北京市嘉源律师事务所
关于宁夏宝丰能源集团股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票的
补充法律意见书（一）
西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
中国·北京
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI’AN
致：宁夏宝丰能源集团股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于宁夏宝丰能源集团股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票的
补充法律意见书（一）
嘉源(2023)-01-620
敬启者：
根据宝丰能源与本所签署的《专项法律顾问协议》，本所担任公司本次发行
的专项法律顾问，并获授权为公司本次发行出具法律意见书及律师工作报告。本
所已于 2023 年 6 月 15 日就公司本次发行出具了嘉源(2023)-01-396 号《律师工作
报告》及嘉源(2023)-01-397 号《法律意见书》（以下简称“原律师工作报告及法
律意见书”）。现根据上海证券交易所于 2023 年 7 月 28 日出具的《关于宁夏宝丰
能源集团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审
（再融资）
〔2023〕525 号），本所对公司本次发行中涉及的有关事宜出具本补充
法律意见书。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》
《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补
充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循
了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
本补充法律意见书仅供公司本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的
之依据。本所同意将本补充法律意见书作为公司本次发行所需要的法定文件，随
其他申请材料一起上报，并依法对所出具的补充法律意见承担责任。
除非另有说明，本补充法律意见书所用简称与原律师工作报告及法律意见
书中的定义一致。本所律师在原律师工作报告及法律意见书中所作的各项声明，
适用于本补充法律意见书。
根据申报材料，1）报告期内，发行人及其子公司存在 4 宗涉诉金额 1,000
万以上的未决诉讼；2）发行人存在较多行政处罚，涉及违规建设、安全生产、
消防、环保等多个方面。
请发行人说明：（1）是否存在应披露未披露的诉讼、仲裁，相关事项对发
行人生产经营、财务状况、未来发展的影响，预计负债计提是否充分；（2）发
行人最近 36 个月所受行政处罚是否构成重大违法行为，是否存在导致严重环境
污染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利益的重大违
法行为；（3）发行人的具体整改措施，是否符合相关整改要求以及整改措施的
有效性，内部控制制度是否健全并有效执行。
请保荐机构和发行人律师核查并发表明确意见。
答复：
一、是否存在应披露未披露的诉讼、仲裁，相关事项对发行人生产经营、
财务状况、未来发展的影响，预计负债计提是否充分
根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，截至 2023 年 3 月 31 日，公
司及其子公司存在 4 起涉案金额在 1,000 万元以上的尚未了结的诉讼、仲裁案件，
该等诉讼案件对发行人生产经营、财务状况、未来发展的影响及预计负债计提情
况如下：
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
对发行人生产经营、
序 标的金额
原告 被告 起诉日期 案由 进展情况 财务状况、未来发展 预计负债计提情况
号 （元）
的影响
市中级人民法院作出（2020）宁 01 民初
煤业向四川广安智丰建设工程有限公司
该案件标的金额占 根据公司的说明，截至
（以下简称“四川广安”）支付工程款
发行人最近一期经 2023 年 3 月 31 日，公
审计净资产的比例 司根据实际情况将窝
红四煤业向四川广安赔偿支付窝工损失
四川广 为 0.0518%，占比较 工损失全额确认为营
安智丰 宝丰能 低，且不涉及发行人 业外支出及其他应付
建设工 安投标保证金 5 万元并支付同期贷款利
建设工 源、红 核心专利、商标、技 款、工程款及投标保证
程施工 息；（4）驳回四川广安的其他诉讼请求；
合同纠 （5）驳回红四煤业的反诉请求。
公 司 （反诉 司亦已按照民事判 付款；截至本补充法律
纷 四川广安不服一审判决，于 2022 年 8 月
（反诉 原告） 决书履行完毕付款 意见书出具之日，发行
被告） 义务，不会对发行人 人已按照民事判决书
上诉。
的正常经营、财务状 履行完毕其全部付款
况、持续经营产生重 义务，不涉及计提预计
人民法院作出（2022）宁民终 605 号《民
大不利影响 负债。
事判决书》，判决驳回上诉、维持原判。
根据公司的说明，截至本补充法律意见书
出具之日，公司已按照民事判决书履行完
毕其付款义务。
航天凯 航天凯天环保科技股份有限公司（以下简 该案件标的金额占 根据公司的说明，截至
天环保 称“凯天环保”）于 2020 年 6 月 3 日向银 发行人最近一期经 本补充法律意见书出
宝丰能 建设工
科技股 川市中级人民法院提起诉讼，请求：（1） 审计净资产的比例 具之日，公司已将未付
源（反 程施工
诉 原 合同纠
公 司 16,069,248.64 元 及 逾 期 付 款 利 息 低，且不涉及发行人 全额确认为其他应付
告） 纷
（反诉 2,275,026.25 元；（2）判决宝丰能源退还凯 核心专利、商标、技 款，因此不涉及计提预
被告） 天环保投标保证金 80 万元，支付资金占用 术、主要产品等，不 计负债。
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对发行人生产经营、
序 标的金额
原告 被告 起诉日期 案由 进展情况 财务状况、未来发展 预计负债计提情况
号 （元）
的影响
使用费 113,261.11 元。 会对发行人的正常
出（2020）宁 01 民初 719 号《民事判决书》， 续经营产生重大不
判决：（1）宝丰能源于判决生效之日起十 利影响
日内向凯天环保支付工程款 16,069,248.64
元；（2）凯天环保于判决生效之日起十日
内赔偿宝丰能源损失 520 万元；（3）上述
（1）、（2）项抵顶后，宝丰能源于判决生
效之日起十日内向凯天环保支付工程款
效之日起十日内向凯天环保退还投标保证
金 80 万元； （5）驳回凯天环保的其他诉讼
请求； （6）驳回宝丰能源的其他反诉请求。
宝丰能源及凯天环保均不服一审判决，于
院提起上诉。
根据公司的说明，该案件正在二审审理过
程中。
无锡市 2021 年 5 月 26 日，江阴天德环境工程有 该案件标的金额占
东方环 限公司（以下简称“江阴天德”）向宁夏回 发行人最近一期经
根据公司的说明，截至
境工程 族自治区银川市中级人民法院提起诉讼， 审计净资产的比例
江阴天 建设工 本补充法律意见书出
设计研 经变更诉讼请求后请求：（1）判决无锡市 为 0.0578%，占比较
德环境 程施工 具之日，原告变更后的
工程有 合同纠 主要诉讼请求未指向
限 公 简称“东方公司”）向江阴天德支付工程 核心专利、商标、技
