中天国富证券有限公司
关于江苏凯伦建材股份有限公司
保荐人名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：凯伦股份
保荐代表人姓名：陈杰 联系电话：020-22821707
保荐代表人姓名：陈定 联系电话：0755-28777926
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 否
不适用，募集资金专户已于2022年度注销完
（1）查询公司募集资金专户次数
毕
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
未现场列席，已审阅相关会议通知、议案、
（1）列席公司股东大会次数
决议等文件
未现场列席，已审阅相关会议通知、议案、
（2）列席公司董事会次数
决议等文件
未现场列席，已审阅相关会议通知、议案、
（3）列席公司监事会次数
决议等文件
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
间，因控股股东凯伦控股投资有限公司（以
下简称“凯伦控股”）资金周转原因发生关
联方非经营性资金占用的情形。
公司及子公司支付的部分原材料采购款
项、工程款项、设备款项，最终流向公司关
联方控股股东凯伦控股，上述情形构成控股
股 东 及 关 联 方 非 经 营 性 资 金 占 用 。 2021 年
度，凯伦控股累计占用发生金额（不含利
息 ） 24,875.95 万 元 ， 累 计 偿 还 发 生 金 额
金额（含利息）15,602.65万元，偿还总金额
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 10,070.00 万 元 ， 2022 年 期 末 占 用 资 金 余 额
金额 （含利息 ）8,938.07万元 ，偿还总 金额
万元。截至2023年4月30日，上述占用款项及
相应利息（利息按照凯伦控股占用资金同期
贷款市场报价利率计算得出）已全部归还公
司。
题：
行业供需关系的变化的影响，公司营业收入
市公司股东的净利润-15,901.90万元，同比下
降321.09%。
（1）发表专项意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 2 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司及子公司支付的部分原材料采购款
项、工程款项、设备款项，最终流向公司关
（2）关注事项的主要内容 联方控股股东凯伦控股及其控制的企业，上
述情形构成控股股东及关联方非经营性资金
占用。
保荐机构已督促控股股东将占用款项及
相应利息（利息按照凯伦控股及其控制的企
（3）关注事项的进展或者整改情况 业占用资金同期贷款市场报价利率计算得
出）归还公司。
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐机构对上述资金占用事
宜保持关注，并提请公司及
其董事、监事、高 级管理人
员提高信息披露工作水平，
公司未及时披露关联方资金 保证披露信息的真实性、准
占用情况 确性、完整性、及时性，公
司及公司董事、监事、高级
管理人员忠实、勤勉地履行
职责，做好相关信息披露工
作。
详见《中天国富证券有限公
详见本报告“一、保荐工作
司关于江苏凯伦建材股份有
概述”之“8.关注职责的履
行情况”之“（2）关注事
占用事项的专项现场检查报
项的主要内容”
告》
详见《中天国富证券有限公
详见本报告“一、保荐工作
司关于江苏凯伦建材股份有
概述”之“8.关注职责的履
行情况”之“（2）关注事
占用事项的专项现场检查报
项的主要内容”
告》
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
市公司股东的净利润为
期增长156.54%。但2023年
上半年归属于上市公司股东 保荐机构已提请公司管理层
的扣除非经常性损益的净利 关注业绩下滑的情况及导致
润 较 2022 年 同 期 下 降 业绩下滑的因素，并积极采
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） 2022年上半年，公司股权激 同时按照相关规定要求履行
励 确 认 股 份 支 付 费 用 信息披露义务。
半年，公司取得计入当期损
益 的 政 府 补 助 3,639.22 万
元。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
控制人钱林弟关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
控制人钱林弟、董事、高管关于填补被摊薄即 是 不适用
期回报的措施及承诺
行认购的上市公司股份自发行结束之日起36个 是 不适用
月内不得以任何方式转让的承诺
公司与恒大集团及其成员企业逾期票据问题的 是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
对保荐人或者其保荐的公司
无
采取监管措施的事项及整改
情况
（以下无正文）
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