中石化石油工程技术服务股份有限公司
合规管理办法
为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部
署，全力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法
治企业，持续提升中石化石油工程技术服务股份有限公司（以
下简称“公司”）依法合规经营管理水平，根据国家相关法律
法规、外部监管规定、《中国石化合规管理办法》以及公司章
程和《石油工程公司全面依法依规治企强化管理实施办法》等
内部制度规范，结合实际，制定本办法。
本办法适用于公司本部及所属各地区（专业）公司（以下
简称“所属单位”）及其员工在境内外开展的一切经营活动。
家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司
章程、相关规章制度等要求。
规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响
的可能性。
提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工
— 1 —
履职行为为对象，持续开展的包括建立合规制度、完善运行机制、
培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
计部门之外的其他部门。业务及职能部门为合规管理的“第一道
防线”、合规管理部门为合规管理的“第二道防线”、纪检审计
部门为合规管理的“第三道防线”（附件 9.1）。
合同相对人及供应商、经销商、代理商、分包商、服务商、战略
合作伙伴等第三方合作伙伴。
以内控体系为平台、以合规管理为抓手、以法律支撑为保障的
“五位一体”法治工作格局，健全完善职责分工更加明晰、机制运
行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防控更加有效的合规管理
体系，加快建设世界一流技术先导型油服公司，为股东和社会创
造更大价值
指导实践、推动工作，把党的领导贯穿企业依法合规经营全过程、
各方面，确保依法治企、合规管理政治方向正确。
控，将合规要求嵌入企业经营管理各领域、各环节，贯穿决策、
执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，延伸到
商业伙伴，实现多方联动、上下贯通。
— 2 —
确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，科学有效确
立合规管理“三道防线”，压紧压实责任链条，对违规行为严肃问
责。
模式，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利
用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
合规官牵头、合规管理部门归口、其他部门协同联动的依法治
企、合规管理工作机制，加强合规管理制度建设，建立全员合
规责任制，积极培育合规文化，加快形成事前制度规范、事中
动态监管、事后监督问责、持续改进提升的合规管理闭环。
面为合规管理工作提供必要条件，保障合规管理部门独立履行
职责。
把严格遵守法律法规及党内法规制度作为企业法治建设的重要
内容，把加强合规管理作为打造世界一流企业、实现高质量发
展的重要举措，坚持依法治理、依法经营、依法管理共同推进，
法治体系、法治能力、法治文化一体建设，推动生产经营改革
发展全面纳入法治化轨道。
公司党建工作机构在公司党委领导下，按照有关规定履行
相关职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。
— 3 —
以下职责：
报告等；
未设立董事会的所属单位，由执行董事履行合规管理相关
职责；需要集体决策的，按照本单位决策制度执行。
以下职责：
批准后组织实施；
度，批准合规管理年度计划等；
规人员进行责任追究或提出处理建议；
任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实
践者的职责，积极推进合规管理各项工作。其他负责人对职责范
围内的合规管理工作负直接领导和管理责任。具体要求参照《石
油工程公司企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责实施办
