张家港保税科技（集团）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会
张家港保税科技（集团）股份有限公司
会议召开时间：2023 年 9 月 4 日
张家港保税科技（集团）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会
张家港保税科技（集团）股份有限公司
主持人：公司董事长唐勇先生
时 间：2023 年 9 月 4 日 14 时
地 点：张家港保税区石化交易大厦保税科技会议室
主要议程：
一、主持人宣布会议开始，审议通过本议程。
二、董事会秘书报告现场参会股东人数及代表有表决权股份数额。
三、董事会秘书宣读、股东现场审议以下议案：
四、股东议事、发言，董事、监事、高级管理人员回答股东提出
的问题。
五、董事会秘书宣布唱票、监票人员（律师参与）。
六、现场会议股东书面表决。
七、休会，等待网络投票结果。
八、统计表决结果，向大会报告。
九、董事会秘书宣布大会表决结果。
十、董事会秘书宣读股东大会决议。
十一、律师发表见证意见。
十二、主持人宣布会议结束。
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董 事 会
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议案一
关于为子公司期货交割库业务提供担保的议案
各位股东：
公司拟为控股子公司外服公司参与大连商品交易所（以下简称
“大商所”）聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯期货交割库业务和广州期货
交易所（以下简称“广期所”）工业硅期货交割库业务提供担保。详
情如下：
库业务提供担保
根据业务开展需要，外服公司向大商所申请聚乙烯、聚氯乙烯和
聚丙烯期货交割仓库资质，按照大商所章程、业务办法等规定，公司
对外服公司参与聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯期货储存交割等相关业务
所应承担的一切责任，承担全额连带担保责任。担保期限自债务人违
反大商所有关规则或《大连商品交易所指定交割仓库（指定仓库）协
议书》且被大商所要求承担相应责任期限届满之日起两年。
根据业务开展需要，外服公司向广期所申请工业硅期货交割仓库
资质，按照广期所的交易规则、实施细则等，公司对外服公司开展工
业硅期货商品入库、保管、出库、交割等全部业务所应承担的一切责
任，承担不可撤销的全额连带保证责任。担保函经公司法定代表人签
署并加盖公章后，与协议书同时生效，担保期覆盖协议书的存续期间
以及存续期届满之日起两年。
同时，提请公司股东大会授权公司及外服公司管理层签署相关文
件等，具体实施上述事宜，授权期限为自公司股东大会审议之日起一
年内。
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本议案已经公司第九届董事会第十五次会议审议通过，现提交公
司股东大会审议。
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董 事 会
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议案二
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会计师事务所选聘制度
第一章 总 则
第一条 为规范张家港保税科技（集团）股份有限公司（以下简
称“公司”）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实
维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，
根据有关法律法规的相关规定，制定本制度。
第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所对财务会
计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度，
履行选聘程序。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程
度可参照本制度执行。
第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简
称“审计委员会”）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得
在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。
第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大
会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履
行审核职责。
第二章 会计师事务所执业质量要求
第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件：
（一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监
会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格；
（二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理
和控制制度；
（三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策；
（四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师；
（五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，
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具有良好的执业质量记录；改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务
所最近三年应未受到与证券期货业务相关的行政处罚；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第三章 选聘会计师事务所程序
