证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-071
成都康弘药业集团股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期
及预留授予部分第一个行权期行权条件达成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
权期行权条件的 271 名激励对象在首次授予部分第二个行权期可行
权的股票期权数量共计 241.26 万份，行权价格为 22.03 元/份；符
合预留授予部分第一个行权期行权条件的 2 名激励对象在预留授予
部分第一个行权期可行权的股票期权数量共计 4.80 万份，行权价格
为 14.82 元/份。
励计划（草案）》，本次 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期
权第二个行权期为自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次
授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，预留授予股票期权的
第一个行权期为自预留授予日起 12 个月后的首个交易日起至预留授
予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，即本次 2021 年股票期权
激励计划首次授予的第二个行权期为 2023 年 7 月 19 日至 2024 年 7
月 18 日、预留授予的第一个行权期为 2023 年 7 月 11 日至 2024 年 7
月 10 日，激励对象可在行权期内的可行权日择机自主行权。
时将另行公告，敬请投资者注意。
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年
股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期及预留授予部分第一
个行权期行权条件达成的议案》。现将有关事项说明如下：
一、 2021 年股票期权激励计划简述及已履行的程序
议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》
《关于公司<2021 年股票期权激励计划考核实施管理办法>的议
案》和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 2021
年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对该事项发表
了同意的独立意见。
议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》
《关于公司<2021 年股票期权激励计划考核实施管理办法>的议
案》和《关于核实公司<2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象
名单>的议案》。
对象的姓名和职务在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会
和人力资源部未收到与 2021 年股票期权激励计划拟激励对象有关的
任何异议。2021 年 7 月 3 日，公司监事会发布了《监事会关于 2021
年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及审核
意见》。
议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》
《关于公司<2021 年股票期权激励计划考核实施管理办法>的议
案》和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 2021
年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2021 年股
票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》。
届监事会第八次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计
划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，
同意对 2021 年股票期权激励计划的激励对象和期权数量进行调整，
并确定公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的授予日为 2021 年 7
月 19 日。调整后，本次激励计划首次获授股票期权的激励对象由 421
人调整为 410 人，首次授予的数量由 1,280.50 万份调整为 1,207 万
份。因首次授予数量调减导致预留部分占本次激励计划的总比例大于
见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
确定授予日后的股票期权授予登记过程中，有 10 名激励对象存在离
职、劳动合同近期到期且不续约和拟离职自愿放弃的情况，所涉及股
票期权合计 19 万份，因此，公司实际向 400 名激励对象授予登记
届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励
计划行权价格的议案》和《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，
同意 2021 年股票期权激励计划首次授予部分的行权价格由 22.28 元
/份调整为 22.18 元/份，并确定以 2022 年 7 月 11 日为公司 2021 年
股票期权激励计划预留股票期权授权日，向符合授予条件的 2 名激励
对象授予 12.00 万份股票期权，行权价格为 14.97 元/份。公司独立
董事对此发表了同意的独立意见。
期权激励计划授予预留股票期权激励对象的姓名和职务/岗位在公司
官网进行了公示，在公示期内，公司监事会和人力资源部未收到与
异议。
股票期权激励计划预留授予部分激励对象名单的公示情况说明及审
核意见》。
届监事会第十三次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件达成的议案》及《关于注销 2021 年股票期权
激励计划部分已不符合行权条件的激励对象已获授但尚未行权的股
票期权的议案》，董事会根据公司《2021 年股票期权激励计划（草
案）》的相关规定，认为激励对象所持 2021 年股票期权激励计划首
次授予部分第一个行权期行权条件已经成就，同意为 326 名激励对象
办理第一个行权期的自主行权手续，可以行权的股票期权数量为
票期权激励计划（草案）》的相关规定，由于部分激励对象因离职、
司二〇二一年第一次临时股东大会的授权，决定 102 名激励对象已获
授但尚未行权的全部或部分股票期权合计 188.92 万份不得行权，由
公司予以注销。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。
留股票期权授予登记工作，向 2 名激励对象授予登记 12.00 万份股票
期权。
届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权
激励计划行权价格的议案》，同意将 2021 年股票期权激励计划中首
次授予股票期权的行权价格由 22.18 元/份调整为 22.03 元/份；预留
授予股票期权的行权价格由 14.97 元/份调整为 14.82 元/份。公司独
立董事对此发表了同意的独立意见。
监事会第二次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划首次
授予部分第二个行权期及预留授予部分第一个行权期行权条件达成
的议案》及《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议
案》，董事会根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关
规定，认为 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期及
预留授予部分第一个行权期的行权条件已经成就，同意为首次授予部
分的 271 名激励对象办理第二个行权期的自主行权手续，可以行权的
股票期权数量为 241.26 万份，行权价格为 22.03 元/份；为预留授予
部分的 2 名激励对象办理第一个行权期的自主行权手续，可以行权的
股票期权数量为 4.80 万份，行权价格为 14.82 元/份。同时，根据公
司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，由于部分激励