法》执行。
— 4 —
组合署，负责合规管理的组织领导和统筹协调工作；定期召开会
议，研究和解决合规管理重点难点问题；指导、监督和评价合规
管理工作；深入推进合规管理与内部控制、风险管理等相关管理
体系的协同运作、有效融合等。
公司及所属单位合规委员会办事机构设在本级合规管理部
门。
要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属
单位加强合规管理，统筹抓好全系统合规管理体系建设与运行等。
所属单位应当坚持总法律顾问专职化、专业化方向，配备
由总法律顾问兼任的首席合规官，做好合规管理牵头抓总工作。
主要履行以下职责：
律法规识别转化，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对
预案；
合规职责清单及关键业务流程合规管控清单，推动合规要求纳入
岗位职责；
关键业务流程合规管控；
— 5 —
合规调查等工作；
业务及职能部门应当配备由业务骨干担任的合规管理员，
配合部门负责人做好合规管理工作的具体实施，加强与合规管理
部门的对接沟通，接受合规管理部门业务指导和培训，重点抓好
本部门的合规风险识别、评估、处置及合规审查等工作。
规管理工作，为其他部门提供合规管理支持，主要履行以下职责：
和工作报告等；
处置意见，组织或者参与对违规行为的调查；
分公司代表授权开展合规管理体系有效性评价；
自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围；
合规管理信息化建设；
项的落实落地；
首席合规官交办的其他任务。
— 6 —
公司及所属单位根据企业规模、业务范围、管理需求、风
险水平等，强化专职合规管理人员的“选育管用”。专职合规管
理人员应当具有与其履行职责相适应的资质、经验和专业知识，
熟练掌握法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例
及企业规章制度等要求，规范履职、勤勉尽责。
在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违法违规行为进
行调查，按照规定开展责任追究。
律法规、监管规定、行业规则和企业规章制度，强化合规意识和
行为自觉，依法依规履行岗位职责。
围、效力层级等，构建分级分类明确、相互衔接并有效协同的
合规管理制度体系。
等合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、
保障要求、监督问责等内容。
经营管理、员工行权履职应当普遍遵循的合规准则和行动指南。
所属单位应当承接落实公司要求，制定完善本单位的合规行为
规范。
频发多发、合规风险较大业务领域的合规管理制度化、规范化、
— 7 —
标准化建设，根据行业特点和企业实际，研究制定重点业务领
域专项合规制度或合规指引。
本单位生产经营适用的法律法规清单、合规风险清单、重要岗
位合规职责清单及关键业务流程合规管控清单。
职能部门具体实施的外规内化责任分工，规范完善法律法规获
取、识别、转化、适用、更新、评价等机制流程，根据法律法
规、监管规定等变化情况，及时制定、修订规章制度，对执行
落实情况进行督导检查。
规获取渠道，将法律法规识别转化成效纳入内控检查、合规管理
检查评价等方式，推动业务及职能部门抓实抓好外规内化、内规
优化。
法律法规、部门规章、监管规则、标准规范等变化情况，抓好
宣传教育和贯彻落实。通过制定（修订）制度转化落实的，原
则上应于法律法规实施之前按照规定程序完成相关工作。
务环节、重点人员的合规管理，抓好合规管理体系建设、运行与
各业务领域专项合规管理的统筹谋划和推进实施，补正补齐专项
合规管理缺陷不足，切实防范合规风险。
— 8 —
专项合规管理以业务及职能部门为责任主体，针对企业经
营活动特定领域的合规风险，持续深入开展专门性合规管理活动，
包括但不限于公司治理、投融资及担保管理、债务管理、市场开
发、HSE、工程项目管理、数据信息安全、出口管制与制裁、反
腐败与反商业贿赂、财务税收、商业伙伴、知识产权保护、劳动
用工、ESG(环境、社会、治理)等领域的合规管理。
管理环节的合规管理。
制度、改革方案等重要文件的合规审查，保证重大改革于法有据，
制度制定符合法律法规、监管规定等要求。
