中信证券股份有限公司
关于成都苑东生物制药股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）担任成都苑东生物制药股份有
限公司（以下简称“苑东生物”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导期间的保
荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开
发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 28 日出具的《关于同意成都苑东
生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1584 号），
成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”或“公司”）获准向社会首次公
开发行人民币普通股 30,090,000 股，并经上海证券交易所同意，于 2020 年 9 月 2 日
在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股份。本次上市流通的限售股
股东共 8 名，合计持有的限售股股份数量为 59,300,000 股，占公司总股本的 49.38%，
其中，公司控股股东、实际控制人王颖女士持有的限售股股份数量为 41,900,000 股，
占公司总股本的 34.89%；公司董事、高级管理人员 3 名，合计持有的限售股股份数
量为 5,000,000 股，占公司总股本的 4.16%；王颖女士之妹妹王荣华及王颖女士担任
执行事务合伙人委派代表的 3 个员工持股平台，合计持有的限售股股份数量为
市之日起三十六个月，该部分限售股将于 2023 年 9 月 4 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等事
项导致股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
（一）公司控股股东、实际控制人王颖女士关于“股份限售”的承诺
人直接和间接持有的苑东生物首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前
股份”），也不提议由苑东生物回购该部分股份。
员会（以下简称“中国证监会”）、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股
票减持计划。本人在锁定期满后减持首发前股份的，本人将明确并披露公司的控制
权安排，保证公司持续稳定经营。
触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上
市前，本人不减持公司股份。
起至公司股票终止上市或者恢复上市前，本人不减持所持有的公司股份：（1）公司
因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；（2）公司因涉嫌欺
诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；（3）其他
重大违法退市情形。
行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为
按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，以下统称发行价）。苑东生物
股票上市后 6 个月内，如苑东生物股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有苑东生物股票的锁定期限自动延
长 6 个月。若苑东生物已发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，
则上述收盘价格指苑东生物股票经调整后的价格，上述发行价也应作相应调整。本
人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延长锁定期限的承诺。
取集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总
数的 1%，采取大宗交易方式减持的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公
司股份总数的 2%。
前将减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价
格区间、减持原因、公司是否存在重大负面事项、重大风险、本人认为应当说明的
事项，以及交易所要求披露的其他内容）以书面方式通知公司并由公司向交易所备
案并予以公告，并按照法律、法规及交易所规定披露减持进展情况。本人通过集中
竞价交易以外的方式减持公司股份时，本人将提前 3 个交易日将减持意向和拟减持
数量等信息以书面方式通知公司并由公司披露公告。如本人通过协议转让方式减持
本人持有的苑东生物股票并导致本人不再具有苑东生物控股股东身份的，本人承诺
在相应情形发生后的六个月内继续遵守本条承诺。
况。本人所持有的股份锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员
期间，每年转让的公司股份不超过本人直接和间接持有公司股份总数的 25%，本人
离职后六个月内不转让本人直接、间接持有的公司股份。
高级管理人员时确定的任期内和该次任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：
（1）每年转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的 25%；（2）离职后半年内，
不转让本人所持本公司股份；（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上
海证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
的苑东生物股份被出售的，本人承诺将在相应事实发生之日起二日内通知苑东生物，
并督促苑东生物对相应情形进行公告。
苑东生物或者本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的。（2）
本人因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的。（3）中国证监
会规定的其他不得减持情形。
述承诺，本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内回购违
规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长所持有苑东生物股份的锁定期 3 个月。
如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归苑东生物所有，本人
将在获得收益的 5 日内将前述收益支付至苑东生物指定账户；如果因本人未履行上
述承诺事项给苑东生物或者其他投资者造成损失的，本人将向苑东生物或者其他投
资者依法承担赔偿责任。
（二）成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）、成都竹苑投资合伙企业（有限合
伙）、成都菊苑投资合伙企业（有限合伙）关于“股份限售”的承诺
本企业直接和间接持有的苑东生物首发前股份，也不提议由苑东生物回购该部分股
份。
券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。
触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上
市前，本企业不减持公司股份。
起至公司股票终止上市或者恢复上市前，本企业不减持所持有的公司股份：（1）公
司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；（2）公司因涉嫌
欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；（3）其
他重大违法退市情形。
发行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则
