中信证券股份有限公司
关于广东东箭汽车科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：东箭科技
保荐代表人姓名：夏晓辉 联系电话：020-32258106
保荐代表人姓名：吴仁军 联系电话：020-32258101
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次，2023 年上半年共 6 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 0 次，拟于 2023 年下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0 次，拟于 2023 年下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
是 不适用
持股意向及减持意向承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
公司保荐的创意信息技术股份有限公司（以下简称“创
意信息”）出具《关于对创意信息技术股份有限公司及
陆文斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的决定》。
监管措施认定：创意信息披露的 2021 年度业绩预告与公
司 2021 年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条
第一款的规定。
保荐人或者其保荐的公司采取监 起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市公司及相
管措施的事项及整改情况 关人员吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，强
化信息披露事务管理，严格履行信息披露义务。
公司出具《关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永
新采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：
我公司作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华
钰矿业”）首次公开发行并上市项目保荐机构，在 2017
年至 2018 年 6 月持续督导工作中存在对关联方及关联交
易现场检查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，
未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人资金；
对销售收入及主要客户异常变化核查不充分，未采取充
分的核查程序。我公司上述行为违反了《证券发行上市
保荐业务管理办法》（证监会令第 58 号）第四条、《证
券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 137 号）
第四条的规定。徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发
行并上市项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主
要责任。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，认真查找
和整改问题，检查我公司投行业务内控制度、工作流程
和操作规范，并引以为戒，要求相关人员勤勉尽责，切
实提升投行业务质量。
具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监
管措施认定：我公司在担任陕西嘉禾生物科技股份有限
公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创
业板上市项目的保荐人过程中，作为项目保荐人，承担
了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证
等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业
规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制
等异常情形保持充分关注并进行审慎核查，发表的核查
意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易所创业板
股票发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实
措施进行整改，出具了书面整改报告，并对相关人员进
行了内部追责。我公司将在从事保荐业务过程中，严格
遵守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则等
规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐
人职责，督促保荐代表人提高执业质量，保证招股说明
书及出具文件的真实、准确、完整。
荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘
神州”）出具《关于对北京义翘神州科技股份有限公司
及相关当事人给予通报批评处分的决定》。纪律处分认
定：义翘神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《关于使用
部分闲置自有资金进行现金管理的公告》显示，自上市
以来，义翘神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘
神州未就上述交易及时履行审议程序及信息披露义务。
上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月
修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3
条相关条款的规定。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪
尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《创业板股票上市
规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、
第 5.1.2 条和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》第 3.3.34 条相关规定，对义翘神
州上述违规行为负有重要责任。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一
起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取
教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建
立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，
切实维护全体股东利益。
具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分
的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、段晔作为我公司推
荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行
人”）首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐代
表人，直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请
文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工
作准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外
销售、内部控制等方面存在的异常情形保持充分关注并
审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深
圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简
称《审核规则》）第三十条、第四十二条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重
视，对相关人员进行了内部问责，并要求相关人员应当
引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深
交所业务规则等规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，
认真履行保荐代表人职责，切实提高执业质量，保证招
股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广东东箭汽车科技股份有限公司
保荐代表人签名：
夏晓辉 吴仁军
中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
