证券代码：300501 证券简称：海顺新材 公告编号：2023-062
债券代码：123183 债券简称：海顺转债
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
关于不向下修正“海顺转债”转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
司（以下简称为“公司”）股票已出现连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%的情形，触发“海顺
转债”转股价格向下修正条款。
顺转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“海顺
转债”转股价格，同时自董事会审议通过次日起未来2个月内（2023
年9月1日至2023年10月31日），如再次触发“海顺转债”转股价格向
下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的
期间从2023年11月1日重新起算，若再次触发“海顺转债”转股价格
向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“海顺
转债”的转股价格向下修正权利。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海海顺新型药用包装材
料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证
监许可〔2023〕53 号）同意注册，公司于 2023 年 3 月 23 日向不特
定对象发行了 6,330,000 张可转换公司债券，每张面值为人民币
为 6 年。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司本次公开发行的 6,330,000 张可转
换公司债券于 2023 年 4 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券
简称“海顺转债”，债券代码“123183”。
（三）可转债转股期限
根据《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司创业板向不特定
对象发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）
的规定，本次发行的可转换公司债券转股的起止日期为 2023 年 10 月
（四）可转债转股价格调整情况
公司于 2023 年 5 月 9 日披露了《关于 2022 年年度权益分派实施
公告》（公告编号：2023-042），根据相关法规和《募集说明书》的
规定，需要调整转股价格。“海顺转债”转股价格由 18.20 元/股调
整为 18.15 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 16 日起生效。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露
的《关于可转换公司债券调整转股价格的公告》
（公告编号：2023-043）。
二、可转债转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的相关规定，转股价格向下修正条款如下：
（一）修正条件及修正幅度
在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交
易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，
公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审
议表决。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股
价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股
价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当
回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易
日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。
（二）修正程序
如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在深圳证券
交易所网站和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关
公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信
息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始
恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申
请日或之后、转换股票登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股
价格执行。
三、 关于不向下修正“海顺转债”转股价格的具体内容
截至 2023 年 8 月 31 日，公司股票存在连续三十个交易日中至少
有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%（即 15.43 元/股）
的情形，已触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。
公司董事会综合考虑公司现阶段的基本情况、股价走势、市场环
境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为明确
投资者预期，
公司于 2023 年 8 月 31 日召开第五届董事会第十次会议，
审议通过了《关于不向下修正“海顺转债”转股价格的议案》，决定
本次不向下修正“海顺转债”转股价格，且在 2023 年 9 月 1 日至 2023
年 10 月 31 日期间，如再次触发“海顺转债”转股价格向下修正条款，
亦不提出向下修正方案。若上述期间之后再次触发“海顺转债”转股
价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使
“海顺转债”转股价格的向下修正权利。
敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
特此公告。
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