限公司 纷 发行人，因此发行人未
司、宝 款 8,655,078.93 元及资金占用费；（2）判 术、主要产品等，不
计提预计负债。
丰煤焦 决 东 方 公 司 赔 偿 江 阴 天 德 损 失 会对发行人的正常
化 10,130,601.96 元及利息； （3）判决东方公 经营、财务状况、持
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对发行人生产经营、
序 标的金额
原告 被告 起诉日期 案由 进展情况 财务状况、未来发展 预计负债计提情况
号 （元）
的影响
司返还投标保证金 800,000 元及资金占用 续经营产生重大不
费；（4）本案全部诉讼费用由被告东方公 利影响
司及宝丰煤焦化承担。
市中级人民法院作出（2021）宁 01 民初
江阴天德的诉讼。
人民法院作出（2022）宁民终 534 号《民
事裁定书》 ，裁定撤销宁夏回族自治区银川
市中级人民法院（2021）宁 01 民初 1365
号之二民事裁定，指令宁夏回族自治区银
川市中级人民法院审理。
根据公司的说明，该案件正在一审审理过
程中。
该案件标的金额占
市兴庆区人民法院作出（2022）宁 0104 民 人根据一审判决需向
发行人最近一期经
初 4052 号《民事判决书》 ，判决：（1）红 倍杰特集团实际承担
审计净资产的比例
倍杰特 四煤业向倍杰特集团股份有限公司（以下 支付 1,174.64 万元的
为 0.0887%，占比较
集团股 红四煤 30,031,586.00 简称“倍杰特集团”）支付工程款 义务，截至 2023 年 6
低，且不涉及发行人
份有限 业（反 合同纠 （本诉） 17,615,039.44 元；（2）红四煤业向倍杰特 月 30 日，公司账面已
公 司 诉 原 纷 36,474,586.22 集团支付质保金 5,868,646.56 元；（3）驳 确 认 其 他 应 付 款
术、主要产品等，不
（反诉 告） （反诉） 回倍杰特集团其他诉讼请求；（4）倍杰特 957.43 万元，因尚未确
会对发行人的正常
被告） 集团与红四煤业签订的《矿井水处理系统 认金额较小且根据代
经营、财务状况、持
一期工程 EPC 总承包工程商务合同》及 《补 理律师的意见，二审审
续经营产生重大不
充协议》于 2022 年 4 月 6 日解除； （5）倍 理结果存在不确定性，
利影响
杰特集团向红四煤业支付违约金 因此发行人未计提预
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对发行人生产经营、
序 标的金额
原告 被告 起诉日期 案由 进展情况 财务状况、未来发展 预计负债计提情况
号 （元）
的影响
他反诉诉讼请求。
倍杰特集团不服一审判决，于 2022 年 11
月 7 日向银川市中级人民法院提起上诉。
根据公司的说明，该案件正在二审审理过
程中。
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《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》第 7.4.1 条规定：
“上
市公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：
（一）涉案金额超过 1000 万元，
并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上；（二）涉及公司股东大会、
董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；（三）证券纠纷代表人诉讼。未达
到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票及其衍生
品种交易价格产生较大影响的，公司也应当及时披露。”第 7.4.2 条规定：“上市
公司连续 12 个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到第 7.4.1 条第一款第
（一）项所述标准的，适用该条规定。已经按照第 7.4.1 条规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。”
根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，发行人报告期内涉案金额在
人民币 1,000 万元以上的尚未了结的诉讼、仲裁案件占发行人最近一期经审计净
资产的比例均较低，发行人不存在应披露未披露的重大诉讼、仲裁。
综上所述，报告期内发行人不存在应披露未披露的重大诉讼、仲裁，公司及
其子公司截至 2023 年 3 月 31 日存在的 4 起涉案金额在人民币 1,000 万元以上的
尚未了结的诉讼、仲裁案件不会对发行人的正常经营、财务状况、持续经营产生
重大不利影响；第 1 项诉讼发行人根据案件实际情况截至 2023 年 3 月 31 日已将
窝工损失全额确认为营业外支出及其他应付款、工程款及投标保证金全额确认为
其他应付款且截至本补充法律意见书出具之日已履行完毕全部付款义务,不涉及
预计负债；第 2 项诉讼发行人已将未付工程款、投标保证金或质保金全额确认为
其他应付款，因此不涉及计提预计负债；第 3 项诉讼因原告变更诉讼请求后的主
要诉讼请求未指向发行人，因此发行人未计提预计负债；第 4 项诉讼根据一审判
决结果发行人需净支付金额为 1,174.64 万元，发行人账面已确认其他应付款
不确定性，因此发行人未对差额部分计提预计负债。
二、发行人最近 36 个月所受行政处罚是否构成重大违法行为，是否存在导
致严重环境污染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利
益的重大违法行为
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根据公司提供的资料及书面确认并经本所核查，自 2020 年 1 月 1 日至 2023
年 7 月 31 日，公司及其子公司存在 114 项行政处罚，该等行政处罚不构成《上
市公司证券发行注册管理办法》
《证券期货法律适用意见第 18 号》规定的重大违
法行为，不存在导致严重环境污染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益或
损害社会公共利益的重大违法行为，具体情况详见本补充法律意见书附表：宝丰
能源及其子公司行政处罚清单。
经公开检索查询，宁夏回族自治区安全生产委员会办公室于 2023 年 8 月 8
日出具《事故查处挂牌督办通知书》
（宁安办督[2023]4 号），2023 年 8 月 7 日 14
时 50 分，因宝丰能源甲醇一厂联合车间在对三期焦炉气压缩机“一段入口分离
器”检修作业时发生氮气窒息事故，造成 2 人死亡。根据公司的书面确认，截至
本补充法律意见书出具之日，该事故尚在调查处理中，公司尚未因该等事故受到
相关主管部门的行政处罚。
三、发行人的具体整改措施，是否符合相关整改要求以及整改措施的有效
性，内部控制制度是否健全并有效执行
（一）发行人的具体整改措施，是否符合相关整改要求以及整改措施的有
效性
如本题回复之“二、发行人最近 36 个月所受行政处罚是否构成重大违法行
为，是否存在导致严重环境污染、严重损害上市公司利益、投资者合法权益或损
害社会公共利益的重大违法行为”回复所述，发行人自 2020 年 1 月 1 日至 2023
年 7 月 31 日期间所受的行政处罚已进行了相应整改或正在按照整改计划进行整
改中，符合相关整改要求、整改措施有效。
（二）内部控制制度是否健全并有效执行
