上海证券交易所文件
上证上审（再融资）〔2023〕634 号
───────────────
关于胜华新材料集团股份有限公司向特定对
象发行股票申请文件的第三轮审核问询函
胜华新材料集团股份有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责任
公司：
根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海
证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规
及本所有关规定等，本所审核机构对胜华新材料集团股份有限公
司（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文件进行
了审核，并形成了第三轮问询问题。
请发行人说明：（1）电解液产品生产的技术或市场壁垒，
结合“年产 30 万吨电解液项目（东营）”、“年产 20 万吨电解
液项目（武汉）”相关电解液生产的具体生产环节以及与现有产
品生产环节的差异、具体技术掌握情况、电解液产品研发或试生
产进展情况、电解液客户的接洽或拓展情况等，说明相关募投项
目是否存在重大不确定性风险，是否符合募集资金投向主业要求。
（2）“年产 1.1 万吨添加剂项目”所涉及添加剂在报告期内具
体生产情况，是否为成熟产品；1,3-丙烷磺内酯与现有产品在生
产、技术、客户等方面的差异情况，是否已经试生产或初步投产，
是否存在重大不确定性风险，是否符合募集资金投向主业要求。
请保荐机构进行核查并发表明确意见。
请公司区分“披露”及“说明”事项，披露内容除申请豁免
外，应增加至募集说明书中，说明内容是问询回复的内容，不用
增加在募集说明书中；涉及修改募集说明书等申请文件的，以楷
体加粗标明更新处，一并提交修改说明及差异对照表；请保荐机
构对公司的回复内容逐项进行认真核查把关，并在公司回复之后
写明“对本回复材料中的公司回复，本机构均已进行核查，确认
并保证其真实、完整、准确”的总体意见。
上海证券交易所
二〇二三年八月三十一日
主题词：主板 再融资 问询函
上海证券交易所 2023 年 08 月 31 日印发
首页
微信公众号
证券之星APP
