国金证券股份有限公司
关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：华安鑫创
保荐代表人姓名：吴成 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：邱新庆 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 3 月 6 日
根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 13 号——保荐业
务》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》《上市公司信息披
露管理办法》等规则要求，对上市
公司信息披露要求进行培训，其中
重点培训了《深圳证券交易所创业
（3）培训的主要内容 板股票上市规则（2023 年修
订）》、《深圳证券交易所上市公
司证券发行上市审核规则》、《深
圳证券交易所上市公司重大资产重
组审核规则》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 8 号——
重大资产重组（2023 年修订）》和
《深圳证券交易所交易规则（2023
年修订）》等法律法规，并对全面
注册制配套监管规则进行了解读。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
配合保荐工作的情况 无 不适用
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
监事、高级管理人员关于自愿锁定、流通限 是 不适用
制及减持价格的承诺
是 不适用
减持意向的相关承诺
是 不适用
事、高级管理人员关于稳定股价的承诺
事、高级管理人员关于首次公开发行并在创
是 不适用
业板上市的招股说明书存在重大信息披露违
法行为的购回和赔偿承诺
是 不适用
回报的承诺
是 不适用
的承诺
东、董事、监事和高级管理人员关于规范和 是 不适用
减少关联交易的承诺
是 不适用
理房屋租赁登记手续承担潜在损失的承诺
是 不适用
关事项潜在损失的承诺
是 不适用
港创得通投资备案相关潜在风险的承诺
是 不适用
缴纳相关潜在风险的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于华安鑫创控股（北京）股份有限公
司 2023 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴 成 邱新庆
国金证券股份有限公司（盖章）
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