法律意见书
关于深圳市燕麦科技股份有限公司
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目 录
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释义
在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：
公司 指 深圳市燕麦科技股份有限公司
本次激励计划/本计划 指 公司 2022 年限制性股票激励计划
符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
限制性股票 指
件后分次获得并登记的公司股票
根据本次激励计划规定，获得限制性股票的公司董事会认为
激励对象 指
需要激励的人员
本次授予 指 公司 2022 年限制性股票激励计划授予预留限制性股票
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
《监管指南》 指
露》
《公司章程》 指 《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》
《深圳市燕麦科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计
《激励计划（草案）》 指
划（草案）》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
信达 指 广东信达律师事务所
信达律师/经办律师 指 广东信达律师事务所参与本次激励计划的经办律师
《广东信达律师事务所关于深圳市燕麦科技股份有限公司
本法律意见书 指 2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的法律意见
书》
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广东信达律师事务所
关于深圳市燕麦科技股份有限公司
法律意见书
信达励字（2023）第 101 号
致：深圳市燕麦科技股份有限公司
根据公司与信达签署的《专项法律服务合同》，信达接受公司的委托，担任
公司本次实行限制性股票激励计划的专项法律顾问。信达律师根据《公司法》
《证
券法》及《管理办法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
第一节 律师声明
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
一，随其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应
的法律责任。
律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料或者口
头证言，并且提供予信达律师的所有文件的复印件与原件相符，所有文件上的签
名、印章均为真实，其中，文件材料为副本或者复印件的，所有副本材料或复印
件均与原件一致。一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向信达披露，并
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无任何隐瞒、疏漏之处。
不对本计划涉及的标的股票价值、考核标准等事项的合理性以及会计、财务等非
法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，
信达律师已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为信达律师对这些数据、
结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意见书至关
重要而又无法得到独立证据支持的事实，信达律师依赖有关政府部门、公司或其
他有关机构、人士出具的证明或说明文件，以及政府部门网站的检索信息发表意
见。
法律意见书的内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲
解，信达有权对被引用文件的相关内容再次审阅并确认。
面同意，不得用作任何其他目的，或由任何其他人予以引用和依赖。
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第二节 正文
一、本次授予的批准与授权
（一）本次激励计划的批准与授权
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。
独立意见。
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实公司<2022年限制性股票激励
计划激励对象名单>的议案》等相关议案。
司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关的议案。
（二）本次授予的批准与授权
向激励对象授予预留限制性股票的议案》等相关议案。
见，同意本次授予相关事项。
激励对象授予预留限制性股票的议案》等相关议案。
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综上所述，信达律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次授予相关事
项已经获得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》
《监管指南》及《公司章程》《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次授予的授予日
根据《激励计划（草案）》，预留限制性股票的授予对象应当在本计划经
股东大会审议通过后 12 个月内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留限
制性股票失效。
公司系于2022年9月8日召开的2022年第四次临时股东大会审议通过了本次
激励计划。公司于2023年8月24日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关
于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，明确了授予对象，并确定2023年8
月24日为本次授予的授予日。
综上所述，信达律师认为，本次授予的授予日符合《公司法》《证券法》《管
理办法》《监管指南》及《激励计划（草案）》的相关规定。
三、本次授予的激励对象、授予数量及授予价格
根据公司第三届董事会第十二次会议决议，公司本次授予的激励对象45名，
均为经过公司监事会核实的激励对象名单中的人员；本次授予的限制性股票数量
为80万股；授予价格为9.60元/股。
经核查，本次授予相关事项已经公司第三届监事会第九次会议审议通过，独
立董事已就本次授予相关事项发表了肯定性的独立意见。
综上所述，信达律师认为，本次授予的授予对象、授予数量、授予价格已经
公司董事会、监事会审议，由独立董事发表了独立意见，公司监事会已就本次授
予的激励对象名单进行核实并发表意见，符合《公司法》《证券法》《管理办法》
《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。
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四、本次授予的授予条件
根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，公司向激励对象授予
限制性股票时，应同时满足以下条件：
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
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根据公司及激励对象出具的声明，并经信达律师核查，截至本法律意见书出
具日，公司及激励对象均已满足上述授予条件。
综上所述，信达律师认为，截至本法律意见书出具日，本次授予的授予条件
已经满足，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划（草案）》的
相关规定。
五、结论性意见
综上所述，信达律师认为，截至本法律意见书出具日，本次授予相关事项已
获得现阶段必要的批准和授权；本次授予的授予日、授予的激励对象、授予数量
及授予价格均符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》
及《公司章程》《激励计划（草案）》的相关规定；截至本法律意见书出具日，
本次授予的授予条件已经满足。
本法律意见书一式二份，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
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