证券代码：300121 证券简称: 阳谷华泰 公告编号：2023-066
债券代码：123211 债券简称：阳谷转债
山东阳谷华泰化工股份有限公司
关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 29 日召
开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于
调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。根据公司《2021 年限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司 2021 年
第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意 2021 年限制性股票激励计划授予
价格由 6.04 元/股调整为 5.84 元/股，现将具体内容公告如下：
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2021 年 9 月 17 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通
过了《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理山东阳
谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司
独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
（二）2021 年 9 月 17 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，审议通
过了《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<山东阳谷华泰化工股份有限公
司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2021 年 9 月 18 日至 2021 年 9 月 27 日，公司对本次激励计划激励对
象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员
工对本次激励计划激励对象提出的任何异议。2021 年 9 月 30 日，公司披露了《监
事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况
说明》。
（四）2021 年 10 月 12 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理山东阳
谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司
就内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公
司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2021
年 10 月 13 日披露了《山东阳谷华泰化工股份有限公司关于 2021 年限制性股票
激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2021 年 10 月 18 日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监
事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司
董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意将授予日确定为 2021
年 10 月 18 日，按 6.14 元/股的授予价格向符合条件的 142 名激励对象授予
（六）2022 年 8 月 29 日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的
议案》，鉴于公司 2021 年年度权益分派方案已于 2022 年 4 月 29 日实施完毕，
以总股本 375,131,706 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），
根据公司《激励计划》的相关规定需对本次激励计划授予价格进行相应的调整，
授予价格由 6.14 元/股调整为 6.04 元/股。公司独立董事对上述事项发表了同意的
独立意见。
（七）2022 年 10 月 26 日，公司第五届董事会第十三次会议和第五届监事
会第十一次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归
属条件成就的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一
个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的对象共计 142 人，可归属的
限制性股票数量为 562.40 万股，同意公司为符合条件的 142 名激励对象在第一
个归属期办理限制性股票归属相关事宜。公司独立董事对上述事项发表了同意的
独立意见，监事会对第一个归属期激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
本次归属新增的 562.40 万股股份已于 2022 年 11 月 8 日上市流通。
（八）2023年8月29日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的
议案》，鉴于公司2022年年度权益分派方案已于2023年5月31日实施完毕，以总
股本404,770,870股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），根据
公司《激励计划》的相关规定需对本次激励计划授予价格进行相应的调整，授予
价格由6.04元/股调整为5.84元/股。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意
见。
二、调整事项
年度利润分配预案的议案》，公司2022年度利润分配方案为：以总股本404,770,870
股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），共计派发现金股利
公司2022年年度权益分派方案已于2023年5月31日实施完毕。
根据《激励计划》的有关规定，若在本次激励计划草案公告当日至激励对象
完成限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方
法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
调整后的授予价格= 6.04元/股﹣0.2元/股=5.84元/股。
经过本次调整，限制性股票的授予价格由6.04元/股调整为5.84元/股。根据公
司2021年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董
事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2021 年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股
权激励管理办法》和公司《激励计划》的有关规定，不会对公司的财务状况和经
营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
独立董事认为，公司本次对2021年限制性股票激励计划授予价格的调整符合
《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计划》的规定，本次调整内容在公
司2021年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，审议程序合法有效，
不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及全体股
东特别是中小股东利益的情形。独立董事一致同意公司2021年限制性股票激励计
划授予价格由6.04元/股调整为5.84元/股。
五、监事会意见
经审核，与会监事一致认为：公司董事会本次对 2021 年限制性股票激励计
划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计划》的有
关规定及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，不会对公司的财务状况和经
营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情
形。因此，全体监事一致同意公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格由 6.04
元/股调整为 5.84 元/股。
六、法律意见书的结论性意见
律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司就本次限制性股票激励计划授
予价格调整事项已取得现阶段必要的批准与授权，公司本次限制性股票激励计划
授予价格的调整符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法
律法规及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
七、备查文件
立意见；
年限制性股票激励计划授予价格的法律意见书。
特此公告。
山东阳谷华泰化工股份有限公司
董事会
二〇二三年八月三十日
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