胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
关于募集资金 2023 年半年度存放与使用情况的
专项报告
（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）
胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）及董事会全体成员保
证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-
创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司 2023 年半年度募集资金存放与使
用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意胜宏科技（惠州）股份有限公司向特定对象发行股
票注册的批复》（证监许可[2021]3095 号）核准，公司 2021 年 11 月采取向特定对象发行人民
币 普 通 股 （ A 股 ） 86,095,566 股 ， 发 行 价 为 23.23 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
资费用、发行登记费用等）人民币 14,656,693.93 元，余额为人民币 1,985,343,304.25 元。
本次募集资金到账时间为 2021 年 11 月 4 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 11 月 4 日出具天职业字[2021]42581 号验资报告。
（二）2023 年半年度使用金额及年末余额：
项目 金额
减：发行费用（国信证券的含税承销费用、保荐费用） 11,690,000.00
减：发行费用（募集资金专用账户支付） 2,516,095.57
减：尚未划转的含税发行费用 1,300,000.00
加：发行费用相应的增值税款 849,401.64
项目 金额
加：尚未划转的含税发行费用-发行费用相应的增值税款 450,598.36
加：截止 2022 年 12 月 31 日累计利息收入及银行理财收益
扣减手续费净额
减：截止 2022 年 12 月 31 日累计投入募集项目的募集资金 520,354,200.14
加：本年度利息收入及银行理财收益扣减手续费净额 10,468,454.30
减：本年度累计投入募集项目的募集资金 100,000,000.00
其中：募集资金专项账户存款余额 695,334,287.81
购买结构性存款和大额存单 本金 704,000,000.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券
发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运
作》等相关规定的要求制定并修订了《胜宏科技（惠州）股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“募集资金管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、
项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该募集资金管理制度经本公
司第三届董事会第二十五次会议及 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》要求，本公司董事会批准开设了六个银行专项账户，开户银行
分别是，中国农业银行股份有限公司惠州惠阳支行（以下简称“农业银行惠州惠阳支行”）、
中国银行股份有限公司惠州惠阳支行以下简称“中国银行惠州惠阳支行”）、平安银行股份有
限公司惠州惠阳支行（以下简称“平安银行惠州惠阳支行”）、招商银行股份有限公司惠州分
行（以下简称“招商银行惠州分行”）、中国民生银行股份有限公司广州分行（以下简称“民
生银行广州分行”），仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募
集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，经总经理或
授权副总经理、董事长审批后，财务部执行付款。募集资金投资项目超出计划投入时，需经公
司董事会决议并报股东大会批准。募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。
募集资金的使用情况由公司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督，同时将检查
情况报告审计委员会，审计委员会认为必要时，会向董事会报告。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国信证券股份有限公司已于
行、招商银行惠州分行、民生银行广州分行，分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2023 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
存放银行 银行账户账号 币种 存款方式 状态 余额 备注
存放于理财账户的暂时
/ 人民币 / 正常 704,000,000.00 注1
闲置募集资金
招商银行惠州分行 513904679610618 人民币 活期 正常 0.00
民生银行惠州分行 633747909 人民币 活期 正常 186,983.46
农业银行惠州惠阳支行 44231001040048075 人民币 活期 正常 695,141,239.04
农业银行惠州惠阳支行 44231001040048067 人民币 活期 正常 1.99
平安银行惠州惠阳支行 15244617740079 人民币 活期 正常 3,818.14
中国银行惠州惠阳支行 674375091486 人民币 活期 正常 2,245.18
合计 1,399,334,287.81
注 1：理财账户余额明细详见“三、（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况”。
三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表说明
本公司 2023 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1：2023 年半年度向
特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况
金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不
超过人民币 150,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
有保本约定的理财产品。使用期限自第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议审
议通过之日起 12 个月之内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的总金额 70,400.00 万
元，具体情况如下列示：
存放银行 产品类型 利率 到期日 金额（万元） 备注
平安银行惠州惠阳支行 结构性存款 0.35%-5.63% 2023-7-6 400.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
农业银行惠州惠阳支行 对公大额存单 3.35% 5,000.00 本金
合计 70,400.00
注：上述理财产品在到期之前可随时转让
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2023 年半年度募集资金投资项目已终止建设，也无对外转让或置换的情况。本公司于
《关于终止部分募集资金投资项目的议案》，同意终止“高端多层、高阶 HDI 印制线路板及
IC 封装基板建设项目”。终止原募投项目原因系，受宏观经济增速、国际环境等多方面影
响，PCB 行业的短期需求暂时放缓，以及随着电子产业链在东南亚地区的发展，公司诸多下游
客户及同行业企业迁移至东南亚投资建厂，为了顺应该发展趋势公司亦在规划对越南、泰国
等东南亚地区投资。上述募集资金投资项目终止后，剩余募集资金将继续留存于募集资金专
户，公司将科学、审慎地选择新的投资项目，并在履行必要的审议程序后择机启动。另外本
公司于 2023 年 4 月 19 日召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十一次会议，
审议通过《关于变更部分募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意公司拟使用
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．2023 年半年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
二○二三年八月二十四日
附件 1
胜宏科技（惠州）股份有限公司
截止日期：2023 年 6 月 30 日
编制单位：胜宏科技（惠州）股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 198,534.33 本年度投入募
报告期内变更用途的募集资金总额 148,515.67 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 148,515.67 已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额比例 74.81% 集资金总额
截至期末投资进 项目达到预定
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现 是否达到 项目可行性是否
度（%）(3)＝ 可使用状态日
超募资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额（1） 额 投入金额(2) 的效益 预计效益 发生重大变化
(2)/(1) 期
承诺投资项目
高端多层、高阶 HDI 印制线
是 150,000.00 18.66 0 1,976.4 不适用 项目终止 注 项目终止 是
路板及 IC 封装基板建设项目
补充流动资金和偿还银行贷款 是 50,000.00 60,000.00 10,000.00 60,059.02 100.10% 不适用 不适用 不适用 否
尚未明确用途的款项 不适用 0 138,515.67 0 0 0 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 200,000.00 198,534.33 10,000.00 62,035.42 31.25%
超募资金投向
无此事项
超募资金投向小计
合计 200,000.00 198,534.33 10,000.00 62,035.42
未达到计划进度或预计收益的
不适用
情况和原因（分具体项目）
受宏观经济增速、国际环境等多方面影响，PCB 行业的短期需求暂时放缓，以及随着电子产业链在东南亚地区的发展，公司诸多下游客户及同行业
项目可行性发生重大变化的情
企业迁移至东南亚投资建厂，为了顺应该发展趋势公司亦在规划对越南、泰国等东南亚地区投资。上述募集资金投资项目终止后，剩余募集资金将
况说明
继续留存于募集资金专户，公司将科学、审慎地选择新的投资项目，并在履行必要的审议程序后择机启动。
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
募集资金投资项目先期投入及
不适用
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去 设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币 150,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理
向 财产品。使用期限自第四届董事会第十三次会议审议通过之日起 12 个月之内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。截止至
募集资金使用及披露中存在的
不适用
问题或其他情况
注：高端多层、高阶 HDI 印制线路板及 IC 封装基板建设项目原承诺投资金额为 148,534.33 万元，经审议公司终止该募投项目，已投入的 1,976.4 万元募集资金中
首页
微信公众号
证券之星APP
