证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-129
江苏龙蟠科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指
南第 1 号——公告格式》等有关规定，江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称
“公司”或“本公司”）董事会编制了 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》
（证监许可[2020]297 号）核准，公司向社会公开发
行面值总额 400,000,000 元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）
人民币 5,000,000.00 元后，公司收到的募集资金金额为 395,000,000.00 元。
截至 2020 年 4 月 29 日止，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经中
天运会计师事务所（特殊普通合伙）以“中天运[2020]验字第 90023 号”验资报
告验证确认。上述到位资金再扣除律师、会计师、资信评级、信息披露及发行手
续费等其他发行费用合计 2,439,000.00 元（含税）后，实际募集资金总金额为
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》
（证监许可[2022]621 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A
股）82,978,551 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 26.51 元/股，
募集资金总额为人民币 2,199,999,977.01 元，保荐机构国泰君安证券股份有限公
司将扣除尚未支付的承销保荐费后的余额 2,177,803,577.01 元汇入公司募集资金
监管账户。
截至 2022 年 5 月 18 日止，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经中
天运会计师事务所（特殊普通合伙）以“中天运[2022]验字第 90024 号”验资报
告验证确认。扣除发行费用人民币 24,468,856.18 元后，本次募集资金净额为人
民币 2,175,531,120.83 元。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司“年产 18 万吨可兰素项目”累计投入 10,706.94
“新能源车用冷却液生产基地建设项目”累计投入 3,522.25 万元，
万元， “补充流
动资金项目”累计投入 9,393.05 万元，累计收到的理财收益和利息收入扣除手续
费后的净额为 1,593.29 万元，实际支付发行相关费用 222.75 万元（尚有 13.00 万
元信息披露费暂未支付），临时购买理财产品尚未赎回的本金金额 16,000.00 万
元。截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金账户余额为 1,248.29 万元。
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司“新能源汽车动力与储能电池正极材料规模
化生产项目”累计投入 65,608.75 万元，“年产 60 万吨车用尿素项目”累计投入
资金 44,000.00 万元，临时购买理财产品尚未赎回的本金金额 12,400.00 万元。累
计收到的理财收益和利息收入扣除手续费后的净额为 2,110.40 万元。截至 2023
年 6 月 30 日止，募集资金账户余额为 23,311.21 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，公
司于 2020 年 5 月 29 日与保荐机构中信证券股份有限公司及中国工商银行股份
有限公司南京汉府支行、招商银行股份有限公司南京南昌路支行、兴业银行股份
有限公司南京分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司于 2020 年 5 月 29
日与全资子公司龙蟠润滑新材料（天津）有限公司、保荐机构中信证券股份有限
公司与招商银行股份有限公司南京南昌路支行、兴业银行股份有限公司南京分行
分别签订了《募集资金四方监管协议》。
（公告编号：2021-148），国泰君安证券股份有限公司担任公司 2022 年非公开发
行 A 股股票的保荐机构，将承接原中信证券股份有限公司对公司 2020 年公开发
行 A 股可转换公司债券尚未使用完毕的募集资金的管理和使用持续督导工作。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，公
司于 2022 年 5 月 27 日与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及中国银行股份
有限公司南京城东支行、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、中国工商
银行股份有限公司南京汉府支行分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司于
锂源新能源科技有限公司、各项目实施主体、保荐机构国泰君安证券股份有限公
司和监管银行签订募集资金四方及五方监管协议。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
（1）三方监管协议
专户银行 银行账号 存放余额（万元）
兴业银行股份有限公司南京分行营业部 409410100100666544 1.66
招商银行股份有限公司南京南昌路支行 125903537310507 1.25
合 计 2.91
（2）四方监管协议
专户银行 银行账号 存放余额（万元）
兴业银行股份有限公司南京分行营业部 409410100100674427 408.22
招商银行股份有限公司南京南昌路支行 125905260110878 837.16
合 计 1,245.38
（1）三方监管协议
专户银行 银行账号 存放余额（万元）
中国银行股份有限公司南京新港支行 544377644819 53.64
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 125903537310586 111.51
中国工商银行股份有限公司南京汉府支行 4301015819100467705 1,765.61
合 计 1,930.76
（2）四方监管协议
专户银行 银行账号 存放余额（万元）
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 125904837910606 0.64
中国银行股份有限公司南京新港支行 523577648926 210.09
合 计 210.73
（3）五方监管协议
开户银行 银行账号 存放余额（万元）
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 125914431810201 90.31
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 125913922910908 626.15
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 125914364310808 179.31
中国银行股份有限公司南京新港支行 487177644930 20,273.93
合计 21,169.70
三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年半年度募投项目的资金使用情况，参见“公开发行可转换公司
债券募集资金使用情况对照表”（见附表 1）
公司 2023 年半年度募投项目的资金使用情况，参见“非公开发行股票募集
资金使用情况对照表”（见附表 2）
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
本报告期内，未发生募集资金项目先期投入及置换的情况。
本报告期内，未发生募集资金项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不
超过人民币 6.5 亿元的闲置募集资金（其中公开发行可转换公司债券募集资金 1.5
亿元，非公开发行股票募集资金 5 亿元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会
审议通过之日起不超过 12 个月，到期后公司将及时、足额将该部分资金归还至
募集资金专户。独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见，保荐机构出具了
