拓尔思: 中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司2023年上半年度跟踪报告_股票频道

中信建投证券股份有限公司
关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年上半年度跟踪
报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：拓尔思
保荐代表人姓名：黄亚颖联系电话：010-86451397
保荐代表人姓名：董军峰联系电话：021-68801585
一、保荐工作概述
项目工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会会次数
未现场列席，已审阅历次会议通知、议
（2）列席公司董事会次数
案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数
（1）现场检查次数 0 次，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
（1）培训次数 0
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项存在的问题采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
无不适用
构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心技无不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
诺决措施
是不适用
的承诺（2014年4月8日）
孙镇锡、丁亚轩、鲁大军、霍效峰关于减少和是不适用
规范关联交易的承诺（2014年4月8日）
公司于2021年4月12日召
开第五届董事会第三次
会议、第五届监事会第
三次会议，于2021年5月
大会，审议通过了《关
未达到业绩
于发行股份购买资产并
募集配套资金之标的公
诺（2018年12月11日）实施补偿措
司业绩承诺补偿暨定向
施
回购应补偿股份的议
案》，对应补偿的股份
已回购并注销。本次回
购对公司经营、财务及
未来发展不会产生重大
影响。
是不适用
的承诺（2018年12月11日）
是不适用
竞争的承诺（2018年12月11日）
是不适用
范关联交易的承诺（2018年12月11日）
是不适用
公司独立性的承诺（2018年7月16日）
真实性、准确性和完整性的承诺（2018年7月是不适用
是不适用
交易的承诺（2018年8月27日）
是不适用
的承诺（2018年8月27日）
是不适用
性、准确性和完整性的承诺（2018年8月27日）
是不适用
采取填补措施的承诺（2018年8月27日）
是不适用
独立性的承诺（2018年8月27日）
蓉、谢新扬、占春丽关于避免同业竞争的承诺是不适用
（2018年8月27日）
是不适用
完整性的承诺（2018年8月27日）
是不适用
回报采取填补措施的承诺（2018年8月27日）
是不适用
采取填补措施承诺（2020年4月21日）
是不适用
回报采取填补措施的承诺（2020年4月21日）
四、其他事项
报告事项说明
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限
公司 2023 年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
黄亚颖董军峰
中信建投证券股份有限公司

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