证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2023-054
债券代码：118015 债券简称：芯海转债
芯海科技（深圳）股份有限公司
专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一) 首次公开发行股票并上市募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930号文同意，并经上海证券
交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公
众公开发行人民币普通股（A股）股票25,000,000股，发行价为每股人民币22.82
元，共计募集资金570,500,000.00元，坐扣承销费用50,805,096.22元后的募集资金
为519,694,903.78元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年9月22日汇入
本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师
费、律师费、评估费、保荐费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2020〕3-83号）。
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 49,449.64
项目投入 B1 43,898.51
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 963.92
项目投入 C1
本期发生额
利息收入净额 C2 60.02
项目投入 D1=B1+C1 43,898.51
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,023.94
应结余募集资金 E=A-D1+D2 6,575.07
实际结余募集资金 F 6,713.71
差异[注] G=E-F -138.64
[注]募集资金净额差异系公司自有资金先行支付发行费金额尚未置换
(二) 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕494号），并经
上海证券交易所同意，本公司由主承销商天风证券股份有限公司采用余额包销方
式，向不特定对象发行可转换公司债券4,100,000张，每张面值为人民币100.00元，
按面值发行，发行总额为人民币410,000,000.00元。共计募集资金410,000,000.00
元，坐扣承销和保荐费用（不含税）5,330,000.00元后的募集资金为404,670,000.00
元，实际收到的金额为405,670,000.00元，差额系公司以自有资金预先支付承销
及保荐费（不含税）1,000,000.00元，已由主承销商天风证券股份有限公司于2022
年7月27日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费
和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用（不含税）
到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2022〕3-70号）。
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 40,195.68
项目投入 B1 9,668.16
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 197.84
项目投入 C1 7,931.26
本期发生额
利息收入净额 C2 139.01
项目投入 D1=B1+C1 17,599.42
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 336.85
应结余募集资金 E=A-D1+D2 22,933.11
实际结余募集资金 F 22,933.11
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上海证券
交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》
（上证发〔2020〕101号）及《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
（上证发〔2022〕
海科技（深圳）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2020年9月16日、9月17日分别与
招商银行深圳福田支行、兴业银行股份有限公司深圳南新支行、杭州银行股份有
限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，2021年3月11日公司及公司全
资子公司合肥市芯海电子科技有限公司与招商银行深圳福田支行及中信证券股
份有限公司签订《募集资金四方监管协议》。公司于2021年8月27日变更保荐机构，
聘请天风证券股份有限公司持续督导工作，公司及公司全资子公司合肥市芯海电
子科技有限公司与原保荐机构中信证券股份有限公司以及相关募集资金存储银
行签订的《募集资金专户储存三方监管协议》
《募集资金专户存储四方监管协议》
相应终止，公司及保荐机构天风证券股份有限公司与招商银行深圳福田支行、兴
业银行股份有限公司深圳南新支行、杭州银行股份有限公司深圳分行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》，2021年10月29日公司及公司全资子公司合肥市
芯海电子科技有限公司与招商银行深圳福田支行及天风证券股份有限公司签订
《募集资金四方监管协议》,明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交
易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构天风证券股份有限公司于2022年8月22日与兴业银行股份
有限公司深圳南新支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。同时，本公司全资子公司成都芯海创芯科技有限公司对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金专户，并连同本公司、保荐机构天风证券股份有限公
司于2022年8月23日与兴业银行股份有限公司深圳南新支行签订了《募集资金四
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议
范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司有 4 个募集资金专户、2 个大额存单存款账
户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
招商银行深圳福田支行
兴业银行股份有限公司深圳 337180100100323989 5,050,089.82 专户存款余额
南新支行 337180100200144894 30,000,000.00 大额存单
杭州银行股份有限公司深圳 4403040160000319562 1,122,772.95 专户存款余额
分行 4403040160000327417 30,000,000.00 大额存单
合 计 67,137,107.39
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司有 2 个募集资金专户和 1 个理财产品账户，
募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
兴业银行深圳南新支行 337180100100378171 98,765,997.96 专户存款余额
兴业银行深圳南新支行 337180100100380590 565,081.17 专户存款余额
兴业银行深圳南新支行 337180100100378171 130,000,000.00 理财产品余额[注]
合 计 229,331,079.13
[注] 该理财产品户中，包含购买结构性存款 0 万元，大额存单 13,000 万元
三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况
(一) 首次公开发行股票并上市募集资金情况
截止2023年6月30日，公司实际投入相关项目募集资金款项共计人民币43，
本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
本报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，
公司拟使用最高余额不超人民币1.00亿元（含1.0亿）的首次公开发行股票暂时闲
置募集资金、最高余额不超人民币3.00亿元（含3.00亿）的可转换公司债券暂时
闲置募集资金以及最高余额不超过人民币4.00亿元（含4.00亿）的部分闲置自有
资金进行现金管理，选择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业银行
投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性
存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，
使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年06月30日公司购买
大额存单进行现金管理的未到期金额为6,000.00万元。
本报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