根据公司提供的资料，为保证公司经营的合规性及内控有效性，发行人就安
全生产管理制定了《安全生产管理制度》
《安全生产目标管理制度》
《安全培训教
育管理制度》
《危险化学品安全管理制度》
《生产安全事故管理及责任追究管理制
度》
《安全奖惩管理制度》等制度，就环境保护管理制定了《环境信息管理制度》
《排污许可管理制度》
《建设项目环境保护管理制度》
《水污染防治管理制度》
《大
气污染防治管理制度》
《固体废物管理制度》
《危险废物管理制度》等制度，就消
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防管理制定了《消防安全责任制》
《消防教育培训管理制度》
《消防设施器材维护
管理制度》《消防安全工作考评和奖惩制度》等制度，就建设管理制定了《施工
组织设计及方案管理制度》《工程分包管理办法（试行）》《工程建设安全管理制
度》《工程验收管理制度》等制度，对安全生产、环境保护、消防、建设等层面
的管理、监督、培训、奖惩及考核等进行了明确的规定。
同时，针对上述相关行政处罚事项，发行人已通过对相关违规事项专项整改、
进一步完善健全相关内部控制制度、加强人员教育培训等整改措施，进一步落实
内部控制制度的执行。
根据安永华明于 2021 年 3 月 10 日、2022 年 3 月 9 日、2023 年 3 月 9 日分
别出具的安永华明（2021）专字第 61004853_A01 号、安永华明（2022）专字第
报告》，公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于 2020 年 12 月 31 日、
内部控制。
综上所述，发行人自 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 7 月 31 日期间所受的行政
处罚已进行了相应整改或正在按照整改计划进行整改中，符合相关整改要求、整
改措施有效；发行人内部控制制度健全并有效执行。
四、核查程序及核查意见
（一）核查程序
诉讼案件的起诉状、民事判决书、支付凭证等文件；
应的处罚决定书、罚款缴纳凭证、整改报告或复查意见书等文件；
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制度；
年 1 月 1 日至 2023 年 7 月 31 日的行政处罚情况进行检索查询。
（二）核查意见
司截至 2023 年 3 月 31 日存在的 4 起涉案金额在人民币 1,000 万元以上的尚未了
结的诉讼、仲裁案件不会对发行人的正常经营、财务状况、持续经营产生重大不
利影响；第 1 项诉讼发行人根据案件实际情况截至 2023 年 3 月 31 日已将窝工损
失全额确认为营业外支出及其他应付款、工程款及投标保证金全额确认为其他应
付款且截至本补充法律意见书出具之日已履行完毕全部付款义务，不涉及预计负
债；第 2 项诉讼发行人已将未付工程款、投标保证金或质保金全额确认为其他应
付款，因此不涉及计提预计负债；第 3 项诉讼因原告变更诉讼请求后的主要诉讼
请求未指向发行人，因此发行人未计提预计负债；第 4 项诉讼根据一审判决结果
发行人需净支付金额为 1,174.64 万元，发行人账面已确认其他应付款 957.43 万
元，因尚未确认金额较小且根据代理律师的意见二审审理结果存在较大不确定性，
因此发行人未对差额部分计提预计负债。
政处罚，该等行政处罚不构成《上市公司证券发行注册管理办法》《证券期货法
律适用意见第 18 号》规定的重大违法行为，不存在导致严重环境污染、严重损
害上市公司利益、投资者合法权益或损害社会公共利益的重大违法行为。
行了相应整改或正在按照整改计划进行整改中，符合相关整改要求、整改措施有
效；发行人内部控制制度健全并有效执行。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于宁夏宝丰能源集团股份有
限公司向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书（一）》之签署页）
北京市嘉源律师事务所 负 责 人：颜 羽
经 办 律 师 ：易建胜
周书瑶
年 月 日
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附表：宝丰能源及其子公司行政处罚清单
企业名称
序 处罚机
/被处罚 处罚日期 处罚原因 处罚内容 整改措施 不构成重大违法行为之分析
号 关
单位
采取如下整改措施，已整改完毕：
存在违反《安全生产
法》第三十六条第一 电导致无法正常显示定位情况，已调取相关
宁夏回
宝丰能源 款、《煤矿井下作业人 视频及电话录音证明其当班按规定履行了
族自治 罚款 1.9
区应急 万元
矿 理 规 范 》 携带的人员定位识别卡进行检查、维护，确
管理厅 保能够正常使用工作；3.调度室每班次对入
(AQ1048-2007)5.1.5 的
井带班矿领导定位情况进行实时督查，确保
行为
定位有效。 2023 年 4 月 21 日，宁夏回族自治区应急管
采取如下整改措施，已整改完毕： 理厅出具证明，确认该等处罚不属于重大
成《新员工入职教育卡填写规范》，严格要 该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
求培训组织人员按照填写标准如实、准确记 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
宁夏回 录培训内容；2.各单位新员工转正时，由人 或损害社会公共利益。
存在违反《安全生产 力资源管理部门对各单位新员工转正资料 因此，该等行政处罚不构成重大违法违规
族自治 罚款 4.9
区应急 万元
的行为 整、准确，培训记录规范；3.人力资源部组
管理厅 织对相关培训记录表单进行梳理，按照相关
法规要求，修改完善培训记录，并编制相关
培训记录、表单填写规范，于 2022 年 3 月
下发各单位执行，确保培训记录的规范性、
合规性。
宝丰能源 宁夏回 存在违反《煤矿安全规 罚款 2 万 重新修订灾害预防和处理计划并予以明确，
四股泉煤 族自治 程》第二百五十七条第 元 整改完毕。
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矿一号井 区应急 一款的行为
管理厅
宁夏回
宝丰能源 存在违反《煤矿安全规
族自治 罚款 2 万 重新修订灾害预防和处理计划并予以明确，
区应急 元 整改完毕。
矿二号井 一款的行为
管理厅
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业已按照《行
政处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应
存在违反《煤矿安全监 罚款，并完成了整改工作。以上处罚行为
未严重损害社会公共安全；2.相关处罚不涉
控系统及检测仪器使
采取如下整改措施，已整改完毕： 及《中华人民共和国安全生产法》第九十
国家矿 用 管 理 规 范 》 1.按照巷道实际风向调整传感器安装位置， 九条规定的责令停产停业整顿的情节严重
山安全 《煤
(AQ1029-2019)7.6、 确保传感器安装位置符合规范要求；2.设置 情形；根据《中华人民共和国安全生产法》
宝丰能源
监察局 矿安全规程》第三百四 合并罚款 防护栏及警示牌；3.按照煤矿三人连锁制度 第一百零一条，该处罚依据未规定情节严
宁夏局 十七条、第三百七十四 12 万元 要求执行放炮前安全检查、安全警戒、瓦斯 重的情形；同时，相关处罚的处罚金额亦
矿 检查等工作。做到人员定位轨迹信息、通讯 不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.
