证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2023-106
神州数码集团股份有限公司
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神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第三十一次
会议、第十届监事会第二十三次会议于2023年8月29日审议通过《关于注销部分
股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划的决策程序和批准情况
（一）2019 年 4 月 26 日，公司第九届董事会第十二次会议审议通过《关于
公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于
公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开 2019 年
第二次临时股东大会的议案》，公司第九届监事会第十一次会议审议通过了相关
议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在
损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司已对激励对象名单在公司
内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进
行了核查并对公示情况进行了说明。
（二）2019 年 5 月 15 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2019
年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励
对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全
部事宜。
（三）2019 年 6 月 19 日，公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会
第十二次会议审议通过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励
对象名单及授予权益数量的议案》、
《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性
股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、
有效，确定的授予日符合相关规定。
（四）2020 年 7 月 6 日，公司第九届董事会第二十六次会议和第九届监事
会第十九次会议审议通过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划回
购价格及行权价格的议案》、
《关于回购注销部分限制性股票的议案》、
《关于注销
部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行
权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。
（五）2020 年 8 月 27 日，公司第九届董事会第二十七次会议和第九届监事
会第二十次会议，2020 年 9 月 25 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通
过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》。
（六）2021 年 5 月 14 日，公司第十届董事会第五次会议和第十届监事会第
二次会议审议通过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划行权价格
的议案》。
（七）2021 年 8 月 4 日，公司第十届董事会第七次会议和第十届监事会第
三次会议审议通过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划回购价格
的议案》、
《关于回购注销部分限制性股票的议案》、
《关于注销部分股票期权的议
案》、
《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解除限售期行权
/解除限售条件成就的议案》。
（八）2022 年 4 月 26 日，公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会
第九次会议审议通过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划行权价
格及回购价格的议案》。
（九）2022 年 7 月 22 日，公司第十届董事会第十八次会议和第十届监事会
第十次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》、
《关于注销部分股
票期权的议案》、
《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解除
限售期行权/解除限售条件成就的议案》。
（十）2023 年 4 月 27 日，公司第十届董事会第二十九次会议和第十届监事
会第二十一次会议审议通过《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
行权价格的议案》。
（十一）2023 年 8 月 29 日，公司第十届董事会第三十一次会议和第十届监
事会第二十三次会议审议通过《关于注销部分股票期权的议案》。
二、本次注销部分股票期权的原因及数量
（一）注销原因
根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，激励对象必须
在股票期权激励计划有效期内行权完毕，若符合行权条件，但未在相应行权期全
部行权的，该部分股票期权由公司注销。
鉴于公司第三批次符合行权条件的激励对象中，有2名激励对象未在第三个
行权期内全部行权，董事会决定注销尚未行权的29,000份股票期权。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
公司本次部分股票期权的注销，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响。
四、独立董事的意见
鉴于公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》授予的股票期权第三个
行权期已经届满，有2名激励对象第三批次符合行权条件的股票期权未在第三个
行权期内全部行权，根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，
公司董事会决定对上述已授予但尚未行权的29,000份股票期权进行注销。
公司本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司
《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，程序合法、合规。我们
同意对上述股票期权进行注销。
五、监事会的意见
监事会对本次注销部分股票期权事项进行核查后认为：
根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年股票期权与限制性股
票激励计划》的相关规定，2 名激励对象第三批次符合行权条件的股票期权未
在第三个行权期内全部行权，监事会同意由公司注销上述激励对象已获授但尚
未行权的股票期权。
六、律师的法律意见
律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次注销部分股票期权事项已履行
现阶段必要的程序，符合《上市公司股权激励管理办法》《2019 年股票期权与限
制性股票激励计划》的相关规定。
七、备查文件
相关事项的独立意见；
特此公告。
神州数码集团股份有限公司董事会
二零二三年八月三十一日
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