上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料
证券代码：688217 证券简称：睿昂基因
上海睿昂基因科技股份有限公司
会议资料
上海睿昂基因科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料
目 录
议案五《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券相关决议有效期及股
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为维护广大投资者的合法权益，确保上海睿昂基因科技股份有限公司（以下
简称“公司”或“睿昂基因”）股东大会的正常秩序和议事效率，保障股东在本
次股东大会期间依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》
等有关规定，特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作,为确认出席大会的股东
或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行
必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签
到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件
（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材
料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方
可出席会议。会议开始后,由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持
有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股
东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东
代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东
大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
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七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于与本次
股东大会议题无关、可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息、损害公司、股东
共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决票上
签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视
投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本
公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等
事项，以平等对待所有股东。
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上海睿昂基因科技股份有限公司
一、会议时间、地点及投票方式
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日至 2023 年 9 月 13 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（一） 参会人员签到、领取会议资料
（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三） 主持人宣读股东大会会议须知
（四） 推举计票人和监票人
（五） 逐项审议会议各项议案
非累积投票议案名称
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《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券相关决议有效期及股
东大会授权董事会全权办理本次相关事宜有效期的议案》
（六） 与会股东及股东代理人发言及提问
（七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八） 休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果
（九） 汇总网络投票与现场投票表决结果
（十） 主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议
（十一） 见证律师宣读本次股东大会的法律意见
（十二） 签署会议文件
（十三） 主持人宣布本次股东大会结束
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议案一《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《监管规则适用
指引——发行类第 7 号》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，公司
编制了截至 2023 年 6 月 30 日的《上海睿昂基因科技股份有限公司前次募集资金
使用情况专项报告》，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了鉴证，
并出具了《上海睿昂基因科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》
（中
汇会鉴[2023]8911 号）。
具体内容详见公司于 2023 年 8 月 29 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《上海睿昂基因科技股份有限公司前次募集资金使用情况
专项报告》（公告编号：2023-076）及《上海睿昂基因科技股份有限公司前次募
集资金使用情况鉴证报告》（中汇会鉴[2023]8911 号）。
本议案已经 2023 年 8 月 25 日召开的公司第二届董事会第十八次会议及第
二届监事会第十五次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股
东代理人予以审议。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
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议案二《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求，结合公司内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础
上，董事会对公司截至 2023 年 6 月 30 日的内部控制建立的合理性、完整性和实
施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定，编
制了《上海睿昂基因科技股份有限公司内部控制自我评价报告》。
具体内容详见公司于 2023 年 8 月 29 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《上海睿昂基因科技股份有限公司内部控制自我评价报告》。
本议案已经 2023 年 8 月 25 日召开的公司第二届董事会第十八次会议及第
二届监事会第十五次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股
东代理人予以审议。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
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议案三《关于公司内部控制鉴证报告的议案》
各位股东及股东代理人：
公司基于截至 2023 年 6 月 30 日的内部控制有效性进行了评价，编制了《上
海睿昂基因科技股份有限公司内部控制自我评价报告》，并由中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）出具了《上海睿昂基因科技股份有限公司内部控制鉴证报告》
（中汇会鉴[2023]8910 号）。
具体内容详见公司于 2023 年 8 月 29 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《上海睿昂基因科技股份有限公司内部控制鉴证报告》
（中
汇会鉴[2023]8910 号）。
本议案已经 2023 年 8 月 25 日召开的公司第二届董事会第十八次会议及第
二届监事会第十五次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股
东代理人予以审议。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
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议案四《关于公司最近三年及一期非经常性损益明细的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券
发行注册管理办法》等相关法律法规的要求，公司对 2020 年度、2021 年度、2022
年度及 2023 年 1-6 月的非经常性损益情况编制了《上海睿昂基因科技股份有限
公司最近三年一期非经常性损益明细表》，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
对前述非经常性损益明细表进行审核并出具了《关于上海睿昂基因科技股份有限
公司最近三年一期非经常性损益的鉴证报告》（中汇会鉴[2023]8909 号）。
具体内容详见公司于 2023 年 8 月 29 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于上海睿昂基因科技股份有限公司最近三年一期非经
常性损益的鉴证报告》（中汇会鉴[2023]8909 号）。
本议案已经 2023 年 8 月 25 日召开的公司第二届董事会第十八次会议及第
二届监事会第十五次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股
东代理人予以审议。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
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议案五《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券相关
决议有效期及股东大会授权董事会全权办理本次相关事宜有效
期的议案》
各位股东及股东代理人：
于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于提请股东大会授权
董事会或董事会授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体
事宜的议案》等公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）
相关议案。根据 2022 年第二次临时股东大会会议决议，公司本次发行方案及股
东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次发行相关事宜的有效期均为十二
个月，自股东大会审议通过之日起计算。即，自 2022 年 12 月 26 日至 2023 年 12
月 25 日。
为确保公司本次发行后续工作持续、有效、顺利的进行，公司拟将关于本次
发行决议的有效期和股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次发行相关
事宜的有效期自届满之日起延长 12 个月。其中，《关于提请股东大会授权董事
会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议
案》第 2 项、第 6 项授权的有效期仍为至相关事项办理完毕之日。
本议案已经 2023 年 8 月 25 日召开的公司第二届董事会第十八次会议及第
二届监事会第十五次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股
东代理人予以审议。
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