监察执 条第（九）项、第三百
法一处 八十三条第（五）项、 记录、放炮记录能一一对应；4.设置上、下 根据公司提供的资料及书面确认，公司已
人员平台。 对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
《安全生产法》第三十
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
九条第二款的行为 的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等行政处罚不构成重大违法违规
行为。
宝丰能源 宁夏煤 存在违反《煤矿安全规 合并罚款 采取如下整改措施，已整改完毕： 对于该等行政处罚事项，鉴于：
矿 监察局 巷施工作业规程》第三 元、警告 浆班在喷浆成巷后重新按每 25m 一组打设 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
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银北监 章第五节第三条第 1 了观测孔；3.重新更换新的综掘机机载断电 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
察分局 项、《煤矿安全监控系 仪甲烷传感器；4.制作安装封闭式防护栏； 相应罚款，并完成了整改工作。以上处罚
统及检测仪器使用管 5.起底、调整轨道，检修调整梭车钢丝绳托 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《安
辊；6.及时跟机移架，规范使用伸缩梁及护 全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
理 规 范 》
帮板，顶板破碎处，带压移架，确保支架接 条、 《煤矿安全监察行政处罚办法》第十二
(A01029-2019)、《煤矿 顶严实；7.传感器黑白原件进水导致故障报 条、第十三条，该等处罚依据未规定情节
井下单班作业人数限 警，已更换新传感器，加强设备现场使用管 严重的情形；相关处罚不涉及《中华人民
员规定（试行）》第四 理；8.下发通知加强入井人员管理，从监测 共和国安全生产法（2014 修正）》第九十六
条、《煤矿井下粉尘综 监控系统、调度台、井口检身 3 处进行警戒，
条规定的责令停产停业整顿的情节严重情
合防治技术规范》 严禁入井人员超过规定；9.加强支护范围内 形；同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及
(401020-2006)6.5.1.2 的 安全出口管理，对底鼓段持续起底，保证巷 相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司
道高度大于 1.8m，宽度大于 0.8m；10.按规
提供的资料及书面确认，公司已对该等违
行为
定要求设置辅助隔爆棚；11.矿统一安排对巷法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
道变形段进行起底、扩帮维护；12.在 20503
该等罚款占公司最近一期净资产的比例较
机巷巷道口处加设监测分站，确保能够准确 小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
监测进入巷道人员，今后在重点区域回收作 染、严重损害上市公司利益、投资者合法
业未结束前，需根据作业现场环境及时移设 权益或损害社会公共利益。因此，该等处
监测分站，严禁提前拆除监测设备。 罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
采取如下整改措施，已整改完毕：
援大队出具证明，确认该企业于 2022 年 8
月 12 日缴纳罚款，问题已按要求整改，该
银川市 矿领导及相关责任制负责人严格对照检查，
案目前已结案；2.根据《中华人民共和国消
按照限定时限整改落实；2.认真分析消防安
兴庆区 存在违反《消防法》第 罚款 0.6 防法》第六十条，该项处罚金额系根据处
消防救 二十八条的行为 万元 罚依据的处罚标准中位数以下进行的处
三、防患于未然，切实夯实安全管理基础；
援大队 罚，且该处罚依据未规定情节严重的情形；
防安全检查存在问题整改、复查、验收的闭
对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
环管理。
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
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重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。因此，
该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
具证明，确认该企业已于 2022 年 5 月 27
日缴纳罚款，该案目前已结案；2.根据《道
路货物运输及站场管理规定》第六十三条，
银川市 采取如下整改措施，已整改完毕：
该项处罚金额系根据处罚依据的最低处罚
交通运 存在违反《道路货物运 1.确保出场车辆按规定装载，杜绝超载车辆
标准进行的处罚，且该处罚依据未规定情
罚款 1 万 出场上路；2.加强所使用的车辆安全检查，
元 确保车辆检验、保险及安全技术状况符合法
执法支 六十三条的行为 面确认，公司已对该等违法行为进行整改，
律要求；3.教育驾驶员严格遵守交通安全法
队 并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最
律法规，安全文明驾驶。
近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
公司利益、投资者合法权益或损害社会公
共利益。因此，该等处罚不构成重大违法
行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
局出具证明，确认该公司已按照《行政处
责令限期 罚决定书》的内容缴纳了罚款，并于 2021
银川市 完善规划 年 11 月 15 日取得建设工程规划许可证，已
综合执 存在违反《城乡规划 审批手 已补充办理取得建设用地规划许可证、建设 采取改正措施消除对规划实施的影响，完
法监督 法》第四十条的行为 续，罚款 工程规划许可证，整改完毕。 善了相关审批手续，未造成严重不良影响；
局 371.09668 2.根据《中华人民共和国城乡规划法》第六
万元 十四条，该项处罚金额系根据处罚依据的
最低处罚标准进行的处罚，且该处罚依据
未规定情节严重的情形；3.根据公司提供的
资料及书面确认，公司已对该等违法行为
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进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚
款占公司最近一期净资产的比例较小；4.
该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
严重损害上市公司利益、投资者合法权益
或损害社会公共利益。因此，该等处罚不
构成重大违法行为。
存在违反《安全生产违
法行为行政处罚办法》
第四十五条第一项、
《安全生产法》第三十
采取如下整改措施，已整改完毕：
六条第一款、《煤矿安 1.更换气动道岔控制信号线；2.制作安装副
银川市
全规程》、《煤矿井下 立井罐笼顶部防护栏和防护伞；3.加长电机
红四煤业 兴庆区 合并罚款
红四煤矿 应急管 17 万元
通用安全技术要求》 加强安全教育培训，要求电机车司机熟练掌 2023 年 4 月 21 日，银川市兴庆区应急管理
理局 握电机车的安全操作标准，掌握本岗位安全
(AQ1023-2006) 6.2 、 局出具证明，确认该企业的上述被处罚行
风险及管控措施。 为不属于情节严重的违法行为，对其作出
《煤矿安全规程》第四
的行政处罚属于一般处罚。
百零一条第一项、第三
该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
百七十七条第五项的
严重损害上市公司利益、投资者合法权益
行为 或损害社会公共利益。
存在违反《煤矿安全规 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
程》第四百四十四条、
银川市
第三百七十四条第二 采取如下整改措施，已整改完毕：
红四煤业 兴庆区 合并罚款
红四煤矿 应急管 7 万元
机 安 全 规 范 》 完善胶带机纵撕保护装置；3.设置警示牌。
理局
(GB22340-2008)4.1 的
行为
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红四煤矿 兴庆区 法》第三十六条第一 5 万元 1.按规范要求安装接地保护，并将接地线放
应急管 款、《煤矿安全规程》、 置在水沟中；2.按照要求安排检修人员重新
理局 《煤矿井下低压供电 维修防火门；3.安排专人每日按照规范要求
切换风机，并如实填写风机切换试验记录。
系统及装备通用安全
技 术 规 范 》
