中核苏阀科技实业股份有限公司
关于中核财务有限责任公司
根据深交所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交
易》的要求，中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“本公司”
）
通过查验中核财务有限责任公司（以下简称 “中核财务公司”
）《金
融许可证》、
《营业执照》等证件资料，并审阅中核财务公司出具的包
括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告，对中核
财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如
下：
一、中核财务公司基本情况
中核财务公司成立于1997年7月21日，是经中国银行业监督管理
委员会批准成立的非银行金融机构。
注册地址：北京市海淀区玲珑路9号院东区10号楼7至8层
法定代表人：梁荣
金融许可证机构编码：L0011H211000001
统一社会信用代码：91110000100027235R
注册资本：438582万元人民币
股东构成：
公司目前持有的金融许可证和营业执照载明的经营范围：对成员
单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助
成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位
的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员
单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单
位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准
发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投
资；有价证券投资。
（有效期以金融机构法人许可证为准）。
（市场主
体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经
相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产
业政策禁止和限制类项目的经营活动。
）
根据《企业集团财务公司管理办法》
（中国银行保险监督管理委
员会令2022年第6号）的规定，财务公司目前实际具备的业务资质：
（一）吸收成员单位存款；
（二）办理成员单位贷款；
（三）办理成员
单位票据贴现；
（四）办理成员单位资金结算与收付；
（五）提供成员
单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨
询代理业务；
（六）从事同业拆借；
（ 七）办理成员单位票据承兑；
（八）
从事固定收益类有价证券投资；
（九）银保监会批准的其他业务。后
续，财务公司将统一根据要求换发金融许可证和营业执照。
二、中核财务公司内部控制的基本情况
中核财务公司在中国核工业集团公司的指导下,根据银行业监管
的特殊要求,结合自身实际情况，采取“以我为主、内外结合”的方
式开展内部控制体系的全面建设工作。
（一）控制环境
中核财务公司建立了以股东会、董事会、监事会及经理层为主体
的公司治理架构。其中，股东会由全体25家股东单位组成，各股东按
照出资比例行使表决权。董事会是股东会的常设执行机构，在股东会
闭会期间，负责组织实施股东会决定的重大决策，并对股东会负责。
董事会由十一名董事组成，包括一名董事长和一名职工董事。监事会
由六名监事组成，包括监事会主席一名，职工监事两名。董事会下设
战略管理委员会、薪酬与考核委员会、风险管理委员会、证券投资决
策委员会、审计委员会等五个专门委员会。经理层由董事会聘任，全
面负责公司日常工作，通过综合管理部（董事会办公室）、党群工作
部、资金计划部、客户业务部、结算服务部、金融市场部、财务管理
部、风险管理部（法律合规部）、纪检监督部（审计部）
、信息科技部
等十三个职能部门具体组织实施董事会决议。
中核财务公司董事会是内部控制的最高决策机构。中核财务公司
经理层负责执行董事会批准的各项内控政策、制度和程序，负责建立
和实施健全、有效的内部控制，采取措施纠正内部控制存在的问题，
为内部控制工作提供必要的资源保障。中核财务公司风险管理部（法
律合规部）是内控建设与实施的归口管理部门，牵头内部控制体系的
统筹规划、建设落实工作。其他部门按照“业务工作谁主管，内控工
作谁负责”的原则，确定内控工作联系人，明确分工，落实责任，共
同推进。
在内控制度方面，中核财务公司建立了较为完备的规章制度体系，
共涉及通用管理类、专业管理类、业务类三个类别19个经营管理事项
《内部控制评
价规程》两项内控管理专项制度。
中核财务公司继续深化内控体系建设，根据外部监管需要、集团
公司要求、内外部各项检查意见和内部职责、流程调整等，持续优化
内控制度，每年及时修订相关制度，适时更新《内控手册》相关流程。
合计18项。
（二）风险评估
