中信证券股份有限公司
关于东富龙科技集团股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：东富龙
保荐代表人姓名：赵洞天 联系电话：010-60838275
保荐代表人姓名：王天祺 联系电话：010-60838144
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 1 至 6 月按月查询，已查询 6 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
项 目 工作内容
（1）现场检查次数 无，计划下半年现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 无，计划下半年开展培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
是 不适用
方面的承诺
是 不适用
补措施的承诺
在直接或通过利益相关方向参与认购
是 不适用
的投资者提供财务资助或补偿事宜的
承诺
是 不适用
不再向北京星实投资管理中心（有限合
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
伙）追加投资的承诺
是 不适用
针对类金融相关业务的承诺
是 不适用
对闵行小贷的后续处置承诺
募投项目新建建筑没有对外出租或出 是 不适用
售计划的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
所对保荐人或者其保荐的公 对我公司保荐的创意信息技术股份有限公司（以下
司采取监管措施的事项及整 简称“创意信息”）出具《关于对对创意信息技术
改情况 股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采取出具警
示函措施的决定》。监管措施认定：创意信息披露
的 2021 年度业绩预告与公司 2021 年年度报告存在
较大差异且盈亏性质发生变化。上述行为违反了
《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规
定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公
司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市
公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券法律法
规的学习，强化信息披露事务管理，严格履行信息
披露义务。
报告事项 说 明
对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司、徐
欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》，上述监
管措施认定：我公司作为西藏华钰矿业股份有限公
司（以下简称“华钰矿业”）首次公开发行并上市
项目保荐机构，在 2017 年至 2018 年 6 月持续督导
工作中存在对关联方及关联交易现场检查不到位，
未保持应有的职业审慎并审慎核查，未能督导发行
人有效防止关联方违规占用发行人资金；对销售收
入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充分的
核查程序。我公司上述行为违反了《证券发行上市
保荐业务管理办法》（证监会令第 58 号）第四条、
《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第
业首次公开发行并上市项目的签字保荐代表人对
相关违规行为负有主要责任。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，认真
查找和整改问题，检查我公司投行业务内控制度、
工作流程和操作规范，并引以为戒，要求相关人员
勤勉尽责，切实提升投行业务质量。
司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，
上述监管措施认定：我公司在担任陕西嘉禾生物科
技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开
发行股票并在创业板上市项目的保荐人过程中，作
为项目保荐人，承担了对发行人经营状况的尽职调
查、申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐
人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行
报告事项 说 明
人境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保持
充分关注并进行审慎核查，发表的核查意见不准
确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票
发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取
切实措施进行整改，出具了书面整改报告，并对相
关人员进行了内部追责。我公司将在从事保荐业务
过程中，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和
深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责
的原则，认真履行保荐人职责，督促保荐代表人提
高执业质量，保证招股说明书及出具文件的真实、
准确、完整。
司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以下简
称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神州科技
股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的
决定》。纪律处分认定：义翘神州于 2022 年 8 月
管理的公告》显示，自上市以来，义翘神州使用闲
置自有资金进行现金管理，义翘神州未就上述交易
及时履行审议程序及信息披露义务。上述行为违反
了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3 条
相关条款的规定。义翘神州董事会秘书冯涛，未能
恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《创业板股
票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第
第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.3.34
报告事项 说 明
条相关规定，对义翘神州上述违规行为负有重要责
任。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公
司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市
认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善
内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露
制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
司出具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报
批评处分的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、段晔
作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公
司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在
创业板上市项目的保荐代表人，直接承担了对发行
人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职
责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业
规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部
控制等方面存在的异常情形保持充分关注并审慎
核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深
圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以
下简称《审核规则》）第三十条、第四十二条的规
定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高
度重视，对相关人员进行了内部问责，并要求相关
人员应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务
执业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守
信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐代表人职责，
切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的
真实、准确、完整。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于东富龙科技集团股份有限公司
保荐代表人：
赵洞天 王天祺
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