(AQ1023-2006)6.4.2.1
的行为
存在违反《煤矿安全规
程》第四百三十四条第
银川市
二项、第二百七十三
红四煤业 兴庆区 合并罚款 已装设超温保护装置并按照规定在 10503
红四煤矿 应急管 3 万元 运输顺槽重新构筑一道防火墙，整改完毕。
缩机安全检测检验规
理局
范 》 (AQ1013-2005)5.3
的行为
银川市
存在违反《煤矿安全规 已严格按照要求对作业现场配备的局部通
红四煤业 兴庆区 罚款 1 万
红四煤矿 应急管 元
八项的行为 毕。
理局
存在违反《安全生产法
（2014 修正）》第三十
银川市 三条第一款、第二款、
已安装粉尘浓度传感器；定期开展设备设施
红四煤业 兴庆区 《煤矿作业场所职业 合并罚款
红四煤矿 应急管 病危害防治规定》第三 4 万元
完毕。
理局 十七条、《煤矿井下粉
尘综合防治技术规范》
(AQ1020-2006)5.5.6 、
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
《煤矿安全规程》第四
条第四款的行为
银川市
存在违反《煤矿安全规
红四煤业 兴庆区 罚款 2 万 已对钢丝绳绳头卡绳装置安装螺栓，整改完
红四煤矿 应急管 元 毕。
项的行为
理局
存在违反《矿山安全法
实施条例》第十七条第
一款、 《煤矿安全规程》
第一百零五条第一款、
《安全生产法（2014 修
银川市 采取如下整改措施，已整改完毕：
正）》第三十三条第一
兴庆区 合并罚款 1.严格执行强制放顶措施，确保悬顶面积符
应急管 3 万元 合规定；2.严格按照要求悬挂瓦斯监测传感
统及检测仪器使用管 器。
理局
理 规 范 》
(AQ1029-2019)6.1.1 、
《煤矿企业安全生产
许可证实施办法》第八
条第四项的行为
银川市
存在违反《煤矿安全规
红四煤业 兴庆区 合并罚款 已安装副立井罐笼托罐臂并使用，整改完
红四煤矿 应急管 4 万元 毕。
第四百零六条的行为
理局
银川市 存在违反《安全生产法 采取如下整改措施，已整改完毕：
红四煤业 罚款 76 万
红四煤矿 元
应急管 五条第四款、第三十条 员开展安全培训并如实记录教育培训情况；
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理局 第二款、《安全生产违 2.按规定报请相关部门开展复工验收；3.停
法行为行政处罚办法》 止使用被查封的场所和设备；4.按要求配备
第四十五条第五项、第 必要的应急救援器材和设备物资。
四十六条第二项的行
为
银川市 存在违反《安全生产 采取如下整改措施，已整改完毕：
罚款 21 万 1.升级安全监测监控系统；2.安装工业广场
元 视屏；3.调整井上下出入口视屏角度；4.中
理局 的行为 于煤矿重大事故隐患所列情形，对其作出
央变电所安装 CO 传感器进行了整改落实。
的行政处罚不属于重大行政处罚。
采取如下整改措施，已整改完毕：
银川市 存在违反《煤矿安全规 该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
合并罚款 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
理局 的行为 无极绳绞车警示标识；4.制作和规范设置巷
因此，该等行政处罚不构成重大违法行为。
道指示标牌。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
存在违反《煤矿安全规
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
程》第三百四十七条、
相应罚款，并完成了整改工作。以上处罚
第四百九十四条、 采取如下整改措施，已整改完毕：
国家矿 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《安
《10807 回风顺槽掘进 合并罚款 1.核查安全监控系统报警原因并进行处理；
全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
红四煤业 山安全 2.完善“一炮三检”爆破管理制度，增加起
红四煤矿 监察局 爆前的内容；3.按照作业规程要求，在巷道
章第二节（三）、 《10809 告 条，该等处罚依据未规定情节严重的情形；
宁夏局 内设置探放水硐室；4.按照要求补打锚杆支
综采工作面运输顺槽 同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关
护。
处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供
维护安全技术措施》第
的资料及书面确认，公司已对该等违法行
三项第 2 条的行为
为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
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严重损害上市公司利益、投资者合法权益
或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
存在违反《煤矿防灭火 对于该等行政处罚事项，鉴于：
细则》第五十一条、 《煤 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局
矿用氮气防灭火技术 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
规范》(MT/T701-1997) 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
第 7.5.1 条、《煤矿安 相应罚款，并完成了整改工作。以上处罚
采取如下整改措施，已整改完毕：
行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
全规程》、《10810 回 1.编制措施进行强制放顶；2.在 10506-1 综
不涉及《中华人民共和国安全生产法》第
风顺槽施工作业规程》 采工作面上隅角安装温度计进行监测温度；
九十九条规定的责令停产停业整顿的情节
第四章第三节第二条 3.在低洼处设置放水阀；4.维修采煤机内外
国家矿 严重情形；根据《安全生产违法行为行政
第四款第（二）项、 《煤 喷雾装置，运行正常；5.采用顶板监测手段
处罚办法》第四十五条及《煤矿安全监察
红四煤业 山安全 合并罚款 进行矿压监测；6.在 10508 运输顺槽安设隔
红四煤矿 监察局 21 万元 爆设施；7.严格按照顶板离层监测周期进行
技 术 规 范 》 二十条，该等处罚依据未规定情节严重的
宁夏局 顶板监测；8.补充完善作业规程，明确相关
(AQ1020-2006) 情形；同时，相关处罚的处罚金额亦不涉
内容；9.设置警示牌板；10.开展员工教育培
及相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据公
司提供的资料及书面确认，公司已对该等
尘综合防治技术规范》 11.在转载点处安装导向板；12.在相邻支架
违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
(AQ1020-2006) 之间安装喷嘴；13.建立检修技术档案。
且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
监察行政处罚办法》第 污染、严重损害上市公司利益、投资者合
十二条第（一）项的行 法权益或损害社会公共利益。
为 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宁夏煤 存在违反《煤矿安全规 采取如下整改措施，已整改完毕： 对于该等行政处罚事项，鉴于：
红四煤业 矿安全 程》、《10503 综采工 合并罚款
红四煤矿 监察局 作面作业规程》第六章 5.5 万元
更换胶带输送机卸载点喷雾喷嘴；4.在机尾 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
银北监 第一节第一条第三款 处行人侧设置防护栏；5.开展员工教育培 相应罚款，并完成了整改工作。以上处罚
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察分局 的行为 训，加强工程质量管理。 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
不涉及《中华人民共和国安全生产法》第
九十九条规定的责令停产停业整顿的情节
严重情形；根据《煤矿安全监察行政处罚
办法》第十二条、第十三条、第二十条，
该等处罚依据未规定情节严重的情形；同
时，该等处罚金额系根据处罚依据的处罚
标准中位数以下进行的处罚；3.根据公司提
供的资料及书面确认，公司已对该等违法
行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该
等罚款占公司最近一期净资产的比例较
小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
染、严重损害上市公司利益、投资者合法
权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
