证券简称：*ST 慧辰 证券代码：688500
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
北京慧辰资道资讯股份有限公司
终止实施 2022 年限制性股票激励计划
相关事项
之
独立财务顾问报告
目 录
一、释义
有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。
的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。
作废失效的期间。
益条件。
为交易日。
露》。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由*ST 慧辰提供，本计划所涉及
的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文
件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，
并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由
此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划终止事项对*ST 慧辰股东是
否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对*ST
慧辰的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风
险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾
问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于
本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据
客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审
阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东
大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进
行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准
确性和完整性承担责任。
本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资
料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有
效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相
关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本次限制性股票激励计划的审批程序
北京慧辰资道资讯股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划已履行必要的审批
程序：
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授
权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事
就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2022 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出
具了相关核查意见。
《北京慧辰资道资讯股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告
编号：2022-050），根据公司其他独立董事的委托，独立董事江一先生作为征集人就
全体股东征集投票权。
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有
关的任何异议。公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京慧辰资
道资讯股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-055）。
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授
权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2022 年 11 月 15
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《北京慧辰资道资讯股份有限公司
关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况
的自查报告》（公告编号：2022-060）。
十五次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限
制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，
激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。
十六次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限
制性股票（第一批次）的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为限制
性股票预留部分的授予条件已经成就，预留授予的激励对象主体资格合法有效，确
定的预留授予日（第一批次）符合相关规定。监事会对预留授予日（第一批次）的
激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
第二十一次会议，审议通过了《关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对该事项进行核实并发表了核查意
见。
五、终止实施 2022 年限制性股票激励计划相关说明
根据《管理办法》第七条的规定：上市公司具有下列条件之一的，不得实行股
权激励，其中第（一）条为“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告”，第（二）条为“最近一个会计年度财务报告内部
控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告”。鉴于普华永道中天会
计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度审计机构，对公司 2022 年度财务
报告出具了无法表示意见的审计报告及否定意见的内部控制审计报告，根据《管理
办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司不具备继续实
施股权激励的条件，决定依规终止实施 2022 年限制性股票激励计划，并作废已授予
但尚未归属的全部限制性股票，共计 99.3605 万股。同时，与 2022 年限制性股票激
励计划配套实施的《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件将一并
终止实施。
六、独立财务顾问意见
本独立财务顾问认为：北京慧辰资道资讯股份有限公司终止实施 2022 年限制性
股票激励计划相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范
性文件的规定，公司终止实施 2022 年限制性股票激励计划相关事宜尚需取得股东大
会的审议批准。
七、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
划的公告》
相关事项的独立意见
（二）咨询方式
单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
经 办 人：刘佳
联系电话：021-52583107
传 真：021-52588686
联系地址：上海市新华路 639 号
邮 编：200052
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