中核财务公司自 2008 年开始开展全面风险管理工作，至今已经
形成了覆盖财务公司内外部各相关工作领域的，较为完善的风险管理
机制，制定了完善的内部控制管理制度和全面风险管理体系。
中核财务公司各级风险管理组织严格执行风险管理规定要求，切
实发挥各自风险管理职能，保障公司稳健审慎经营。董事会充分发挥
风险管理职能,设立对董事会负责的董事会下设风险管理委员会，定
期召开会议审议公司的风险战略、风险管理政策、风险管理程序、重
大风险管理事项、内部控制和法律合规事项，监督公司风险管理工作，
向董事会负责。中核财务公司经营层设立总经理办公会，切实履行经
营层风险管理职责。中核财务公司风险管理部门积极开展风险管理工
作，发挥业务风险审查及组织协调作用；中核财务公司各业务部门坚
持“业务工作谁主管、风险管理谁负责”的原则，负责部门职能和业
务范围内的风险管理工作，各部门“四合一”风险管理员在风险指标
监测、风险评估等工作中积极履职，保障了中核财务公司风险管理工
作的顺利开展；中核财务公司纪检监督部（审计部）对公司风险管理
体系运行情况与业务活动风险状况进行监督和审计。各业务部门根据
各项业务制定相应的标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各
部门责任分离、相互监督，对业务操作中的各种风险进行预测、评估
和控制。
（三）控制活动
控制活动是内控建设的主要内容，为有效控制各项风险，中核财
务公司制订了《风险与内控体系整合建设实施方案》
，建立了较为完
善的内部控制体系，形成了涵盖公司 26 项主要业务与管理事项、165
个末级流程、385 个关键控制点、140 张流程图的《中核财务有限责
任公司内部控制手册（2019 年版）》
。2023 年，公司对《内控手册》
进行了进一步优化，以关键风险控制表代替控制矩阵，进一步明确了
《内控手册》对制度的指导性作用，对于强化合规管理和风险防控起
到良好的促进作用。
中核财务公司建立了内控建设—内控评价—缺陷整改的循环机
制，每年开展内控评价，结合审计及外部监管意见，查找内控缺陷。
对于执行缺陷，各部门仔细对照，以立查立改的要求推进落实整改；
对于设计缺陷，风险管理部根据内控评价结果组织各部门制定年度制
度修订计划，不断完善制度建设。
（四）内部控制总体评价
中核财务公司治理结构规范，内部控制制度健全并得到有效执行。
中核财务公司在资金管理方面较好地控制了资金安全风险；在信贷业
务方面建立了相应的信贷业务风险控制程序，使整体风险控制在合理
的水平；在投资方面制定了相应的投资决策内部控制制度，谨慎开展
投资业务，能够较好的控制投资风险。中核财务公司在管理上坚持审
慎经营、合规运作，内部控制制度执行有效，风险控制在合理水平。
三、经营管理及风险管理情况
（一）经营情况
经查阅中核财务公司财务报表，截至2023年6月30日，中核财务
现金及存放中央银行款项42.85亿元；存放同业225.41亿元；中核财
务实现利息净收入6.16亿元，实现利润总额6.82亿元，实现税后净利
润4.47亿元。
（二）管理情况
中核财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照
《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国银行业监督管理法》、
《金融企业会计制度》、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关
金融法规、条例以及其公司章程，持续规范经营行为，不断加强内部
管理。
（三）监管指标
根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截至2023年6月30日，
中核财务公司的各项监管指标均符合规定要求。
四、关联方存贷款情况
截至2023年6月30日，本公司及所属子公司在中核财务公司的存
款余额为16167.2万元，自营贷款7000万元，无委托贷款。
本公司已制定了在中核财务公司办理存贷款业务的风险处置预
案，以进一步保证公司在中核财务公司存款的安全性。
五、风险评估意见
基于以上分析与判断，本公司认为：
（一）中核财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《营业执
照》；
（二）中核财务公司建立了较为完整合理的内部控制制度，能较
好地控制风险；
（三）未发现中核财务公司存在违反《企业集团财务公司管理办
法》规定的情形，中核财务的资本充足水平符合该办法第三十四条的
规定要求。
（四）中核财务公司严格按照《企业集团财务公司管理办法》等
规定规范经营，中核财务公司的风险管理不存在重大缺陷。
公司与中核财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务风险可
控。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二○二三年八月二十四日
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