存在违反《煤矿建设安 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
全 规 范 》 相应罚款，并完成了整改工作。以上处罚
宁夏煤 采取如下整改措施，已整改完毕： 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《安
(AQ1083-2011)4.14 、
矿安全 合并罚款 1.修订完善作业规程，现场施工与作业规程 全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
《HI0506 运输顺槽掘
进工作面作业规程》、
银北监 警告 并完善值班记录；3.组织制定并审批巷修安 同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关
《区段回风斜巷掘进 全技术措施；4.维修行人联络巷的风门。 处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供
察分局
工作面作业规程》、 《煤 的资料及书面确认，公司已对该等违法行
矿安全规程》的行为 为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
严重损害上市公司利益、投资者合法权益
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或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
采取如下整改措施，正在按计划进行整改 2023 年 4 月 27 日，银川市生态环境局出具
中，且已经处罚部门确认： 复函，确认该企业已按照《行政处罚决定
矿井建设期将部分矿井水排放至周边三处 书》要求，按时、足额缴纳了罚款，正在
银川市 坑塘，受降雨影响和汇水影响水量增加，为 按照计划积极整改。该行为属于一般违法
存在违反《水污染防治 罚款 10 万
法》第三十九条的行为 元
境局 造，预计 2023 年 10 月 31 日前建成调试， 该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
调试完成后铺设管路，将坑塘水回抽至水处 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
理三分厂进行处理，预计 2024 年 5 月 31 日 或损害社会公共利益。
前整改完成。 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
具证明，确认该等被处罚行为不属于严重
损害社会公共利益的违法行为；2023 年 5
月 23 日，盐池县应急管理局出具通知，载
明四股泉煤矿一号井已完成瓦斯等级鉴定
存在违反《煤矿重大事
并编制了《瓦斯等级鉴定报告》，同意复工
故隐患判定标准》第十 复产；2.根据《国务院关于预防煤矿生产安
四股泉煤
盐池县 八条第三项、《国务院 责令停产 聘请有资质的机构对煤矿进行瓦斯等级鉴 全事故的特别规定》第十条、第十一条，
业四股泉
煤矿一号
理局 全事故的特别规定》第 款 52 万元 完毕。 时，该等处罚金额系根据处罚依据的处罚
井 标准中位数以下进行的处罚；3.根据公司提
八条第二款第十五项
供的资料及书面确认，公司已对该等违法
的行为
行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该
等罚款占公司最近一期净资产的比例较
小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
染、严重损害上市公司利益、投资者合法
权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
对于该等行政处罚事项，鉴于：
具证明，确认该等被处罚行为不属于严重
损害社会公共利益的违法行为；2.根据《中
华人民共和国安全生产法》第九十七条，
该等处罚依据未规定情节严重的情形；相
采取如下整改措施，已整改完毕：
四股泉煤 关处罚不涉及《中华人民共和国安全生产
盐池县 存在违反《安全生产 1.矿内已聘任三位安全顾问，均持有中级注
法》第九十九条规定的责令停产停业整顿
业四股泉 合并罚款 册安全工程师资格证，目前矿内注册安全工
煤矿一号 9.2 万元 程师配备数量满足相关法律法规的规定要
理局 款、第三十六条的行为 金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额处
井 求；2.处理突出部位脱层浆皮，设置警示告
罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
知牌。
司已对该等违法行为进行整改，并已缴清
相关罚款，且该等罚款占公司最近一期净
资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导
致严重环境污染、严重损害上市公司利益、
投资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
具证明，确认该等被处罚行为不属于严重
损害社会公共利益的违法行为；2.相关处罚
存在违反《安全生产法 采取如下整改措施，已整改完毕： 不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
盐池县 1.加强综掘机高压喷雾检修，确保内喷雾压 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
四股泉煤 （2014 修正）》第三十 合并罚款
业 条、《煤矿安全规程》 8.2 万元
理局 完善；3.按规定及时做水压实验并记录；4. 行为行政处罚办法》第四十五条，该处罚
的行为 及时起底落道。 依据未规定情节严重的情形；同时，相关
处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的
最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及书
面确认，公司已对该等违法行为进行整改，
并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
公司利益、投资者合法权益或损害社会公
共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
采取如下整改措施，已整改完毕：
贯通、严禁入内”，防止人员进入。在放炮
时严格执行“一炮三检”和“三人连锁放炮”
制度，严格设置爆破警戒；2.将所有标识卡 对于该等行政处罚事项，鉴于：
（黑色/KJ128A-K2）进行更换，杜绝标识卡 1.2023 年 4 月 23 日，盐池县应急管理局出
信号弱、存在漏卡现象；3.严格审查瓦斯巡 具证明，确认该等被处罚行为不属于严重
检计划，对照瓦斯巡检点抽查人员定位路 损害社会公共利益的违法行为；2.相关处罚
线；4.严格按照《电气设备管理规定》安设 不涉及《中华人民共和国安全生产法》第
电气设备局部接地极，更换锈蚀的主斜井皮 九十九条规定的责令停产停业整顿的情节
四股泉煤 存在违反《安全生产 带机尾涨紧钢丝绳，定期对钢丝绳进行涂油 严重情形；根据《安全生产违法行为行政
盐池县 防锈；5.通防部制定风机切换记录表，统一 处罚办法》第四十五条，该处罚依据未规
业四股泉 法》第三十五条、第三 合并罚款
煤矿二号 十六条、第五十七条的 8.6 万元
理局 况并做详细记录，风机无法切换时及时查明 罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额
井 行为 原因，采取措施，做到每天进行风机切换； 处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，
风机管理规定；7.加设电缆钩，将动力电缆 清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
与通信、信号电缆分开吊挂；8.要求值班监 净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及
测工将每日局部通风机切换情况汇报至通 导致严重环境污染、严重损害上市公司利
防部，并将监测设备存在的问题实时汇报如 益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
实记录到运行日志中，通防部协调解决值班 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
监测工对监测设备检查存在问题；9.按要求
在主排水系统图中增加+915m 水泵房排水
系统；10.通防部编制《关于进一步规范甲
烷超限后汇报流程及现场处置措施的通知》
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
下发各部门区队组织学习，内容包括瓦斯超
限后现场处置措施、汇报及调度员下达各项
指令的内容；11.超限地点需要进行瓦斯排放
时，调度员要明确下达瓦斯排放流经区域人
员撤离、切断电源和设置警戒的命令；12.
