华安证券股份有限公司
关于宁波喜悦智行科技股份有限公司
华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为宁波
喜悦智行科技股份有限公司（以下简称“喜悦智行”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法律法
规和规范性文件的要求，对喜悦智行2023年半年度募集资金存放与使用情况进行
了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3308号文），喜悦智行首次公开
发行人民币普通股（A股）2,500.00万股，每股发行价为21.76元/股，募集资金
总额为人民币54,400.00万元，根据有关规定扣除发行费用6,043.14万元后，实
际募集资金净额为48,356.86万元。该募集资金已于2021年11月到账。上述资金
到账情况已经容诚会计师事务所容诚验字[2021]230Z0299《验资报告》验证。喜
悦智行对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截止2023年6月30日，喜悦智行累计使用募集资金22,432.62万元，募集资金
专户余额合计为2,497.54万元，募集资金理财专户余额合计为24,400.20万元。
截至2023年6月30日，喜悦智行募集资金实际使用及结余情况如下:
项目 金额（万元）
募集资金净额 48,356.86
减：募集资金累计使用金额 22,432.61
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 3,961.60
超募资金永久补充流动资金金额 4,820.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 973.49
截至 2023 年 6 月 30 日募集资金余额 26,897.74
其中：募集专户存款余额 2,497.54
理财专户余额 24,400.20
注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。
二、募集资金存放和管理情况
为加强对喜悦智行募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广
大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格
式》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司章程的有关规定及公司实际情
况，遵循规范、安全、高效、透明的原则，喜悦智行制定了《宁波喜悦智行科技
股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监
督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
喜悦智行于2021年12月20日分别与华安证券及募集资金专项账户开户银行
宁波银行股份有限公司慈溪中心区支行、中国农业银行股份有限公司慈溪分行、
招商银行股份有限公司宁波慈溪支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
喜悦智行及全资子公司宁波传烽供应链管理有限公司（以下简称“宁波传烽”）、
华安证券与募集资金专项账户开户银行中国银行股份有限公司慈溪分行签订了
《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。三方监管
协议、四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
单位：万元
序 2023 年 6 月
开户银行 项目 募集资金专项账户
号 30 日余额
绿色可循环包装租赁及
智能仓储物流建设项目
有限公司慈溪
绿色可循环包装租赁及
智能仓储物流建设项目
招商银行股份
年产 230 万套（张）绿色
循环包装建设项目
慈溪支行
宁波银行股份
中心区支行
中国农业银行
慈溪分行
合计 2,497.54
注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上的差异，系以上余额结果四舍五入所致。
单位：万元
名称 理财产品名称 余额
杭州银行“添利宝”结构性
存款产品（TL2202030279）
杭州银行“添利宝”结构性
存款(TLBB20231244)
杭州银行股份有限公司宁波分行 11,400.16
杭州银行“添利宝”结构性
存款产品(TLBB20234555)
杭州银行“添利宝”结构性
存款产品(TLBB20234556)
宁波银行股份有限公司杭州湾新区支行 3,000.04
“银河金鼎”收益凭证 3737
中国银河证券股份有限公司 3,000.00
期-三元雪球
中泰证券股份有限公司收益
中泰证券股份有限公司 3,000.00
凭证“臻选”第 219 期
华安证券股份有限公司 华彩增盈 16 期浮动收益凭证 4,000.00
合计 24,400.20
注：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上的差异，系以上余额结果四舍五入所致。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司累计投入相关项目的募集资金款项共计人民币
=
单位：万元
本年 度投入 募
募集资金总额 48,356.86 6,443.23
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累 计投入 募
累计变更用途的募集资金总额 — 22,432.61
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
项目可行
截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度 是否达
是否已变 募集资金承 调整后投资总 本报告期投 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 实现的 到预计
更项目 诺投资总额 额（1） 入金额 生重大变
(2) ＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
化
承诺投资项目
否 9,489.38 9,489.38 637.84 4,042.64 42.60% 2024 年 5 月 不适用 不适用 否
储物流建设项目
否 25,865.17 25,865.17 2,514.67 9,995.44 38.64% 2024 年 5 月 不适用 不适用 否
环包装建设项目
承诺投资项目小计 40,321.30 40,321.30 4,033.23 17,612.61 — — 不适用 不适用 —
超募资金投向
超募资金投向小计 否 8,035.56 8,035.56 2,410.00 4,820.00 — — — — —
合计 48,356.86 48,356.86 6,443.23 22,432.61 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情
不适用
况和原因
项目可行性发生重大变化的情况 不适用
说明
喜悦智行本次公开发行股票超募资金金额为 8,035.56 万元。喜悦智行于 2021 年 12 月 18 日分别召开第二届董事会第十六次会议