范决策程序，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的
合法合规性论证审查把关，保障决策依法合规。
加强对重点流程的监督检查，加大违反制度规定情形的责任追究
力度，促进生产经营过程照章办事、按章操作。
重点人员的合规管理。
目标实现的不确定性极高，给公司造成的损失、带来的负面影响
及长远危害较大的业务。包括但不限于：股权投资、证券投资、
合资合作、并购重组、对外担保、项目代理及重大项目招标投标、
— 9 —
项目履约、工程分包等。
管控，加大监控预警力度，加快推进高风险业务信息化管理，从
严追责问责等措施，确保高风险业务合规风险受控、在控、可控。
油工程建设、国际化经营等重要领域的关键环节，且岗位工作质
量对公司效益、形象及发展有较大影响的岗位，包括但不限于：
党组管理的领导干部；负责所涉业务的中层领导人员管理岗位。
考核与监督问责，促进管理人员带头依法依规开展经营管理活动，
认真履行承担的合规管理职责，推动公司的核心价值观、企业治
理的基本原则和方法融入到合规管理各项工作。
关人员在岗履职管控，建立健全重点领域重要敏感岗位人员常态
化轮岗交流及日常监管机制，通过加大培训力度、强化上级监督
管理责任、细化违规处罚等，使高风险岗位人员了解掌握业务涉
及的法律法规和制度规定，知晓违法违规责任，增强依法依规的
行为自觉。
的人员，具有决策权、审核审批权、执行权或具有物资采购、产
品销售、资金管理等业务的管理职能或业务处置权的人员。包括
但不限于：董事长（执行董事）、总经理、总会计师等党组管理
— 10 —
的领导干部；掌握公司重大投资信息、重大人事调整信息、重大
事件或案件调查信息等核心商密人员；掌握公司信息、生产、科
研等核心技术的人员。
人员任职资格的合法合规审核，强化重点人员个人事项动态申报
和分级监管，严格合规考核与监督问责，促进重点人员切实提高
合规意识，认真履行忠诚、保密及维护企业财产、反腐败和反商
业贿赂、禁止内幕交易、弘扬公司合规文化、维护企业形象等合
规义务，带头依法依规开展经营管理活动，坚决抵制任何可能导
致公司陷入违法嫌疑或被明令禁止的不道德行为。
强国际化经营行为的合规管理。
行为的合规管理，深入研究并严格遵守业务所在国 （地区）招
投标管理、合同管理、项目履约、工程分包、连带风险管理、债
务管理、捐赠与赞助、劳工权利保护、环境保护、知识产权保护、
反腐败与反商业贿赂、反垄断、出口管制等方面的具体要求以及
缔结或者加入的有关国际条约及相关国际规则，全面掌握禁止性
规定，明确国际化经营行为的红线、底线。
视开展项目的合法合规性论证和尽职调查，依法加强对境外机构
的管控，规范境外机构经营管理行为。保障法律合规机构、人员
全程参与涉外重大项目和重要业务，形成事前审核把关、事中跟
踪控制、事后监督评估的管理闭环。
— 11 —
要求，将合规培训作为境外工作人员任职、上岗的必备条件，持
续提升境外工作人员对本职工作合规风险的识别评估和防范应对
能力，严格遵守我国和业务所在国（地区）法律法规等相关规定。
机制，重点关注并有效防范投资保护、市场准入、出口管制与制
裁、ESG、财务税收、劳工、反腐败与反商业贿赂、知识产权保
护、反垄断等高风险领域，以及重大决策、重要合同、大额资金
管控和境外机构治理等方面的合规风险。遇有重大风险事件，妥
善处理、及时报告，防止扩大蔓延。
健全对商业伙伴的调查、审核、批准、监督等合规风险管控机制。
管理规定，分层分类落实提级管理要求。在与商业伙伴合作之前，
进行必要的合规尽职调查（附件 9.2），详细了解对方组织管理
结构、股权控制关系、董事及高管背景、是否曾受到腐败指控及
调查、是否曾受到行政执法部门处罚等情况，在服务合同、合作
协议中明确约定合规条款（附件 9.3）或另行签署《廉洁从业协
议》(附件 9.3)、廉洁从业承诺（附件 9.3）等。
况，及时采取调整信用等级、限制转入、列入失信人黑名单乃至
终止合作等预警、防范和应对措施，杜绝通过商业伙伴实施商业
贿赂、利益输送等违法违规行为。
— 12 —
作流程，抓实抓好合规风险识别评估预警、合规审查、合规风险
应对和报告、合规咨询和举报、协同运作及合规管理有效性评价
等工作。
面风险管理框架，建立健全合规风险识别评估预警机制，建立并
定期更新合规风险数据库，突出和强化合规风险的事先预防、过
程控制和分级分类管理。
强制遵守的合规要求和自愿遵守的合规承诺，重点排查并严格规
