证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-026
首创证券股份有限公司
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届监事会第十五次会议于 2023
年 8 月 14 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 8 月 24 日在公司
总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 4 名；实际出席监
事 4 名，其中现场出席的监事 2 名，以视频方式出席的监事 2 名。
本次会议由监事会召集人朱莉瑾女士主持，公司相关高级管理人员列席会议。
本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年半年度报告>的
议案》
公司监事会就 2023 年半年度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2023
年半年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映
公司 2023 年半年度经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司 2023 年半年度
报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的
规定；（3）未发现参与公司 2023 年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规
定的行为。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司 2023 年半年度报告》和《首创证券股份有限公司 2023 年半年度报告摘要》。
表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年半年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年上半年合规报
告>的议案》
表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年上半年反洗钱
报告>的议案》
表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）审议通过《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》
同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机
构，对公司财务报告和内部控制进行审计，聘期为一年，审计服务费不超过 78
万元（含税）。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司变更会计师事务所公告》。
监事会对公司聘请 2023 年度审计机构出具如下审核意见：天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）具有开展上市公司审计工作的专业胜任能力、投资者保
护能力、诚信状况及独立性，能够满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作
的要求。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已根据《证券服务机构从事证
券服务业务备案管理规定》相关条款要求在财政会计行业管理系统及证监会备案
系统完成从事证券服务业务首次备案登记。公司聘请 2023 年度审计机构的决策
程序和表决结果等事项符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损
害公司及全体股东利益的情况，所作出的决议合法有效。
本议案需提交股东大会审议。
表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）审议通过《关于推选首创证券股份有限公司第二届监事会股东代表
监事候选人的议案》
同意推选李章先生、韩雪松先生和朱莉瑾女士为公司第二届监事会股东代表
监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限
公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。
本议案需提交股东大会审议。
表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
首创证券股份有限公司监事会
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