山东凯盛新材料股份有限公司 关于 2023 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
山东凯盛新材料股份有限公司
关于 2023 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21
号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，本
公司将 2023 年上半年募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新
（证监许可〔2021〕2626 号），
材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元，
每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发
行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际募集资金净额为人
民币 28,189.15 万元。
公司募集资金已于 2021 年 9 月 22 日到账，四川华信（集团）会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于
（二）截至 2023 年 6 月 30 日募集资金使用情况
单位：人民币元
项目 年初数 本年增加 年末累计金额
一、募集资金流入
实际转入公司募集资金 290,754,716.98 290,754,716.98
加：暂时性补充流动资金归还 130,000,000.00 13,000,000.00 143,000,000.00
加：现金管理归还 675,000,000.00 50,000,000.00 725,000,000.00
加：利息收入 2,844,795.86 1,115,800.36 3,960,596.22
加：理财收益 2,029,558.55 219,909.76 2,249,468.31
合计 1,100,629,071.39 64,335,710.12 1,164,964,781.51
二、已累计使用总额
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项目 年初数 本年增加 年末累计金额
合计 902,779,738.47 187,331,139.55 1,090,110,878.02
三、年末结余 197,849,332.92 74,853,903.49
（三）截至 2023 年 6 月 30 日募集资金结余情况
截止 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金结余情况如下表所示：
单位：人民币元
序号 开户银行 账号 余额
合计 74,853,903.49
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定情况
为了规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合
法权益，根据《公司法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
《证券法》
号—创业板上市公司规范运作》《公司监管指引第 2 号—公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章
程》的规定，2020 年 6 月 2 日公司第二届董事会第八次会议、2020 年 6 月 17 日
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，2021
年 10 月 27 日，公司召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议，
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分别审议通过了《关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款并以募集资
金等额置换的议案》，同意公司在募投项目建设期间，使用银行承兑汇票支付募
投项目资金并以募集资金等额置换的事项。在前述议案中，对以募集资金等额置
换使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款的审批流程进行了详细规定。
（二）募集资金管理制度的执行情况
根据《募集资金管理制度》的规定，本公司对募集资金采用专户存储制度。
公司与中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行、中国银行股份有限公司淄博淄
川支行、齐商银行股份有限公司松龄支行、西南证券股份有限公司签订《募集资
金三方监管协议》。
三、 本期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
详见附件：《首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司报告期不存在募投项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募投项目拟投入募集资金金额调整情况
由于本次发行募集资金净额人民币 28,189.15 万元低于《山东凯盛新材料股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中募投项目拟投入募
集资金金额人民币 55,000 万元，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资
项目的情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。
根据公司 2021 年 10 月 13 日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事
会第九次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金
额的议案》，同意公司根据本次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资
金投资项目使用募集资金投资金额进行调整。调整情况如下表所示：
单位：人民币万元
项目名称 投资总额 调 整 前 拟 投 入 募 调整后拟投入
集资金金额 募集资金金额
芳纶聚合单体两
万吨装置扩建项 18,000.00 18,000.00 -
目（二期）
酮酮树脂及成型 32,000.00 32,000.00 23,189.15
应用项目
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安全生产管控中
心项目
合计 58,000.00 55,000.00 28,189.15
（四）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 10 月 19 日，募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司
使用自筹资金先行投入，公司以自筹资金预先投入募投资金项目及已支付发行费
用的金额共计 36,009,415.83 元。具体情况如下：
在募集资金到位前，已由公司以自筹资金对募投项目进行了预先投入。截至 2021
年 10 月 19 日，公司自 2020 年 6 月 2 日第二届董事会第八次会议审议通过《关
于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》、
《关于公司申请首次公开
发行股票募集资金投资项目暨使用方案以及可行性研究报告的议案》等相关议案
以来，以自筹资金对募投项目的预先投入金额 30,542,397.04 元。
支付发行费用的金额为 5,467,018.79 元（不含税）。
合伙）审核，并于 2021 年 10 月 27 日出具《山东凯盛新材料股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》（川华信专
（2021）第 0720 号）。
第十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金，置换金额 36,009,415.83 元。各类费用已全部置
换完成。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截止 2023 年 6 月 30 日，本公司使用暂时闲置募集资金情况如下表所示：
单位：人民币元