为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，以下统称发行价）。苑东生
物股票上市后 6 个月内，如苑东生物股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业持有苑东生物股票的锁定期限自
动延长 6 个月。若苑东生物已发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事
项，则上述收盘价格指苑东生物股票经调整后的价格，上述发行价也应作相应调整。
采取集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份
总数的 1%，采取大宗交易方式减持的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过
公司股份总数的 2%。
日前将减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、
价格区间、减持原因、公司是否存在重大负面事项、重大风险、本人认为应当说明
的事项，以及交易所要求披露的其他内容）以书面方式通知公司并由公司向交易所
备案并予以公告，并按照法律、法规及交易所规定披露减持进展情况。本企业通过
集中竞价交易以外的方式减持公司股份时，本企业将提前 3 个交易日将减持意向和
拟减持数量等信息以书面方式通知公司并由公司披露公告。如本企业通过协议转让
方式减持本人持有的苑东生物股票的，本企业承诺在相应情形发生后的六个月内继
续遵守本条承诺。
的苑东生物股份被出售的，本企业承诺将在相应事实发生之日起二日内通知苑东生
物，并督促苑东生物对相应情形进行公告。
苑东生物或者本企业因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司
法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的。（2）
本企业因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的。（3）中国证
监会规定的其他不得减持情形。若本企业未履行上述承诺，本企业将在符合法律、
法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成
之日起自动延长所持有苑东生物股份的锁定期 3 个月。如果本企业因未履行上述承
诺事项而获得收益的，所得的收益归苑东生物所有，本企业将在获得收益的 5 日内
将前述收益支付至苑东生物指定账户；如果因本企业未履行上述承诺事项给苑东生
物或者其他投资者造成损失的，本企业将向苑东生物或者其他投资者依法承担赔偿
责任。
（三）股东王荣华女士关于“股份限售”的承诺
人直接和间接持有的苑东生物首发前股份，也不由苑东生物回购该部分股份。
取集中竞价交易方式减持上述所持股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超
过公司股份总数的 1%，采取大宗交易方式减持上述所持股份的，在任意连续 90 日
内减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
在相应情形发生后的六个月内继续遵守本条承诺。若本人未履行上述承诺，本人将
在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内回购违规卖出的股票，
且自回购完成之日起自动延长持有股份的锁定期 3 个月。如果本人因未履行上述承
诺事项而获得收益的，所得的收益归苑东生物所有，本人将在获得收益的 5 日内将
前述收益支付至苑东生物指定账户；如果因其本人未履行上述承诺事项给苑东生物
或者其他投资者造成损失的，本人将向苑东生物或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（四）现任董事、监事、高级管理人员王颖、袁明旭、张大明、陈增贵、关正
品、朱家裕、邓鹏飞关于“股份限售”的承诺
人直接和间接持有的苑东生物首发前股份，也不提议由苑东生物回购该部分股份。
易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。
触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上
市前，本人不减持公司股份。
起至公司股票终止上市或者恢复上市前，本人不减持所持有的公司股份：（1）公司
因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；（2）公司因涉嫌欺
诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；（3）其他
重大违法退市情形。
行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为
按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，以下统称发行价）。苑东生物
股票上市后 6 个月内，如苑东生物股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有苑东生物股票的锁定期限自动延
长 6 个月。若苑东生物已发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，
则上述收盘价格指苑东生物股票经调整后的价格，上述发行价也应作相应调整。本
人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延长锁定期限的承诺。
取集中竞价交易方式减持上述所持股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超
过公司股份总数的 1%，采取大宗交易方式减持上述所持股份的，在任意连续 90 日
内减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
前将减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价
格区间、减持原因等信息）以书面方式通知公司并由公司向交易所备案并予以公告，
并按照法律、法规及交易所规定披露减持进展情况。如本人通过协议转让方式减持
本人持有的苑东生物首发前股份的，本人承诺在相应情形发生后的六个月内继续遵
守本条承诺。
期届满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份
不超过本人直接和间接持有公司股份总数的 25%，本人离职后六个月内不转让本人
直接、间接持有的公司股份。
高级管理人员时确定的任期内和该次任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：
（1）每年转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的 25%；（2）离职后半年内，
不转让本人所持本公司股份；（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上
海证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查
期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的。（2）本人因违反证
券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的。（3）中国证监会规定的
其他不得减持情形。
述承诺，本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内回购违
规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持有苑东生物股份的锁定期 3 个月。
如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归苑东生物所有，本人
将在获得收益的 5 日内将前述收益支付至苑东生物指定账户；如果因其本人未履行
