上海百润投资控股集团股份有限公司监事会
关于公司向特定对象发行股票相关事项的书面审核意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办
法》（以下简称“《注册管理办法》”）法律法规以及《上海百润投资控股集团
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，上海百润投资
控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会在全面了解和审阅公
司本次向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的相关文件后，发表书面
审核意见如下：
法规、规章及规范性文件关于向特定对象发行股票的有关规定，具备向特定对象
发行股票的条件。
理办法》等相关法律、行政法规、规章及规范性文件的规定，定价方式合理、公
允，不存在损害公司中小股东利益的情形。
股集团股份有限公司二〇二三年度向特定对象发行股票预案》《上海百润投资控
股集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告》《上
海百润投资控股集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用
的可行性分析报告》等文件符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等相关
法律、行政法规、规章及规范性文件的规定，符合公司和全体股东的利益。
章及规范性文件的规定以及公司整体发展规划。本次向特定对象发行股票募集资
金有利于公司扩大业务规模，丰富公司产品结构，增强公司核心竞争力及盈利能
力，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。
次募集资金的使用与管理严格遵循中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，已披
露的募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，不存在变相改变募集资金投向、
损害股东利益等违规情形。
益，降低本次向特定对象发行股票摊薄公司即期回报的影响，公司制定了摊薄即
期回报的填补措施，公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员就本次向
特定对象发行股票填补摊薄即期回报措施能够得到切实履行作出了相应承诺。
年）股东回报规划》符合有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《公司章
程》的相关规定，符合公司实际情况，有助于完善和健全公司持续稳定的分红政
策和监督机制，有助于切实维护股东（特别是中小股东）的合法权益。
程序符合相关法律、法规及《公司章程》规定，形成的决议合法、有效。
综上所述，我们同意本次向特定对象发行股票的相关事项及整体安排。本次
向特定对象发行股票事项尚需经公司股东大会审议通过并经监管部门审核或注
册后方可实施。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海百润投资控股集团股份有限公司监事会关于公司向特定
对象发行股票相关事项的书面审核意见》之签署页）
全体监事：
（监事会主席：张其忠） （监 事：蔡佩瑛）
（监 事：沈 波）
日期：2023 年 8 月 22 日
首页
微信公众号
证券之星APP