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项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
结构性存款 100,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00
国债逆回购 40,000,000.00 40,000,000.00
合计 140,000,000.00 50,000,000.00 90,000,000.00
议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全
的情况下，使用最高余额不超过人民币 20,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行
现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，资金在前述额度
和期限范围内，可循环滚动使用。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期公司不存在该类情况。
（八）超募资金使用情况
本次公开发行不存在超募资金。
（九）尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2023 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额 171,853,903.49 元，其中：
暂时性补充流动资金 7,000,000.00 元，募集资金专户存放 74,853,903.49 元，现金
管理余额 90,000,000.00 元。
（十）募集资金使用的其他情况
无。
四、 募集资金使用及披露
公司严格按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定以及《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等中国证监会相关法律法规
的规定和要求、《募集资金管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：《首次公开发行募集资金使用情况对照表》
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附表：
首次公开发行募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 310,200,000.00 本年度投入募集资金总额 47,331,139.55
报告期内变更用途的募集资金总额 187,436,854.60
累计变更用途的募集资金总额 187,436,854.60 已累计投入募集资金总额 116,246,338.01
累计变更用途的募集资金总额比例 60.42%
项目可
是否已变
截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目和 更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计
入进度(3) 定可使用状 实现的 到预计 否发生
超募资金投向 （含部分 投资总额 额（1） 金额 投入金额（2）
＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 重大变
变更）
化
承诺投资项目
酮酮树脂及成型 是 231,891,500.00 48,611,924.96 - 48,611,924.96 100.00% 注1 不适用 注2 否
应用项目
安全生产管控中
否 50,000,000.00 50,000,000.00 23,309,161.36 43,612,434.86 87.22% 2023 年 6 月 不适用 注3 否
心项目
合单体（间/对
苯二甲酰氯）和 新增 187,436,854.60 24,021,978.19 24,021,978.19 12.82% 2024 年 6 月 不适用 不适用 否
水三氯化铝项目
承诺投资项目小
— 281,891,500.00 286,048,779.56 47,331,139.55 116,246,338.01 40.64% — —
计
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超募资金投向
不适用
超募资金小计
合计 281,891,500.00 286,048,779.56 47,331,139.55 116,246,338.01 40.64%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 注4
募集资金投资项目实施方式调整情况 注4
截至 2021 年 10 月 19 日，募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司使用自筹资金先行投入，公司以自
筹资金预先投入募投资金项目及已支付发行费用的金额共计 36,009,415.83 元，其中：以自筹资金对募投项目
的预先投入金额 30,542,397.04 元，以自筹资金预先支付发行费用的金额为 5,467,018.79 元（不含税）。公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况
于 2021 年 10 月 27 日召开第二届董事第十六次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投
入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额 36,009,415.83 元，各类费用本年已全部置换完成。
经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议，使用不超过 15,000 万元的闲置募集资金暂
时补充流动资金，期限自 2022 年 7 月 22 日起不超过 12 个月，2022 年 11 月 17 日，公司已将“2000 吨年聚
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 醚酮酮树脂及成型应用项目”转出的募集资金 13,000.00 万元归还至募集资金专用存储账户；公司分别于 2023
年 6 月 9 日、2023 年 6 月 26 日将“安全生产管控中心项目”转出的募集资金 1,300.00 万元归还至募集资金
专用存储账户，截至 2023 年 6 月 30 日，暂时性补充流动资产余额 700.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截止 2023 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额 171,853,903.49 元，其中：暂时性补充流动资金人民币
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
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注 1：2022 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目部分结项并变更部分募集资金
投资项目的议案》，决定对 2000 吨/年聚醚酮酮树脂及成型应用项目首期进行结项，并将上述项目剩余募集资金用于 2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和 2 万吨/
年高纯无水三氯化铝项目。
注 2：截至 2023 年 6 月 30 日，安全生产管控中心已基本建成，目前正在开展最后的验收收尾工作，预计于 2023 年 7 月完成结项。根据公司采购合同的约定，公司安
全生产管控中心项目尚有部分尾款未支付，因此实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异。
注 3：由于本次发行募集资金净额人民币 28,189.15 万元低于《山东凯盛新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中募投项目拟投入募集资
金金额人民币 55,000 万元，公司根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，对募投项目拟投入金额进行了调整。
注 4：截至 2023 年 6 月 30 日，2 万吨/年芳纶聚合单体（间/对苯二甲酰氯）和 2 万吨/年高纯无水三氯化铝项目尚在建设过程中，因此实际投资金额与募集后承诺投资
金额存在差异。
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