证券代码：605358 证券简称：立昂微 公告编号：2023-062
债券代码：111010 债券简称：立昂转债
杭州立昂微电子股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 174,376,726 股。
本次股票上市流通总数为 174,376,726 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 9 月 11 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州立昂微电子股份有限公司首次公开发行股票的
批复》
（证监许可［2020］1906 号）核准，杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）
向社会公众公开发行人民币普通股股票（A 股）40,580,000 股，于 2020 年 9 月 11 日在上海证
券交易所上市。公司首次公开发行前总股本 360,000,000 股，首次公开发行后总股本 400,580,
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的剩余限售股，限售期为 36 个月，包括王敏
文等 4 名股东。上述股东持有本次上市流通的限售股共计 174,376,726 股，占公司总股本的
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
其中无限售条件流通股 40,580,000 股，有限售条件流通股 360,000,000 股。
的批复》
（证监许可[2021]2740 号）核准，公司非公开发行 56,749,972 股新股，于 2021 年 1
由 400,580,000 股增加至 457,329,972 股，其中有限售条件流通股变为 174,572,084 股，无
限售条件流通股 282,757,888 股。
股解除限售后，公司有限售条件的流通股变为 117,822,112 股，无限售条件流通股变为 339,
股本 457,329,972 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.48 股，共计转增 219,518,
公司债券的批复》（证监许可[2022]2345 号）核准，公司于 2022 年 11 月 18 日公开发行可转
换公司债券 33,900,000 张，每张面值 100 元，发行总额人民币 339,000.00 万元，并于 2022
年 12 月 7 日起在上交所挂牌交易，债券简称“立昂转债”。公司发行的“立昂转债”自 2023
年 5 月 18 日起进入转股期，截至 2023 年 8 月 31 日，累计转股数量为 4,648 股，公司总股本
变更为 676,853,007 股。其中无限售条件流通股因可转债转股增加变为 502,476,281 股，有限
售条件流通股 174,376,726 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）本公司控股股东、实际控制人王敏文承诺：
泓祥企业管理合伙企业（有限合伙）
（以下简称“泓祥投资”）和衢州泓万企业管理合伙企业（有
限合伙）
（以下简称“泓万投资”）股份和出资份额，也不由发行人回购本人所持股份和出资份
额。
高减持股份的若干规定》、
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》等法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行。
果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则发行
价将作相应调整）。发行人上市 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价（如
果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则发行
价将作相应调整），本人直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
（二）本公司股东泓祥投资、泓万投资、上海金瑞达资产管理股份有限公司（以下简称
“上海金瑞达”）承诺：
人股份，也不由发行人回购本企业/公司所持股份。
份的若干规定》、
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》等法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行。
司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则发行价将作
相应调整）。发行人上市 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价（如果因
公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则发行价将
作相应调整），本企业/公司持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方证券”）作为本公司首次公开发行股票并上
市的持续督导机构，经核查认为：立昂微本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上
市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法
规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政
法规、部门规章、有关规则的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票
中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，立昂微关于本次限售股份相关的信息披露
真实、准确、完整。本保荐机构对立昂微本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 174,376,726 股；
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 9 月 11 日；
（三）首发限售股上市流通明细清单
单位：股
持有限售股占 剩余限
序 持有限售股 本次上市
股东名称 公司总股本比 售股数
号 数量 流通数量
例 量
合计 174,376,726 25.76% 174,376,726 0
七、股本变动结构表
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 174,376,726 -174,376,726 0
无限售条件的流通股 502,476,281 174,376,726 676,853,007
股份合计 676,853,007 0 676,853,007
八、上网公告文件
《东方证券承销保荐有限公司关于杭州立昂微电子股份有限公司首次公开发行限售股解
禁上市流通的核查意见》
特此公告。
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