核查意见。
本报告期内，公司不存在使用公开发行可转换公司债券募集资金暂时补充流
动资金的情况。
于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不
超过人民币 6.5 亿元的闲置募集资金（其中公开发行可转换公司债券募集资金 1.5
亿元，非公开发行股票募集资金 5 亿元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会
审议通过之日起不超过 12 个月，到期后公司将及时、足额将该部分资金归还至
募集资金专户。独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见，保荐机构出具了
核查意见。
本报告期内，公司使用非公开发行股票募集资金暂时补充流动资金的金额为
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年4月25日召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第四次
会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
议案》，同意公司（含下属公司）在不影响募集资金投资项目建设进度和募集资
金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，使用闲置
募集资金不超过人民币11亿元（其中公开发行可转换公司债券募集资金1.8亿元，
非公开发行股票募集资金9.2亿元），闲置自有资金不超过人民币29亿元适时进行
现金管理，期限自2022年年度股东大会起至2023年年度股东大会止。该议案已经
公司2022年年度股东大会审议通过。独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事
项发表了同意的意见。
截至2023年6月30日止，公司使用公开发行可转换公司债券闲置募集资金购
买理财产品尚未赎回金额16,000.00万元。
公司于2023年4月25日召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第四次
会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
议案》，同意公司（含下属公司）在不影响募集资金投资项目建设进度和募集资
金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，使用闲置
募集资金不超过人民币11亿元（其中公开发行可转换公司债券募集资金1.8亿元，
非公开发行股票募集资金9.2亿元），闲置自有资金不超过人民币29亿元适时进行
现金管理，期限自2022年年度股东大会起至2023年年度股东大会止。该议案已经
公司2022年年度股东大会审议通过。独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事
项发表了同意的意见。
截至2023年6月30日止，公司使用非公开发行股票闲置募集资金购买理财产
品尚未赎回的金额12,400.00万元。
（五）募集资金项目结余资金使用情况
报告期内，募投项目尚未建设完毕，公司尚不存在结余募集资金使用情况。
报告期内，募投项目尚未建设完毕，公司尚不存在结余募集资金使用情况。
（六）募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，不存在公司公开发行可转换公司债券募集资金变更募投项目的情
况。
报告期内，不存在公司非公开发行股票募集资金变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
特此公告。
江苏龙蟠科技股份有限公司董事会
附表：
附表 1：
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 39,256.10 本年度投入募集资金总额 1,744.48
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 23,622.24
总额比例
截至期末 项目 项目
已变更
累计投入 达到 可行
项目， 截至期末
募集资金 截至期末 截至期末 金额与承 预定 是否达 性是
承诺投资 含部分 调整后投 本年度投 投入进度 本年度实现
承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金 可使 到预计 否发
项目 变更 资总额 入金额 （%）(4) 的效益
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额 用状 效益 生重
（如 ＝(2)/(1)
(3)＝(2)- 态日 大变
有）
(1) 期 化
年产 18 万
未做分期
吨可兰素 不适用 16,500.00 / 1,664.79 10,706.94 / / / 不适用 不适用 否
承诺
项目
新能源车
用冷却液 未做分期
不适用 13,500.00 / 79.69 3,522.25 / / / 不适用 不适用 否
生产基地 承诺
建设项目
补充流动 未做分期
不适用 9,256.10 / / 9,393.05 / / / 不适用 不适用 否
资金 承诺
合计 39,256.10 1,744.48 23,622.24
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（二）、募集资金置换预先投入
募集资金投资项目先期投入及置换情况
自筹资金的情况”
详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（三）、用闲置募集资金暂时补充
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
流动资金情况”
详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（四）、对闲置募集资金进行现
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
金管理，投资相关产品情况”
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 2：
非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 217,553.11 本年度投入募集资金总额 14,232.47
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 139,852.28
总额比例
截至期末 项目 项目
已变更 截至期
累计投入 达到 可行
项目， 末投入
募集资金 截至期末 截至期末 金额与承 预定 是否达 性是
含部分 调整后投 本年度投 进度 本年度实
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金 可使 到预计 否发
变更 资总额 入金额 （%） 现的效益
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额 用状 效益 生重
（如 (4)＝
(3)＝(2)- 态日 大变
有） (2)/(1)
(1) 期 化
新能源汽车动
力与储能电池 未做分期
不适用 129,000.00 / 663.10 65,608.75 / / / 不适用 不适用 否
正极材料规模 承诺
化生产项目
年产 60 万吨 未做分期
不适用 38,553.11 / 2,229.49 25,557.79 / / / 不适用 不适用 否
车用尿素项目 承诺
未做分期
补充流动资金 不适用 50,000.00 / 11,339.88 48,685.74 / / / 不适用 不适用 否
承诺
合计 217,553.11 14,232.47 139,852.28
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（二）、募集资金置换预先投入
募集资金投资项目先期投入及置换情况
自筹资金的情况”
详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（三）、用闲置募集资金暂时补充
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
流动资金情况”
详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（四）、对闲置募集资金进行现
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
金管理，投资相关产品情况”
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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