本报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况。
截至2023年6月30日，募集资金结余金额6,713.71万元，主要系公司首次公开
发行股票的募集资金投资项目中以募集资金购置的土地并自建办公场所的项目
进度不及原计划预期，公司对募投项目达到预定可使用状态的时间由2023年1月
调整为2024年1月。
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
截至2023年6月30日，公司实际投入相关项目募集资金款项共计人民币17，
见附表2。
本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
本报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，
公司拟使用最高余额不超人民币1.00亿元（含1.0亿）的首次公开发行股票暂时闲
置募集资金、最高余额不超人民币3.00亿元（含3.00亿）的可转换公司债券暂时
闲置募集资金以及最高余额不超过人民币4.00亿元（含4.00亿）的部分闲置自有
资金进行现金管理，选择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业银行
投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性
存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，
使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年06月30日公司使用
募集资金现金管理金额为13,000.00万元。
本报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
本报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况。
截至2023年6月30日，募集资金结余金额22,933.11万元，主要系募投项目尚
未完成。
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 首次公开发行股票并上市募集资金情况
第二十四次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施方式的议案》，同意公司
在募集资金投入总额不变的前提下，拟将高性能 32 位系列 MCU 芯片升级及产
业化项目、压力触控芯片升级及产业化项目、智慧健康 SoC 芯片升级及产业化
项目，以上三个募投项目计划用于募投项目场地投资的募集资金（共计 9,384 万
元）的实施方式由购置房产变更为购买土地并自建办公场所。并已经公司 2021
年第三次临时股东大会审议通过。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
本报告期内，公司向不特定对象发行可转换公司债券不存在变更募集资金投
资项目的使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
附件 1
首次公开发行股票并上市募集资金使用情况对照表
编制单位：芯海科技（深圳）股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 49,449.64 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 43,898.51
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累计
是否已变 截至期末承诺 截至期末 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 募集资金承诺 调整后 本年度 投入金额与承诺投 本年度实 是否达到
更项目（含 投入金额 累计投入金额 进度（%） 预定可使用 是否发生重
项目 投资总额 投资总额 投入金额 入金额的差额 现的效益 预计效益
部分变更） (1) (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 大变化
(3)＝(2)-(1)
高性能 32 位
系列 MCU 芯
否 18,891.06 18,891.06 18,891.06 - 16,181.84 -2,709.22 85.66 2024 年 1 月 不适用 不适用 否
片升级产业
化项目
压力触控芯
片升级产业 否 17,573.90 15,028.29 15,028.29 - 13,166.93 -1,861.36 87.61 2024 年 1 月 不适用 不适用 否
化项目
智慧健康
SOC 芯片升
否 18,050.14 15,530.29 15,530.29 - 14,549.74 -980.55 93.69 2024 年 1 月 不适用 不适用 否
级及产业化
项目
合 计 － 54,515.10 49,449.64 49,449.64 - 43,898.51 -5,551.13 88.77
高性能 32 位系列 MCU 芯片升级产业化项目、压力触控芯片升级产业化项目、智慧健康 SOC 芯片升级及产业化项
未达到计划进度原因（分具体项目）
目中以募集资金购置的土地并自建办公场所的项目进度不及原计划预期
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金
安全的情况下，公司拟使用最高余额不超人民币 1.00 亿元（含 1.0 亿）的首次公开发行股票暂时闲置募集资金、
最高余额不超人民币 3.00 亿元
（含 3.00 亿）
的可转换公司债券暂时闲置募集资金以及最高余额不超过人民币 4.00
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
亿元（含 4.00 亿）的部分闲置自有资金进行现金管理，选择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业
银行投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、
大额存单等）
。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2023
年 6 月 30 日公司购买大额存单进行现金管理的未到期金额为 6,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2023 年 6 月 30 日募集资金结余金额 6,713.71 万元，主要系募投项目尚未完成。
集资金其他使用情况 不适用
附件 2
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：芯海科技（深圳）股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 40,195.68 本年度投入募集资金总额 7,931.26
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 17,599.42
变更用途的募集资金总额比例 无
是否已变 截至期末累计 截至期末投 项目可行
截至期末承诺投 截至期末 项目达到 是否达
承诺投资 更项目 募集资金承诺投 调整后 本年度 投入金额与承诺投 入进度（%） 本年度实 性是否发
入金额 累计投入金额 预定可使用状 到预计
项目 （含部分 资总额 投资总额 投入金额 入金额的差额 (4)＝ 现的效益 生重大变
(1) (2) 态日期 效益
变更） (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
汽车 MCU 芯
片研发及
否 29,400.00 29,400.00 29,400.00 2,144.63 6,803.74 -22,596.25 23.14 2024 年 7 月 不适用 不适用 否
产业化项
目
补充流动
否 11,600.00 10,795.68 10,795.68 5,786.63 10,795.68 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
合 计 － 41,000.00 40,195.68 40,195.68 7,931.26 17,599.42 -22,596.25 43.78
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、
募集资金安全的情况下，公司拟使用最高余额不超人民币 1.00 亿元（含 1.0 亿）的首次公开发行股票暂时
闲置募集资金、最高余额不超人民币 3.00 亿元（含 3.00 亿）的可转换公司债券暂时闲置募集资金以及最高
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
余额不超过人民币 4.00 亿元（含 4.00 亿）的部分闲置自有资金进行现金管理，选择国有四大银行、上市银
行或与公司长期合作的商业银行投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结
构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）
。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审
议通过之日起 12 个月内有效。截至 2023 年 6 月 30 日公司使用募集资金现金管理金额为 13,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2023 年 06 月 30 日募集资金结余金额 22,933.11 万元，主要系募投项目尚未完成。
募集资金其他使用情况 不适用
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