范易引发行政处罚、刑事犯罪、重大经济损失的经营活动，明确
风险事项、确定风险等级、制定防控措施、建立风险清单，并及
时向合规管理部门提供合规风险信息。
强制遵守的合规要求主要包括法律法规、行政规范、监管
规定、国际准则等；自愿遵守的合规承诺主要包括与政府组织签
订的战略协议、与商业伙伴签订的合同约定、自愿执行的协会组
织标准等。
分析外部监管环境变化，根据业务主管部门合规风险识别评估情
况，结合本单位合规风险管理目标，对本单位合规风险进行整体
评估，形成本单位重大重要合规风险清单（附件 9.4）。
典型性、普遍性及可能产生较严重后果的合规风险。
合规管理部门聚焦重点业务领域、关键业务环节、重点岗
— 13 —
位人员，压实责任、完善机制、精准施策，强化重大重要合规风
险动态监测预警。
《全面风险管理办法》实施，可与全面风险识别评估工作一并进
行，一体化推进内控、风控、合规管理。
所适用的法律、规则和准则等相一致，而对公司经营管理活动提
出合规审查意见或合规风险提示的活动。
公司及所属单位应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管
理流程，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，
对决策事项的合规性提出明确意见。
式等应当进行合规审核，并根据事项性质和内容，选择审查方式
和审查部门，必要时可向合规管理部门寻求审查支持。
签订、重大项目运营等经营管理行为的，应当将合法合规性审查
作为必经程序，由相关业务主办部门负责专业领域合法合规性审
核，在其完成合法合规性初审后，提交合规管理部门进行复核。
合规管理部门应当对违法违规内容提出修改建议，未经合法合规
性审核或审核未通过的不提交决策讨论和组织实施。必要时，可
聘请外部中介机构参与和支持。
所属单位应当根据公司要求和自身实际，确定本单位合法
合规性审查事项范围。
— 14 —
善合规审查标准、流程、重点等，并定期对审查情况开展后评估，
推动合规审查全面覆盖、应审尽审、做实做细。
技术论证、财务论证及其他专业论证的联动把关，做好日常性合
规审查工作。
参加决策会议并发表意见等形式，及时对送审事项的不合规内容
提出修改建议，并通过跟进合规审查意见采纳情况、完善后评估
机制等，反向查找工作不足，持续提升合规审查质量。
干预合规审查工作，不得以回避或掩盖风险为目的要求合规管理
部门修改或重新出具合法合规性审查意见。
完善合规风险事件应急处理机制，针对合规风险事件制定应对预
案、规范处置流程，及时采取有效措施，避免资产损失或不良影
响扩大、企业或管理层被制裁或限制，妥善做好风险隔离，防止
风险蔓延。
事件的应对。
本级业务部门进行处置应对。相关业务部门接到外部合规调查要
求时，应及时报告同级合规管理部门。合规调查事项涉及全系统、
公司层面的，由公司合规管理部门统筹负责。
— 15 —
罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等重大合规风险事件，造成
或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的，由首席合
规官牵头，合规管理部门统筹协调，相关部门协同配合，及时采
取措施妥善应对。
动，要依法协助配合，规范配合流程、接待方式、语言行为，依
法维护自身合法权益，并防止出现妨碍公务等违法违规行为。
严细报告要求，畅通报告渠道，健全完善上下贯通、横向协同的
报送机制。
的责任。发生重大合规风险事件后应当快速反应、及时报告，客
观准确反映风险事件情况，不得瞒报、谎报、漏报、迟报。
制度规定。规范涉及合规的非重大经营风险事件的报告管理，在
严格执行专业领域报告要求同时，所属单位将有关情况同步抄报
公司合规管理部门。合规管理部门及时将有关情况报告本单位首
席合规官、合规委员会。公司按规定做好向集团公司的报告工作。
综合协调、分类管理、分级负责、专业把关的合规咨询机制，通
过设立电子邮箱、咨询电话等方式，建立合规咨询平台，接受内
外部合规问题咨询。
履职过程中发现合规问题，或者遇到难以判断的合规风险时，均
— 16 —
可通过合规咨询平台获得合规指导或建议。鼓励商业伙伴主动咨
询了解公司合规政策，反映对业务合作的合规疑虑。
或出现重大合规风险事件时，应当及时进行合规咨询。咨询范围
