民生证券股份有限公司
关于郑州捷安高科股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：捷安高科
保荐代表人姓名：梁军 联系电话：（021）60876732
保荐代表人姓名：李凯 联系电话：（021）60876732
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
致 是
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财 无 不适用
、财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心技术等方面的重大变变化情况
）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
否
承诺 日披露股份减持计划，计划以集中竞价方式减
持不超过 1,000,000 股公司股份。截至 2023 年
其签署的《郑州捷安高科股份有限公司首次公
开发行前持股 5%以上股东关于公开发行上市
后持股意向及减持意向的承诺》。公司已对其严
肃处理和追责，具体如下：（1）要求并督促其
承诺自 2023 年 5 月 5 日起 12 个月内不再减持
个人账户持有的公司股票； （2）严肃提醒其违
反减持规定和承诺的行为可能导致的法律责
任，要求其进一步加强对《创业板股票上市规
则（2023 年修订）》 《上市公司股东、董监高减
持股份的若干规定》 《深圳证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》等相关法律法规的学习，严格规范买
卖公司股票的行为，坚决杜绝此类事情再次发
生； （3）组织公司董事、监事、高级管理人员及
相关方，加强对相关法律法规及公司内部制度
的培训学习，增强合规意识。
是 不适用
诺
是 不适用
施的承诺
是 不适用
施的承诺
是 不适用
的承诺
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于郑州捷安高科股份有限公司
保荐代表人：
梁军 李凯
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