上述承诺事项给苑东生物或者其他投资者造成损失的，本人将向苑东生物或者其他
投资者依法承担赔偿责任。
（五）曾任董事、监事、高级管理人员陈晓诗、王武平、熊常健、吴小燕关于
“股份限售”的承诺
人直接和间接持有的苑东生物首发前股份，也不提议由苑东生物回购该部分股份。
易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。
触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上
市前，本人不减持公司股份。
起至公司股票终止上市或者恢复上市前，本人不减持所持有的公司股份：（1）公司
因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；（2）公司因涉嫌欺
诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；（3）其他
重大违法退市情形。
行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为
按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，以下统称发行价）。苑东生物
股票上市后 6 个月内，如苑东生物股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有苑东生物股票的锁定期限自动延
长 6 个月。若苑东生物已发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，
则上述收盘价格指苑东生物股票经调整后的价格，上述发行价也应作相应调整。本
人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延长锁定期限的承诺。
取集中竞价交易方式减持上述所持股份的，在任意连续 90 日内减持股份的总数不超
过公司股份总数的 1%，采取大宗交易方式减持上述所持股份的，在任意连续 90 日
内减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。
前将减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价
格区间、减持原因等信息）以书面方式通知公司并由公司向交易所备案并予以公告，
并按照法律、法规及交易所规定披露减持进展情况。如本人通过协议转让方式减持
本人持有的苑东生物首发前股份的，本人承诺在相应情形发生后的六个月内继续遵
守本条承诺。
期届满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份
不超过本人直接和间接持有公司股份总数的 25%，本人离职后六个月内不转让本人
直接、间接持有的公司股份。
高级管理人员时确定的任期内和该次任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：
（1）每年转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的 25%；（2）离职后半年内，
不转让本人所持本公司股份；（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上
海证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查
期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的。（2）本人因违反证
券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的。（3）中国证监会规定的
其他不得减持情形。
述承诺，本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内回购违
规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持有苑东生物股份的锁定期 3 个月。
如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归苑东生物所有，本人
将在获得收益的 5 日内将前述收益支付至苑东生物指定账户；如果因其本人未履行
上述承诺事项给苑东生物或者其他投资者造成损失的，本人将向苑东生物或者其他
投资者依法承担赔偿责任。
（六）现任核心技术人员关正品、向永哲、陈艳关于“股份限售”的承诺
人直接和间接持有的苑东生物首发前股份，也不提议由苑东生物回购该部分股份。
日起 4 年内，每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%，
减持比例可以累积使用。
承诺，本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内回购违规
卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持有苑东生物股份的锁定期 3 个月。如
果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归苑东生物所有，本人将
在获得收益的 5 日内将前述收益支付至苑东生物指定账户；如果因其本人未履行上
述承诺事项给苑东生物或者其他投资者造成损失的，本人将向苑东生物或者其他投
资者依法承担赔偿责任。
（七）曾任核心技术人员刘华、李晓迅关于“股份限售”的承诺
人直接和间接持有的苑东生物首发前股份，也不提议由苑东生物回购该部分股份。
日起 4 年内，每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%，
减持比例可以累积使用。
承诺，本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内回购违规
卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持有苑东生物股份的锁定期 3 个月。如
果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收益归苑东生物所有，本人将
在获得收益的 5 日内将前述收益支付至苑东生物指定账户；如果因其本人未履行上
述承诺事项给苑东生物或者其他投资者造成损失的，本人将向苑东生物或者其他投
资者依法承担赔偿责任。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 59,300,000 股
本次上市流通的限售股为首发限售股份，其总数为 59,300,000 股，占公司总股
本的 49.38%，限售期为 36 个月。
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 9 月 4 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
成都楠苑投资合伙企业
（有限合伙）
成都竹苑投资合伙企业
（有限合伙）
成都菊苑投资合伙企业
（有限合伙）
合计 59,300,000 49.38% 59,300,000 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 59,300,000 36
五、中介机构核查意见
经核查，保荐人认为：
截至本核查意见出具之日，苑东生物本次上市流通的限售股股份持有人严
格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流
通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规
定。中信证券股份有限公司对苑东生物本次首次公开发行股票限售股份上市流
通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司首
次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》）之签章页
保荐代表人：
彭浏用 程 杰
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