包括但不限于重要合同、重大项目投资运营、涉外业务、政府事
务等。
头组织相关部门做好合规咨询问题的研究分析，统一口径对合规
事项及时回复。合规咨询答复仅限于咨询事项的合法合规性分
析，不包括相关业务的合理性、经济性，以及业务办理步骤、内
部管理流程等管理工作。
健全完善“大监督”格局下的合规举报、违规调查及责任追究等工
作机制，推进合规举报调查与信访受理办理、检举控告处理、涉
嫌违规经营投资的举报处理等的紧密衔接、协同贯通。
箱：xfjb.os@sinopec.com。公司员工、商业伙伴及其他利益相关
方发现或知晓公司任何单位和个人存在生产经营不合规行为，无
论情节是否重大，均可通过公开的举报电话、邮箱或者信箱进行
举报或投诉。
立合规举报调查的权责界面、基本方式和程序要求等。合规管理
部门、业务及职能部门、纪检监察（监督）部门按照职责权限对
举报事项进行调查核实，对造成资产损失或者严重不良后果的，
— 17 —
移交责任追究部门；对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检监察
等相关部门或者机构。
重大违规事件调查和处理有明确要求的，从其规定。纪检监督部
门对其职责范围内的违规举报进行调查处理，并将相关结果通报
本级合规管理部门。对不属于纪检监督范畴的违规举报，按照公
司有关制度规定由相关业务部门进行调查处理；相关结果经本级
纪检监督机构审核同意后，通报合规管理部门并向举报人反馈。
纪检监督范畴，且超出业务部门职权范围的重大违规事件，由合
规管理部门按权限划分，采取督办、联合调查、专项调查等方式，
组织开展违规调查，有关部门、单位应当配合开展工作。调查结
束后，合规管理部门应当出具书面调查报告，提出处理建议和整
改要求，经本级纪检监督部门审核同意，报本级合规管理委员会
审议通过后，提交有权决策机构作出决定，交由相关业务部门执
行，并通知有关单位、部门和被处理人。重大违规事件标准参照
公司关于违规经营投资责任追究及安全生产、环境保护、产品质
量、信访稳定、法律纠纷管理及重大经营风险事件报告等制度规
定执行。
报人身份和调查核实的情况负有严格保密义务。举报情况属实的，
相关部门依据有关规定对举报人给予适当奖励。任何单位和个人
不得以任何形式对举报人进行打击报复。
— 18 —
管理检查评价机制，定期开展合规管理体系有效性评价，针对重
点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用。
的全面合规为重点和关键，充分借鉴 ISO37301:2021《合规管理
体系要求及使用指南》、GB/T 35770-2022《合规管理体系要求
及使用指南》，从合规环境评估、领导作用与职责落实、资源投
入、合规管理制度与运行机制、合规文化建设、绩效评估改进等
维度，重点检查评价合规管理体系的有效性、适当性和充分性等。
外部专业机构的第三方认证相结合方式。公司检查评价包括业务
及职能部门的专项检查评价，合规管理部门牵头组织的综合检查
评价，以及将重点业务领域合规管理工作情况纳入纪检监察（监
督）、巡视巡察、内部审计、内控评价工作内容等。所属单位通
过日常监测、内部审核、交叉检查、管理评审及年度工作总结等
方式，每年开展一次自查自评。
所属单位和员工行为进行客观评价和处理。业务及职能部门定期
对归口管理的业务领域开展专项合规检查评价，在出现合规风险
和违规问题，或在外部监管机构提出要求时，应及时开展检查评
价。合规管理部门对业务及职能部门、所属单位合规管理情况进
行检查评价，接受合规管理监督部门的监督检查。
理检查评价发现的违法违规问题，以及重大或反复出现的合规风
险，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管
— 19 —
控，形成长效机制，持续改进提升。
建立健全合规管理与法律管理、内部控制、风险管理、制度建设
协同运作机制，通过推动体系规划、组织架构、工作流程、工具
方法、数据知识、成果报告“六融合”，加强统筹协调，避免交叉
重复，提高管理效能，巩固完善制度、风险、内控、合规、法律
“五位一体”法治工作格局。
容，将合规管理的有效性和履职行为的合规性等合规管理指标，
纳入公司及所属单位经营业绩考核体系。细化完善领导干部合规
评价标准，强化高风险岗位人员、重点人员的合规评价，将评价
结果作为干部任免、人员聘用、海外派驻、评先选优和奖惩的重