对象存在 2022 年度个人绩效考核未完全达标或未达标、离职、担任
新一届监事会监事及首次授予部分第一个行权期满均未行权等情形，
董事会根据公司二〇二一年第一次临时股东大会的授权，决定注销
二、 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期、预
留授予部分第一个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期已届满
根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的规定，在行权
期内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权
安排行权。
本激励计划首次授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排
如下表所示：
可行权数量占获授
行权期 行权时间
期权数量比例
自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至首次
第一个行权期 40%
授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次
第二个行权期 30%
授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至首次
第三个行权期 30%
授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划预留授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排
如下表所示：
可行权数量占获授
行权期 行权时间
期权数量比例
自预留授予日起 12 个月后的首个交易日起至预留
第一个行权期 40%
授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予日起 24 个月后的首个交易日起至预留
第二个行权期 30%
授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予日起 36 个月后的首个交易日起至预留
第三个行权期 30%
授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
象可以行权的股票期权数量为获授股票期权总数的 30%；预留授予部
分授予日为 2022 年 7 月 11 日，第一个行权期的等待期已于 2023 年
总数的 40%。
（二）符合行权条件的情况说明
公司《2021 年股票期权激励计划（草
是否达到行权条件的说明
案）》设定的行权条件
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制
被注册会计师出具否定意见或无法表示意
公司未发生左述情形，满足行权条件。
见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律
法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的
情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不
适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出
机构认定为不适当人选；
除首次授予部分的激励对象中 1 名激励对
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被
象因担任新一届监事会监事而不具备激励
中国证监会及其派出机构行政处罚或者采
资格外，其他激励对象未发生左述情形，满
取市场禁入措施；
足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
本激励计划首次授予部分第二个行权期及
审计：公司 2021 年度、2022 年度以扣除非
预留授予部分第一个行权期的业绩考核目
经常损益后的归属于母公司股东的净利润
标均为以 2021 年经审计的净利润为基数，
作为计算依据，未扣除本次及后续激励计划
激 励 成 本 前 的 净 利 润 分 别 为
注：上述“净利润”指标计算以未扣除本次
及后续激励计划激励成本前的净利润，且以
扣除非经常损益后的归属于母公司股东的
权条件。
净利润作为计算依据。
（1）245 名激励对象绩效考核结果为 S≥9
根据公司制定的《2021 年股票期权激励计划
分，满足《2021 年股票期权激励计划（草案）》
考核实施管理办法》，董事会薪酬与考核委
股票期权行权条件，在第二个行权期实际可
员会根据激励对象上一年度综合考评结果，
行权股票期权 219.9750 万份。
将激励对象当年实际可行权的股票期权数
（2）26 名激励对象绩效考核结果为 7 分≤S
量与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体
＜9 分，2022 年度个人绩效考核未完全达
如下：
标，在第二个行权期实际可行权股票期权
公司《2021 年股票期权激励计划（草
是否达到行权条件的说明
案）》设定的行权条件
考 核 结 S≥9 8 分≤S S<7
得行权，由公司注销。
≤S＜
果（S） 分 ＜9 分 分
（3）45 名激励对象绩效考核结果为 S<7 分，
行权比 2022 年度个人绩效考核未达标， 其所获授但
例 尚未获准行权的部分股票期权共计 27.15
各行权期内，在完成公司层面业绩考核的前 万份由公司注销。
提下，激励对象个人当期实际行权数量＝个 （4）35 名激励对象离职、1 名激励对象担
人层面行权比例×个人当期计划行权额度。 任新一届监事会监事，其所获授但尚未获准
行权的全部股票期权共计 70.80 万份由公
司注销。
满足《2021 年股票期权激励计划（草案）》
股票期权行权条件，在第一个行权期实际可
行权股票期权 4.80 万份。
综上所述，董事会认为《2021 年股票期权激励计划（草案）》设
定的首次授予部分第二个行权期、预留授予部分第一个行权期行权条
件已经成就，根据公司二〇二一年第一次临时股东大会的授权，同意
为满足条件的激励对象办理本次股票期权行权所需的相关事宜。
三、 2021 年股票期权激励计划行权安排
董事、中高层管理人员、核心技术（业务）骨干以及公司认为应当激
励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工总计 273 人，
可申请行权的股票期权数量为 246.06 万份，占截至 2023 年 6 月 30
日公司总股本 91,946.3954 万股的 0.27%。
本次实际可行
本次计划 本次可行 尚未符合行
获授股票 权数量占 2021
行权股票 权股票期 权条件的股
姓名 职务 期权数量 年股票期权激
期权数量 权数量 票期权数量
（万份） 励计划已授予
（万份） （万份） （万份）
总量的比例
董事、副
殷劲群
总裁 50.00 15.00 15.00 1.25% 15.00
副总裁、
钟建军
财务总监 50.00 15.00 15.00 1.25% 15.00
倪静 副总裁
何晓蓉 副总裁
徐燕华 副总裁
董事会秘
邓康
书 12.00 3.60 3.60 0.30% 3.60
其他人员 267 人
合计
注：1）以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四
舍五入所致；
确认数为准；
分红派息或缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整；
名新一届监事会成员。
/份，预留授予部分的可行权股票期权的行权价格为 14.82 元/份。若
在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配
股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。
权期为 2023 年 7 月 19 日至 2024 年 7 月 18 日，预留授予股票期权的
第一个行权期为 2023 年 7 月 11 日至 2024 年 7 月 10 日，具体行权事
宜需待公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成
相关申请手续后方可实施。
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公
告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日
内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
