玺廷及李 超 过 5,700 万
亚丽提供保证担保。 元 ）； 对 于 (2018)
借款到期后，正瑞公司未 鲁 11 民初 152 号
如期偿还借款及利息。原 民事判决第一项
告遂提起诉讼，要求借款 确定的债权，经
人及担保人偿还债务。日 人民法院对该判
照中院已作出（2018）鲁 决项下债务人强
令正瑞公司偿还借款、利 偿的部分，由沂
率及罚息，鼎新公司、华 南中联向中国银
凯销售、浮来山公司、宓 行日照分行承担
培春、宓福桐、孙同香、 30 ％ 补 充 赔 偿 责
宓玺廷及李亚丽承担连带 任（沂南中联承
清偿责任；中国银行日照 担责任的金额不
分行有权对宓福桐、宓锋 得 超 过 3,000 万
丽提供抵押的财产享有优 元）；驳回中国银
先受偿权；中国银行日照 行日照分行的其
分行对沂南中联的应收账 他诉讼请求。
款优先受偿权不予支持。 2020 年 4 月 15
银行日照分行与山东省九 起上诉，请求二
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
方物流有限公司（以下简 审法院撤销原
称“九方物流”）签订 判，改判驳回中
《流动资金借款合同》， 的诉讼请求。
借款金额 2,992 万元。该 2020 年 6 月 30
借款由九方物流以名下 日，山东省高级
保；以其在沂南中联的 审判决，判决驳
质押担保，由正瑞公司、 判。
华凯销售、浮来山公司、
宓培春、孙同香、宓福
桐、孙明元、薛颜美（以
下简称“其他保证人”）提
供保证担保。
借款到期后，九方物流未
偿还借款。原告遂提起诉
讼，要求借款人及担保人
偿还债务。日照中院已作
出（2018）鲁 11 民初
流偿还借款、利息及罚
息，其他保证人承担连带
清偿责任；中国银行日照
分行有权对提供抵押的车
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
辆享有优先受偿权；中国
银行日照分行对沂南中联
的应收账款优先受偿权不
予支持。
行日照分行对沂南中联单
独提起诉讼，要求沂南中
联在前述两个判决的偿还
数额范围内，对债务人不
能清偿的数额承担补充赔
偿责任。
天瑞 原股东万基控股集团通过 日，河南省汝州
水泥 公开出让方式将 49%股权 市人民法院作出
新安中
集团 出让给了天瑞水泥，天瑞 《民事判决书》
联万基
有限 水泥承继了其 1.89 亿元 （（ 2022 ） 豫
水泥有 截至本补充
公司 股东借款，天瑞水泥、新 1.请求法院依法判决被告新安 0482 民 初 7319
限公司 借款 法律意见书
（以 2022 年 12 安中联、万基控股集团三 中联归还债权本金 号），判决：一、
下简 月9日 方签订《债权债务转移协 128,207,059.54 元。2.本案诉 被告新安中联万
简称 纠纷 本案件尚未
称 议》确认。2021 年 10 月 讼费由被告承担。 基水泥有限公司
“新安 执行。
“天 21 日，新安中联年度股 于本判决生效后
中
瑞水 东会、董事会决议同意新 三十日内偿还原
联”）
泥” 安中联在保证企业正常生 告天瑞水泥集团
） 产经营的基础上，力争于 有限公司借款
原告
被告/
/申
被申请 标的金额 纠纷 判决、裁决结果
序号 请人 起诉日期 基本案情 诉讼/仲裁请求 执行情况
人/被 （万元） 类型 及案件进展
/上
上诉人
诉人
量资源变现归还股东借 及利息，利息按
款。新安中联于 2022 年 照 年 利 率 4.75%
通过天瑞水泥所属企业拉 自 2022 年 11 月 1
运熟料、商混货款冲抵等 日起计算至实际
方式，偿还了天瑞水泥部 清偿之日止；
分股东借款，但因企业资 二、被告新安中
金有限，偿还后，仍欠天 联万基水泥有限
瑞 水 泥 股 东 借 款 公司于本判决生
年 12 月 9 日，天瑞水泥 原告天瑞水泥集
向汝州市人民法院提起诉 团有限公司保全
讼。 费 5000 元。
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