方正证券承销保荐有限责任公司
关于深圳市法本信息技术股份有限公司
保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：法本信息
保荐代表人姓名：彭西方 联系电话：010-56991899
保荐代表人姓名：赵慧琦 联系电话：010-56991899
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值
等）
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
一、首次公开发行股票并上市相关主要承诺：
二、股权激励相关主要承诺：
三、向不特定对象发行可转换公司债券相关的承诺：
是 不适用
东针对认购本次可转债的说明及承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）原
委派的保荐代表人王耀、徐子韩工作变动，不再担
任法本信息首发项目和可转债项目的持续督导保荐
和赵慧琦接替保荐代表人王耀和徐子韩的工作，负
责法本信息后续的持续督导工作，前述保荐代表人
变更事项详见公司于 2023 年 4 月披露的《关于变更
保荐代表人的公告》 。
公司因薪酬奖励等问题收到北京证监局出具的《关
于对方正证券承销保荐有限责任公司采取出具警示
机构或者其保荐的公司采取监管措施的 券承销保荐有限责任公司存在以下问题：一是投行
事项及整改情况 业务人员薪酬奖励和递延管理不符合监管要求；二
是廉洁从业管理不合规,相关业务费用支出管理不规
范。对于上述行政监管措施，方正证券承销保荐有
限责任公司均已完成整改。
(此页以下无正文)
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市法本信息技术
股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
彭西方 赵慧琦
方正证券承销保荐有限责任公司
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