广发证券股份有限公司
关于上海美迪西生物医药股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为上海
美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“美迪西”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市、2022 年度向特定对象发行 A 股股票并上市及后续持续督
导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第
《上海证券交易所科创板股
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
票上市规则》、
作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对美迪西及其子公司使用部分闲置募
集资金进行现金管理情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2023 年 2 月 7
日出具的《关于同意上海美迪西生物医药股份有限公司向特定对象发行股票注册
（证监许可[2023]265 号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申
的批复》
请。截至 2023 年 8 月 4 日止，公司募集资金总额人民币 100,000.00 万元，扣除
承销保荐费等各项发行费用 1470.93 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额
为人民币 98,529.07 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司向特定对
象发行 A 股股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《上海美迪西生物医药
股份有限公司验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA14977 号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，募集资金到账后，已全部存放
于募集资金专项账户内，公司及募投项目实施主体与保荐机构、募集资金专户开
户银行签署了募集资金专户存储三方及四方监管协议。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，
公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
二、使用部分闲置资金进行现金管理的具体情况
（一）投资目的
在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及确保资金安全的
情况下，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等相关规定，为提高募集资金使用效率，合理使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理，有利于降低公司财务费用，增加公司收益。
（二）投资产品品种
公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金购买安
全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品
（包括但不限于保本型理财产品、保本型收益凭证、结构性存款、定期存款、通
知存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资
为目的的投资行为。
公司及子公司根据募集资金使用情况，将暂时闲置募集资金分笔按不同期限
投资上述现金管理产品，最长期限不超过 1 年。
（三）投资额度及期限
公司及子公司计划使用 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金不超过
人民币 90,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期
限自第三届董事会第十六次会议审议通过起 12 个月内，在不超过上述额度及决
议有效期内，资金可循环滚动使用。
（四）投资决策实施方式
公司董事会授权管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签
署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、
选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部负责组织实
施。
（五）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务；不会变相
改变募集资金用途。
（六）现金管理收益的分配
公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用
于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按
照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管
理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
三、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律
法规并确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影
响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营
业务的正常发展。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定
的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投
资回报。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
为控制风险，公司及子公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好、具
有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型
理财产品、保本型收益凭证、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），
总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司及子公司将根据经济形
势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
签署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、
选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部负责组织实
施，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有
不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核
实。在每个季度末对所有银行现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎
性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
业机构进行审计。
理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务，
规范使用募集资金。
五、相关审议程序
（一）审议程序及专项意见说明
公司于 2023 年 8 月 25 日召开的第三届董事会第十六次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
，同意公司及子公司在不影
响募集资金项目建设和募集资金使用以及确保资金安全的情况下，使用 2022 年
度向特定对象发行 A 股股票募集资金不超过人民币 90,000 万元的暂时闲置募集
资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销
售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、保本型收益凭证、
结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。使用期限自第三届董事会第
十六次会议审议通过起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可
循环滚动使用。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：在保证不影响募集资金项目建设和募集资金使用以及确
保资金安全的情况下，公司及子公司使用 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募
集资金不超过人民币 90,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安
全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品
（包括但不限于保本型理财产品、保本型收益凭证、结构性存款、定期存款、通
知存款、大额存单等），有利于提高募集资金使用效率和收益，符合公司和全体
股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海美迪西生物医药股份有
限公司募集资金管理制度》的规定。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项
目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
综上,公司独立董事同意公司及子公司使用 2022 年度向特定对象发行 A 股
股票募集资金部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。
（三）监事会意见
公司监事会认为：公司在保证不影响募集资金项目建设和募集资金使用以及
确保资金安全的情况下，对暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资
金使用效率和收益，符合公司和全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文
件以及《上海美迪西生物医药股份有限公司募集资金管理制度》的规定。公司本
次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的实施计
划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集
资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的事项。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关的
法律法规及交易所规则的规定。
实施的前提下，公司通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，获取一定的投
资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，
不会影响公司募集资金投资计划的正常实施。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于上海美迪西生物医药股份有限公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄 晟 易志强
广发证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
