长江证券承销保荐有限公司
关于上海霍普建筑设计事务所股份有限公司
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：霍普股份
保荐代表人姓名：章睿 联系电话：021-61118978
保荐代表人姓名：王骞 联系电话：021-61118978
现场检查人员姓名：章睿、李晓坤
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 8 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅历次股东大会、董事会及
监事会决议及记录；对相关人员进行访谈。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查主要手段：查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度等；查阅审计委员
会资料，包括审计委员会工作细则、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告。
√
计部门（如适用）
√
立内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：取得公司最新修改的信息披露管理制度及信息披露文件，查阅
投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动情况；抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获取得公司内幕信
息知情人及相关信息披露材料。
√
进展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查主要手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司
内部的相关规定；取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向公
司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：查阅公司募集资金管理制度。取得募集资金存放三方协议及相
关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及
原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等 √
情形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
与已披露
情况一
致，2023
资效益是否与招股说明书等相符 日披露部
分募投项
目调整拟
投入募集
资金金额
以及延期
事项
（六）业绩情况
现场检查主要手段：取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务
部门人员了解公司财务状况。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所
做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信
息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
√
变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
披露股份减持计划的情况下，通过集中竞价交易方式减持公司股票 20,000 股，违反
了其在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》等文件中作出的承诺，
后续成立女士对本次误操作导致的违反承诺行为进行了深刻反省并向公司董事会
进行了报告，并就本次违反承诺事项向公司及广大投资者致以真诚的歉意，其今后
将加强自身对相关法律法规、规范性文件的学习，切实遵守公开作出的承诺，严格
履行信息披露义务，同时也将加强与公司的事先沟通，谨慎操作证券账户，杜绝此
类事件再次发生。公司董事会知悉此事后高度重视，并及时核实相关情况。公司将
以此为戒，进一步加强组织实际控制人、董事、监事、高级管理人员及相关股东等
再次认真学习相关法律法规、规范性文件，督促相关人员严格遵守规定，审慎规范
操作，防止此类事件再次发生。
保荐机构在知悉该事件后高度重视，及时对上市公司股东、董监高等人员进行
了股份买卖相关规定的培训，以防止该事件的再次发生。
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于上海霍普建筑设计事务所股
份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
章 睿 王 骞
长江证券承销保荐有限公司
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