证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2023-042
三一重工股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
届董事会第十四次会议和第八届监事会第十四次次会议，审议通过《关于回购注
销部分限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年
限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司拟回购注销 8 名离职激励对象已
获授但尚未解除限售的限制性股票共计 86.185 万股，该事项尚需公司股东大会审
议。
一、2022 年限制性股票激励计划已履行的程序
公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事已就相关议案回避表决，独
立董事就本次股权激励计划发表了同意的独立意见。
司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于核查<2022 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》等议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行
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了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查
并对公示情况进行了说明。
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事
会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
四次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
出具的《证券变更登记证明》，此次授予的 2,238.6250 万股限制性股票已于 2022 年
二、本次回购注销原因、数量、价格及资金来源
（一）因激励对象离职回购注销
根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》、《2022 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》等相关规定，激励对象因辞职离职，离职激励人员已获
授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。
公司激励对象共 8 人因离职原因，不再具备 2022 年限制性股票激励对象资格，
公司拟回购注销该 8 人已授予且尚未解锁的限制性股票共计 86.185 万股。
（二）限制性股票回购价格及调整说明
根据《上市公司股权激励计划管理办法》及公司《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》的规定，限制性股票回购价格为授予价格；若公司发生资本公积转增
股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司
股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
公司 2022 年 7 月 29 日授予的 2022 年限制性股票的回购价格为授予价格，即
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红利 0.16 元，本次股权激励计划中授予且尚未解锁的限制性股票回购价格应调整
为 9.50 元/股。
若后续公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、
派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司将对尚未解除限售的限制
性股票的回购价格做相应的调整。
本次股权激励计划调整相关事项所需资金来源于公司自有资金。
三、本次回购注销后公司股本变动情况
本次回购注销完成后，公司股本的变动如下：
单位：股
证券类别 本次注销前数量 本次变动数量 变动后数量
有限售条件流通股 22,386,250 -861,850 21,524,400
无限售条件流通股 8,464,215,837 0 8,464,215,837
合计 8,486,602,087 -861,850 8,485,740,237
四、本次回购注销对公司的影响
本次公司回购注销部分限制性股票不会影响公司管理团队的稳定性，也不会
对本年度公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
五、独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：
“公司因激励对象离职原因，拟回购注销部分限
制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年限制性股票激励
计划（草案）》的有关规定, 董事会审议程序合法、合规；本次回购注销部分限制
性股票事项不会对公司的经营业绩产生重大影响，不存在损害公司股东利益特别
是中小股东利益的情形。全体独立董事一致同意本项议案，并同意董事会审议通
过后提交股东大会审议。”
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六、监事会意见
根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年限制性股票激励计划（草
案）》等相关规定，公司监事会对因激励对象离职原因公司拟回购注销的限制性股
票数量及相关激励对象名单进行了审核，经核查，监事会同意此次回购注销部分
限制性股票事项。
七、湖南启元律师事务所出具的法律意见
截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销己经取得现阶段必要的授权
和批准，《股权激励管理办法》及《股权激励计划（草案）》的有关规定；本次回
购注销尚需履行相应的信息披露义务、办理相关回购注销手续并按照《公司法》
及《公司章程》的相关规定履行相应的减资程序；本次回购注销的原因、回购注
销数量和价格符合《股权激励管理办法》及《股权激励计划（草案）》的有关规定。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
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