第六条 董事会审计委员会向公司董事会提出选聘会计师事务
所的议案。
第七条 审计委员会在选聘会计师事务所时承担如下职责：
（一）按照本制度的规定组织实施选聘会计师事务所的工作；
（二）审查应聘会计师事务所的资格；
（三）根据需要对拟聘会计师事务所调研；
（四）负责《审计业务约定书》履行情况的监督检查工作；
（五）处理选聘会计师事务所工作中的投诉事项；
（六）处理选聘会计师事务所工作的其他事项。
第八条 选聘会计师事务所可采用公开选聘、邀请选聘或单一选
聘方式：
（一）公开选聘，指公司公开邀请具备规定资质条件会计师事务
所参加公开竞聘的方式；
（二）邀请选聘，指公司邀请 3 个或以上具备规定资质条件会计
师事务所参加竞聘的方式；
（三）单一选聘，指公司邀请某个具备规定资质条件会计师事务
所参加选聘。
第九条 选聘会计师事务所程序：
（一）审计委员会提出选聘会计师事务所的资质条件及要求，并
通知公司有关部门开展前期准备、调查、资料整理等工作；
（二）参加选聘的会计师事务所在规定时间内，将相关资料报送
审计委员会工作小组进行初步审查、整理，形成书面报告后提交审计
委员会；
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（三）审计委员会对参加竞聘的会计师事务所进行资质审查，审
计委员会可以通过审阅相关会计师事务所执业质量资料、查阅公开信
息或者向证券监管、财政、审计等部门及注册会计师协会查询等方式，
调查有关会计师事务所的执业质量、诚信情况，必要时应要求拟聘请
的会计师事务所现场陈述；
（四）在调查基础上，审计委员会应对是否聘请相关会计师事务
所形成书面审核意见。审计委员会审核同意聘请相关会计师事务所的，
应提交董事会审议；审计委员会认为相关会计师事务所不符合公司选
聘要求的，应说明原因。审计委员会的审核意见应与董事会决议等资
料一并归档保存；
（五）独立董事对选聘会计师事务所发表事前认可及独立意见，
包括拟聘任会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状
况、独立性、变更会计师事务所理由的恰当性（如适用）
，相关审议
程序的履行是否充分、恰当等；
（六）董事会对审计委员会审核同意的选聘会计师事务所议案进
行审议。董事会审议通过后，提交公司股东大会审议；
（七）根据股东大会决议，公司与会计师事务所签订《审计业务
约定书》。聘期为 1 年，自公司每次每年度股东大会审议通过之日起
至下次年度股东大会审议通过之日止，可以续聘。
第十条 受聘的会计师事务所应当按照《审计业务约定书》的规
定履行义务，在规定时间内完成审计业务。
第十一条 审计委员会在续聘下一年度会计师事务所时，应对会
计师完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价。审
计委员会达成肯定性意见的，提交董事会通过后并召开股东大会审议；
形成否定性意见的，应改聘会计师事务所。
第四章 改聘会计师事务所程序
第十二条 审计委员会在审核改聘会计师事务所提案时，应约见
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前任和拟聘请的会计师事务所，对拟聘请的会计师事务所的执业质量
情况认真调查，对双方的执业质量做出合理评价，并在对改聘理由的
充分性做出判断的基础上，发表审核意见。
第十三条 董事会审议改聘会计师事务所议案时，独立董事应当
明确发表意见。
第十四条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当提前
决时，或者会计师事务所提出辞聘的，会计师事务所可以陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十五条 除会计师事务所执业质量出现重大缺陷、审计人员和
时间安排难以保障公司按期披露年度报告以及会计师事务所要求终
止对公司的审计业务等情况外，公司不得在年报审计期间改聘执行年
报审计业务的会计师事务所。
第十六条 会计师事务所主动要求终止对公司的审计业务的，审
计委员会应向相关会计师事务所详细了解原因，并向董事会作出书面
报告。公司按照上述规定履行改聘程序。
第五章 监督及处罚
第十七条 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，其检查
结果应涵盖在年度审计评价意见中：
（一）有关财务审计的法律、法规和政策的执行情况；
（二）有关会计师事务所选聘的标准、方式和程序是否符合国家
和证券监督管理部门有关规定；
（三）
《审计业务约定书》的履行情况；
（四）其他应当监督检查的内容。
第十八条 审计委员会发现选聘会计师事务所存在违反本制度
及相关规定并造成严重后果的，应及时报告董事会，并按以下规定进
行处理：
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（一）根据情节严重程度，由董事会对相关责任人予以通报批评；
（二）经股东大会决议，解聘会计师事务所造成违约经济损失由
公司直接负责人和其他直接责任人员承担；
（三）情节严重的，对相关责任人员给予相应的经济处罚或纪律
处分。
第十九条 承担审计业务会计师事务所有下列行为之一且情节
严重的经股东大会决议，公司不再选聘其承担审计工作：
（一）将所承担的审计项目分包或转包给其他机构的；
（二）审计报告不符合审计工作要求，存在明显审计质量问题的。
第二十条 依据本章规定实施的相关处罚，董事会应及时报告证
券监管部门。
第六章 附 则
第二十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范
性文件以及公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规
范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规
范性文件以及公司章程的规定为准。
第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十三条 本制度自公司股东大会通过之日起实施。
本议案已经公司第九届董事会第十五次会议审议通过，现提交公
司股东大会审议。
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