湖南崇德科技股份有限公司关于
股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的
建立健全及运行情况的说明
深圳证券交易所：
湖南崇德科技股份有限公司（以下简称“公司”）申请首次公开发行股票并
在创业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司
信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》等有
关规定，现将股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
全及运行情况说明如下：
一、股东大会制度的建立健全及运行情况
（一）股东大会制度的建立健全
章程》，建立了股东大会制度。
创业板股票上市规则》、深交所有关创业板上市公司的治理要求等规范性文件的
规定，制定了公司首次开发行股票并在创业板上市后适用的《公司章程》和《股
东大会议事规则》。
（二）股东大会运行情况
自整体变更为股份公司以来，公司股东大会一直按照《公司法》、
《公司章程》
和《股东大会议事规则》等规定规范运行。截至本说明签署日，公司已累计召开
过15次股东大会。公司股东大会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等
方面均符合《公司法》、
《公司章程》、
《股东大会议事规则》及有关法律法规的相
关规定。
二、董事会制度的建立健全及运行情况
（一）董事会制度的建立健全
会成员，并于2020年8月19日召开了第一届董事会第一次会议。2023年8月12日，
公司召开2023年第三次临时股东大会，选举了第二届董事会成员。
深交所有关创业板上市公司的治理要求等规范性文件的规定审议通过了《董事会
议事规则》，选举了3名独立董事。2023年8月12日，公司召开2023年第三次临时
股东大会，选举了3名独立董事。截至本说明签署日，公司董事会由9名董事组成，
含3名独立董事。
（二）董事会运行情况
公司董事会一直按照《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》规范运
行。自创立大会至本说明签署日，公司共计召开了20次董事会。上述会议在召集
方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章
程》《董事会议事规则》的相关规定。
三、监事会制度的建立健全及运行情况
（一）监事会制度的建立健全
会成员，并于2020年8月19日召开了第一届监事会第一次会议。2023年8月12日，
公司召开2023年第三次临时股东大会，选举了第二届监事会成员。监事会由3名
监事组成，含1名职工代表监事。
深交所有关创业板上市公司的治理要求等规范性文件的规定审议通过了《监事会
议事规则》。
（二）监事会运行情况
公司监事会一直按照《公司法》、
《公司章程》和《监事会议事规则》规范运
行。自创立大会至本说明签署日，公司共计召开了14次监事会。上述会议在召集
方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章
程》的规定。
四、独立董事制度的建立健全及运行情况
（一）公司独立董事的设置情况
根据《公司法》、
《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、
《创业板上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司独立董事备案及培
训工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》等的规定，公司
聘请熊万里、陈涵和李荻辉为公司独立董事。
（二）独立董事履职情况
自公司聘任独立董事以来，公司独立董事依照有关法律、法规和《公司章程》
的规定，勤勉、尽职地履行职权，积极参与公司重大经营决策，对公司的风险管
理、内部控制以及公司的发展提出了诸多意见及建议，对需要独立董事发表意见
的事项进行了认真的审议并发表独立公允的意见，对完善公司治理结构和规范公
司的运作发挥了积极的作用。
五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况
（一）董事会秘书的设置
公司董事会秘书为公司高级管理人员，由董事长提名、董事会聘任或解聘；
董事会秘书对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。
并审议通过《董事会秘书工作细则》，董事会秘书相关制度内容符合中国证监会
发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。2023年8月12日，公司召开第二届
董事会第一次会议，续聘龙畅为董事会秘书。
（二）董事会秘书履职情况
自公司董事会聘请董事会秘书以来，董事会秘书严格按照《公司法》和《公
司章程》的有关规定，严格履行相关职责，配合董事会的工作，对公司董事会的
规范运作起到了重要作用。
特此说明！
（以下无正文）
（本页无正文，为《湖南崇德科技股份有限公司关于股东大会、董事会、监事会、
独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况的说明》之签章页）
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