四、 参与激励的董事、高级管理人员在本公告日前 6 个月买卖
公司股票情况
经公司自查，参与本次股权激励的董事及高级管理人员在本公告
日前 6 个月不存在买卖公司股票的情形。
参与本次股权激励的董事及高级管理人员将严格遵守《证券法》
等相关法律法规中关于禁止短线交易的相关规定，即行权后 6 个月内
不得卖出所持有的本公司股份，或卖出持有的本公司股份后 6 个月内
不得行权。
五、 关于本次行权与已披露的激励计划存在差异的说明
公司二〇二二年度股东大会审议通过了公司二〇二二年度利润
分配预案：以实施分配方案时股权登记日的总股本 919,463,954.00
股为基数，向全体股东每 10 股派现金红利 1.50 元（含税）。本次利
润分配方案于 2023 年 6 月 6 日实施完毕。根据公司《2021 年股票期
权激励计划（草案）》的规定，若在激励对象行权前公司有派息、资
本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应
对股票期权的行权价格进行相应的调整。2023 年 7 月 12 日，公司第
七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十七次会议审议通过了
《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意
将 2021 年股票期权激励计划中首次授予股票期权的行权价格由
案）》的相关规定，由于部分激励对象存在 2022 年度个人绩效考核
未完全达标或未达标、离职、担任新一届监事会监事及首次授予部分
第一个行权期满均未行权等情形，董事会根据公司二〇二一年第一次
临时股东大会的授权，决定注销 350 名激励对象已获授但尚未行权的
部分或全部股票期权合计 486.62 万份。
公司 2021 年股票期权激励计划的历次调整均进行了披露，除上
述情况之外，本次实施的激励计划与已披露的激励计划无差异。
六、 不符合条件的股票期权的处理方式
根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，在
约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，
并由公司按激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期
权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，
公司将予以注销。
七、 本次股票期权行权对公司的影响
（一）对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际
控制人不会发生变化。本次可行权期权若全部行权后，公司股权分布
仍具备上市条件。
（二）对公司当年财务状况和经营成果的影响
本次激励对象采用自主行权方式进行行权。行权相关股票期权费
用已根据企业会计准则及公司会计政策的相关规定，在等待期内摊销，
并计入相关成本或费用，相应增加资本公积。根据公司股权激励计划
的规定，假设本次可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由
及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为
准。
（三）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值。由于在可
行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取
得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际
行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积
—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不
会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股
票期权的定价及会计核算造成实质影响。
八、 筹集资金的使用计划
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
九、 激励对象行权资金来源及个人所得税的资金安排
激励对象股票期权行权及缴纳个人所得税的资金全部由激励对
象自筹，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供
贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。公司将
根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及
其它税费。
十、 独立董事意见
公司独立董事对公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》所授
予的股票期权首次授予部分第二个行权期及预留授予部分第一个行
权期行权条件是否成就等事项进行了审查和监督，发表独立意见如下：
经核查，公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况均
符合公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》行权条件，对各激励
对象股票期权的行权安排等事项未违反《上市公司股权激励管理办法》
及公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》等有关法律、法规的规
定，未侵犯公司及全体股东的利益，相关决策程序合法、合规，公司
分第一个行权期行权条件已达成，激励对象符合行权资格条件，可行
权股票期权数量与其在考核年度内个人绩效考核结果相符，其作为本
次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
因此，我们同意公司为本次符合行权条件的激励对象办理首次授
予部分第二个行权期及预留授予部分第一个行权期相关行权手续。
十一、 监事会意见
经审核，监事会认为：
监事会对公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》中规定的行
权条件进行了审核，各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存
在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。公司 2021 年股票期权激励
计划首次授予部分第二个行权期及预留授予部分第一个行权期行权
条件已达成，符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。
十二、 法律意见书结论性意见
北京市通商（深圳）律师事务所经核查认为：截至法律意见书出
具日，公司本次注销、本次行权事项已取得现阶段必要的批准与授权，
符合《上市公司股权激励管理办法》和《成都康弘药业集团股份有限
公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；公司注销部
分股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》和《成都康弘药业集
团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；
公司本激励计划首次授予部分股票期权第二个等待期和预留授予部
分股票期权第一个等待期已分别于 2023 年 7 月 18 日、2023 年 7 月
计划（草案）》规定的本激励计划首次授予部分股票期权第二个行权
期和预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件已经成就，本次行
权的数量和价格符合《上市公司股权激励管理办法》和《成都康弘药
业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规
定；公司尚需就本次注销、本次行权事项办理相关手续及履行信息披
露义务。
十三、 备查文件
有限公司 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权及首次授予部
分股票期权第二个行权期、预留授予部分股票期权第一个行权期行权
条件成就的法律意见书。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会
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