和第二届监事会第九次会议、2022 年 1 月 4 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流
超募资金的金额、用途及使用进 动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,410 万元用于永久补充流动资金。2023 年 4 月 20 日召开的第三届董事会
展情况 第六次会议、第三届监事会第五次会议，2023 年 5 月 15 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久
补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,410 万元用于永久补充流动资金。截至 2023 年 6 月 30 日，公司已
永久补充流动资金 4,820 万元。
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
募集资金投资项目先期投入及置
不适用
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资 金暂时补充流动资金的议案》 ，同意公司在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划正常实施的前提下使用不超过 10,000
金情况 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，喜悦智行将在到期前归还募集资
金专用账户。喜悦智行于 2023 年 6 月 15 日将上述补流资金全部归还。
次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和
用闲置募集资金进行现金管理情
正常生产经营的前提下使用不超过人民币 35,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,择机购买满足安全性高、流动性好、期
况
限不超过 12 个月的短期投资理财产品，额度有效期限为股东大会审议通过之日起 12 个月内。截至 2023 年 6 月 30 日，喜悦智行
使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 24,400.20 万元。
项目实施出现募集资金节余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 截止 2023 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额为 26,897.74 万元，其中：存放于募集资金专用账户余额 2,497.54 万元，募
集资金用于现金管理余额 24,400.20 万元。
募集资金使用及披露中存在的问
不适用
题或其他情况
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划正常实施的前提下使用
不超过10,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议
通过之日起不超过12个月，喜悦智行将在到期前归还募集资金专用账户。喜悦智
行于2023年6月15日将上述补流资金全部归还。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
四次会议及2022年12月30日召开2022年第五次临时股东大会，审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资
项目建设和正常生产经营的前提下使用不超过人民币35,000万元的暂时闲置募
集资金进行现金管理,择机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过12个月的
短期投资理财产品，额度有效期限为股东大会审议通过之日起12个月内。截至
万元。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
认购金 预期年
序 受托人名 产品类 起息 到期 到期状 实际收益
产品名称 额（万 化收益
号 称 型 日 日 态 （元）
元） 率
招商银行
招商银行 点金系列
股份有限 看 涨 两 层 结构性 2023- 2023- 到期赎 1.35%-
公司宁波 区间 25 天 存款 1-6 1-31 回 2.60%
慈溪支行 结构性存
款
宁波银行 2023 年单
股份有限 位 结 构 性 保本浮 2023- 2023- 到期赎 1.00%-
公司杭州 存款 23038 动型 2-17 5-17 回 3.30%
湾新区支 0
位结构性 存款 1-12 7-12 3.30%
存款 23008
“银河金
中国银河 本金保
鼎”收益凭 2023- 2023- 0.10%-
证 3737 期 2-10 12-7 3.93%
有限公司 收益型
三元雪球
中泰证券
股份有限
中泰证券
公 司 收 益 本金保 2023- 2023- 0.10%-
凭 证 “ 臻 障型 2-10 12-11 4.20%
公司
选”第 219
期
本金保
华安证券 华彩增盈 1
障型浮 2023- 2023- 2.00%-
动收益 5-23 12-25 6.00%
公司 益凭证
凭证
杭州银行
“添利宝” 保本浮
款(TLBB20 型
杭州银行
“添利宝”
结 构 性 存 结构性 2023- 2023- 1.75%-
款产品（TL 存款 1-12 7-12 3.5%
杭州银行 220203027
股份有限 9）
公司宁波 杭 州 银 行
分行 “添利宝” 保本浮
款(TLBB20 型
杭州银行
“添利宝”
结 构 性 存 结构性 2023- 2023- 1.50%-
款产品(TL 存款 6-29 10-8 3.40%
BB2023455
杭州银行
“添利宝”
结 构 性 存 结构性 2023- 2023- 1.75%-
款产品(TL 存款 6-29 12-29 3.40%
BB2023455
（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币2,410万元用于永
久补充流动资金。截至2023年6月30日，公司已永久补充流动资金4,820万元。
（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（六）节余募集资金使用情况
不适用。
（七）募集资金使用的其他情况
不适用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，喜悦智行不存在变更募集资金投资项目的资金使用
情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集
资金，并对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情
形。
六、保荐机构主要核查工作及核查意见
经核查，保荐机构认为：喜悦智行 2023 年半年度募集资金的使用和存放符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法规及喜悦智行募集资金专户存储制度的相关规定，有效执行了三方及四方监
管协议，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及
被控股股东和实际控制人占用等违规使用募集资金的情形；保荐机构对公司
（以下无正文）
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