瓦斯排放结束后，现场人员向调度室汇报，
瓦斯检查员必须将检查结果汇报到调度室。
宁夏回 存在违反《放射性同位
四股泉煤 族自治 素与射线装置安全和 罚款 5 万 已于 2022 年 10 月 31 日取得辐射安全许可 2023 年 4 月 26 日，宁夏回族自治区生态环
业 区生态 防护条例》第十五条的 元 证（宁环辐证[NO170]） ，整改完毕。
性行政处罚。
环境厅 行为
该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
宁夏回 存在违反《碳排放权交 已于 2022 年 12 月 27 日按配额缺口购买碳 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
族自治 易管理办法（试行）》 罚款 3 万 排放履约指标，2023 年 4 月 9 日宁夏回族 或损害社会公共利益。
区生态 第十条、第二十八条的 元 自治区生态环境厅已在平台扣除配额清缴 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
环境厅 行为 量，整改完毕。
采取如下整改措施，已整改完毕：
坡 及 以 里 20 米 范 围 进 行 补 充 覆 盖 黄 土
石场西侧边坡裸露煤矸石进行重新覆盖黄 证明，确认该公司环境违法行为已改正，
吴忠市 存在违反《大气污染防 土消除矸石外露问题；3.在一号停用排矸场 且已足额缴纳罚款，案件已执行，该行为
四股泉煤 罚款 3 万 边坡区域底部设置挡土墙，墙高 3.5 米、厚 属于一般环境违法行为。
业 元 度 0.5 米。提高覆土土层稳定性，消除覆盖 该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
境局 款的行为 土层滑落流失因素，确保边坡覆土厚度能够 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
达到隔绝氧气，防治矸石自燃的效果；4.对 或损害社会公共利益。
正在使用的三号排矸场边坡进行及时覆土， 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
边处置边覆盖，确保覆土到位不出现自燃现
象；5.坡面完成黄土覆盖后上部撒播沙蒿草
及冰草等能够稳固土壤的植被，进一步提高
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
边坡稳定性，防止边坡矸石出现自燃现象。
宝丰能源 吴忠市 存在违反《安全生产法 地面瓦斯抽放 1 号管路 U 型压差计已修复， 2023 年 4 月 20 日，吴忠市应急管理局出具
责令限期
改正、罚
矿二号井 理局 三条第一款的行为 毕。
款 4 万元 为，对照《煤矿重大事故隐患判定标准》 （中
华人民共和国应急管理部令第 4 号） ，不属
于重大违法行为，针对此两次违法行为作
宝丰能源 吴忠市 存在违反《煤矿安全规 合并罚款 在皮带中间加设皮带过桥，更换不完好风筒 出的行政处罚不属于重大行政处罚。
矿一号井 理局 第四百九十条的行为 警告 校并填写记录，整改完毕。 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
相应罚款，并完成了整改工作。以上处罚
行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
存在违反《煤矿井下单
采取如下整改措施，已整改完毕： 不涉及《煤矿安全监察条例》第四十五条
班作业人数限员规定 1.严格按照《煤矿井下单班作业人数限员规 规定的责令停产整顿的情节严重情形；根
国家矿
宝丰能源 （试行）》第五条、第 合并罚款 定（试行）》调整并设置后台限员参数；2. 据《安全生产违法行为行政处罚办法》第
山安全
监察局
矿二号井 第六十六条、《采煤机 警告 完毕且进行封闭后，S21A907 切眼开始作 情形；同时，相关处罚的处罚金额亦不涉
宁夏局 业；3.采煤机司机严格按照岗位操作规程随 及相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据公
司机操作规程》第三条
身携带采煤机遥控器。 司提供的资料及书面确认，公司已对该等
第（七）项的行为
违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境
污染、严重损害上市公司利益、投资者合
法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
采取如下整改措施，已整改完毕： 对于该等行政处罚事项，鉴于：
定悬挂至指定地点；2.由井口检身工加强规 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
定工程技术人员等入井携带便携人员监督 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
存在违反《煤矿安全规 检查工作，未领取便携人员严禁入井；3.对 相应罚款，并完成了整改工作。以上处罚
程》、《煤矿瓦斯抽采 地面瓦斯泵站接线盒严格使用密封圈进行 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《安
宁夏煤 工 程 设 计 规 范 》 封堵，将 S21A808 密闭、S21A905 预抽瓦 全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
宝丰能源 矿安全 （ GB50471-2008 ） 第 合并罚款 斯管路按高低压分开抽排；4.根据 2021 年 条、 《煤矿安全监察行政处罚办法》第十三
人员定编调整相应岗位，配齐三班司机；5. 条、第十四条，该等处罚依据未规定情节
采煤机割煤后及时推溜拉架，空顶处及时做 严重的情形；同时，相关处罚的处罚金额
矿二号井 银北监 细则》第三十九条第二 警告 假顶背实，保证支架接顶；6.在刮板机两侧 亦不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；
察分局 款、《煤矿安全规程执 及时加设防护装置；7.在绞车房高低压配电 3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
行说明》（2016）第 16 室增加应急照明灯；8.物探设备到货后立即 对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
款的行为 投入使用，保证钻探与物探同时使用；9.根 罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
据 2021 年人员定编调整相应岗位，做到专 的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
人专岗；10.在煤仓上口设置警示标识并加 重环境污染、严重损害上市公司利益、投
设安全防护栏；11.安设钢轨或钢料做成的筛 资者合法权益或损害社会公共利益。
箅。 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
存在违反《煤矿安全规 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
宁夏煤
程》第一百六十四条第 采取如下整改措施，已整改完毕： 相应罚款，并完成了整改工作。以上处罚
宝丰能源 矿安全
（八）项、《煤矿安全 合并罚款 1.按照规定周期开展风机自动切换试验；2. 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
监控系统通用技术要 5.5 万元 按照规定使用 3%浓度的标气验证甲烷风电 不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
矿一号井 银北监 闭锁功能。 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
求 》 (AQ6201-2019) 第
察分局 顿的情节严重情形；同时，相关处罚的处
罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额
处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，
公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及
导致严重环境污染、严重损害上市公司利
益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
能源化工基地管理委员会出具证明，确认
采取如下整改措施，已整改完毕：
该公司违法问题已改正，且足额缴纳罚款，
宁夏回 未造成较大社会影响；2.该处罚不涉及《大
少锅炉换热管附着物，降低因余热锅炉堵塞
族自治 气污染防治法》第九十九条规定的责令停
造成脱硫脱硝系统停车检修次数及检修时
区宁东 业、关闭的情节严重的情形；同时，相关
间；2.加强对烟气脱硫脱硝装置设备日常巡
宝丰煤焦 存在违反《大气污染防 罚款 85 万 处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的
化 治法》第十八条的行为 元 最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及书
工基地 件，并进行检维修处理，减少因设备故障导
面确认，公司已对该等违法行为进行整改，
管理委 致脱硫脱硝装置的停机；3.研究在焦化二期
并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最
新建一套半干法脱硫硝设施，对 7#、8#焦
员会 近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
炉气进行处理，原有 44 焦护烟气脱硫脱硝
不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
系统用于新系统检修期间备用。
公司利益、投资者合法权益或损害社会公
共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宁夏回 采取如下整改措施，已整改完毕：
族自治 1.严格落实安全生产主体责任：（1）由集团 2023 年 5 月 16 日，宁夏回族自治区宁东能
区宁东 安全管理部牵头，集中组织开展了以“深刻 源化工基地管理委员会应急管理局出具证
存在违反《安全生产法 吸取事故教训，落实安全生产主体责任”为 明》，确认该等企业均已按照《行政处罚决
宝丰煤焦 能源化 罚款 49 万
化 工基地 元 并完成了相应的整改工作，且未发生较大
的行为 违”督查小组，由集团安全管理部负责组织
管理委 各单位安全条线人员每周进行互相检查，对 及以上安全事故。该等被处罚行为不属于
员会安 发现的典型问题进行通报考核； （3）化产厂 重大违法行为，对其作出的行政处罚不属
全生产 各级人员结合自身岗位职责，针对本次事故 于重大行政处罚。
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监督管 撰写反思心得，并分层级组织召开反思会议 该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
理局 形成会议纪要； （4）化产厂组织修订完善了 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
岗位职责与工作标准，要求各级人员学习； 或损害社会公共利益。
及所属各单位通过此次事故从安全、生产、
装备、技术、调度管理条线对制度进行修订；
（2）根据装置运行情况，每年对操作规程
进行一次评审修订，确保操作规程的适用性
和有效性；
修订完善《设备管理办法汇编》；（2）规范
宁夏回
各类检修方案的编制，细化检修方案及检修