要依据。把员工遵守法律法规、制度规定等合规落实情况纳入员
工绩效考核。
引导、鼓励员工提出合规管理改进建议，宣扬守法诚信、合规经
营典范，对在合规管理方面作出重要成绩、有效防范重大合规风
险或对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人，应当予以表彰
和奖励。
管理联席会议，推进合规管理工作落实。
工作汇报，研究和解决合规管理重点难点问题。如遇重大合规问
— 20 —
题、合规风险事件，可召开临时会议，统筹协调解决合规问题、
组织应对合规风险事件。
织业务及职能部门的合规管理员参加。会议主要汇总各业务领域
合规管理工作情况，分析研判合规风险变化情况，布置各项具体
工作任务，指导协调工作落实。
与报告管理，明确要求、抓好落实。
单位的合规管理需求和建议，结合本企业合规管理目标和业务发
展需要，编制合规管理年度计划，按要求履行报批程序后执行。
年度法治工作总结的重要内容，并按要求纳入内控体系年度工作
报告。
评估和修订情况；合规管理组织机构及职责落实情况；合法合规
性审核情况；本年度突出合规风险管理情况；重大合规风险事件
及其处理情况；合规教育培训情况；合规管理存在的问题和改进
措施；下一年度合规管理工作方案等。
工作总结报送公司合规管理部门。公司合规管理部门在汇总分析
所属单位报送材料基础上，全面系统总结公司合规管理工作情况，
按要求报送集团公司。
— 21 —
作为企业文化建设的重要内容。
钱一分不挣”等法治合规理念，引导全体员工人人讲合规、处处
重合规、事事做合规，积极营造依规办事、按章操作的良好文化
氛围，培育具有石化特色的合规文化。
诺、开展合规学习培训等方式，加强合规宣传教育，强化全员守
法诚信、合规经营意识。
等载体，宣传企业合规文化，传递公司合规理念和要求，树立依
法合规、诚信经营的企业形象。
专题内容纳入党组（党委）理论学习中心组学习计划，推动领导
人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
展多种形式、多种层次的合规宣传教育，将合规管理作为新任职
领导干部、管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
军人才、骨干人才、基础人才等多层次、梯队化的高素质合规管
理人才队伍。
多渠道对合规管理人员开展业务培训，强化履职能力提升，健全
完善“懂业务、精合规、善管理”的复合型合规管理人才库。
— 22 —
度改革，通过系统内择优选拔、社会公开招聘等方式，优选具有
法律相关职业资格或教育背景、法律实践经验丰富的人员担任首
席合规官。
职合规管理人员。引导和支持公司律师充分参与企业合规管理工
作，强化法律服务保障作用。畅通合规管理人才队伍发展通道，
加大各层级合规管理专家选拔力度。探索对高素质专业化涉外合
规管理人才实行差异化、市场化薪酬管理模式。
化建设，以信息化手段促进管理提升。
优化合规管理运行、保障机制，完善合规组织、合规风险防控、
合规审查、合规培训、合规咨询和举报等功能。
际，确定合规风险点，运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，
做实合规审查，强化过程管控，加强对重点领域、关键环节的实
时动态监测，实现对合规风险的即时预警、快速处置，对违规行
为的主动截停。
照责任约谈工作制度对相关单位开展责任约谈并责成整改；造成
损失或不良影响的，按照相关规定开展责任追究。
应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行
— 23 —
为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员，按照相关规定
开展责任追究。
度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职
级评定等工作的重要依据。
处分规定》、违规经营投资责任追究制度规定及公司有关制度规
定，给予相应处罚；涉嫌犯罪的，移送司法部门依法追究法律责
任。
规免责事项清单，把依法合规作为免责认定的重要标准。
所属单位根据本办法，结合实际制定、修订本单位合规管
理实施细则，落实落细公司合规管理要求。
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