族自治 过程风险控制； （3）实施关键设备检修过程
区宁东 质量控制单，通过对检修过程的验收达到最
能源化 终检修质量控制的目标； （4）在原有管线基
存在违反《安全生产法
工基地 罚款 20 万 础上优化改造阀门，使用更加先进，安全性
管理委 元
的行为 4.组织开展排放和火炬系统对标检查：针对
员会安
排放和火炬系统对照《关于加强化工过程管
全生产
理的指导意见》《关于加强化工企业泄漏管
监督管 理的指导意见》《化工企业安全设计管理导
理局 则》(AQ/T3033)开展自查，发现并整改相关
问题；
产装置工艺交出吹扫方案管控； （2）在检修
方案中完善工艺交检修的步骤，明确吹扫合
格标准、程序、取样位置，并在实施过程中
落实岗位、车间、单位步步确认；（3）在
训，对焦炉气放空、煤气管线进行完全隔离
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并进行蒸汽吹扫，置换达到合格标准；
对票证审批、措施落实、检测分析、存档管
理等方面完善特殊作业管理制度等。
宁夏回
族自治
区宁东 采取如下整改措施，已整改完毕：
能源化 存在违反《安全生产法 1.严格落实安全生产主体责任；2.加强作业
宝丰能源 罚款 25 万 票证管控；3.狠抓作业过程管理；4.专业管
电气中心 元 理方面，如事故后组织重新梳理电气专业所
管理委 的行为 有改扩建、技改、大修项目及检维修工作，
员会应 暂停现阶段所有电气项目施工作业等。
急管理
局
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
宁夏煤 存在违反《安全生产法 立即联系相关厂家将所属煤矿的安全监控 不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
罚款 3 万 系统与宝丰能源进行联网，确保公司调度室 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
元 可以实时掌握各煤矿安全监测监控数揭，已 顿的情节严重情形；同时，相关处罚的处
监察局 三条第一款的行为 整改完毕。 罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额
处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，
公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及
导致严重环境污染、严重损害上市公司利
益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
存在违反《国务院关于
对于该等行政处罚事项，鉴于：
预防煤矿生产安全事
宁夏煤 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局
故的特别规定》第八条 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
矿安全 责令停产
红四煤业 第二款第（十二）项、 已严格按照安全设施设计的批准开展回采 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
红四煤矿 《煤矿重大生产安全 作业，已整改完毕。 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
银北监 款 98 万元
事故隐患判定标准》第 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《国
察分局 务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规
十五条第（一）项的行
定》第十条，该处罚依据未规定情节严重
为
的情形；同时，相关处罚的处罚金额亦不
存在违反《国务院关于
涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据
预防煤矿生产安全事 公司提供的资料及书面确认，公司已对该
宁夏煤
故的特别规定》第八条 等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
矿安全 责令停产 停止违法违规作业，严格按照要求在相关图
红四煤业 第二款第（十五）项、 且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
红四煤矿 《煤矿重大生产安全 较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境
银北监 款 98 万元 况，已整改完毕。
事故隐患判定标准》第 污染、严重损害上市公司利益、投资者合
察分局 法权益或损害社会公共利益。
十八条第（四）项的行
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
为
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
宁夏煤 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
矿安全 存在违反《煤矿安全监 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
红四煤业 罚款 10 万 开展从业人员教育培训，全力配合各级政府
红四煤矿 元、警告 人员监察和调取资料，已整改完毕。
银北监 的行为 不涉及《煤矿安全监察条例》第四十五条
察分局 规定的责令停产整顿的情节严重情形；3.
根据公司提供的资料及书面确认，公司已
对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函》 （矿安宁函〔2023〕43 号），
确认该等企业均已按照《行政处罚法》的
规定按时、足额缴纳了相应罚款，并完成
了整改工作。该等处罚行为未严重损害社
会公共安全；2.相关处罚不涉及《中华人民
宁夏煤 共和国安全生产法（2014 修正）》第一百零
矿安全 存在违反《安全生产法 组织开展员工安全教育培训、深入开展隐患
九条规定的处一千万元以上二千万元以下
罚款 25 万 排查治理、定期开展应急救援演练等安全管
元 理工作，落实安全生产主体责任，已整改完
银北监 的行为 罚金额系根据处罚依据的处罚标准中位数
毕。
察分局 以下进行的处罚；3.根据公司提供的资料及
书面确认，公司已对该等违法行为进行整
改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公
司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法
行为不涉及导致严重环境污染、严重损害
上市公司利益、投资者合法权益或损害社
会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
存在违反《煤矿安全规 对于该等行政处罚事项，鉴于：
采取如下整改措施，已整改完毕：
程》第四百八十八条第 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局
宁夏煤 合并罚款 1.加强作业规程的审批、会审流程；2.要求 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
红四煤业 一款、第四百九十二条 监测工规范操作，加强业务能力学习；3.及
红四煤矿 第二款、《煤矿安全监 时安装一氧化碳传感器，并进行观测；4.对
监察局 警告 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
控系统及检测仪器使 人员检测系统进行每日检查，确保系统完
行为未严重损害社会公共安全；2.根据《安
用 管 理 规 范 》 好、可靠性。
全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
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(AQ1029-2019)7.1.4 、 条，该处罚依据未规定情节严重的情形；
《煤矿井下作业人员 同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关
管理系统使用与管理 处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供
的资料及书面确认，公司已对该等违法行
规 范 》
为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
(AQ1048-2007)4.3.2 的 罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
行为 4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
严重损害上市公司利益、投资者合法权益
或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
采取如下整改措施，已整改完毕： 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
检查并记录检查数据；2.完善通风系统图， 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
对个别通风设施进行标注；3.开展员工教育 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
存在违反《煤矿安全规
培训，加大现场工程质量验收；4.在 10503 不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
程》、《煤矿重大生产 综采工作面回风顺槽穿层钻场处设置甲烷 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
宁夏煤
安全事故隐患判定标
矿安全 合并罚款 传感器；5.停止措施工作面回采，严格按照 顿的情节严重情形；根据《煤矿安全监察
红四煤业 准》第十五条第一项的 安全设施设计组织生产；6.对矿用隔爆型真 行政处罚办法》第十二条、第十三条、第
红四煤矿 规定、《煤矿井下粉尘 空馈电开关进行低压漏电保护跳闸试验并 十四条、第十七条及《国务院关于预防煤
银北监 警告 对矿用隔爆型移动变电站低压侧保护箱进 矿生产安全事故的特别规定》第十条，该
综合防治技术规范》
察分局 行漏电试验；7.对员工开展教育培训，并强 等处罚依据未规定情节严重的情形；同
(AQ1020-2006)6.5.2.4d
化井口检身管理，杜绝未携带便携式甲烷检 时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关处
的行为
测报警仪入井；8.补充增加隔爆水棚；9.在 罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供的
+439m 水平车场联络巷和 10506 回风顺槽掘 资料及书面确认，公司已对该等违法行为
进工作面安装应急广播装置；10.重新更改 进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚
电源线线路。 款占公司最近一期净资产的比例较小；4.
该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
严重损害上市公司利益、投资者合法权益
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
存在违反《煤矿安全规 采取如下整改措施，已整改完毕：
宁夏煤 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
程》、《煤矿安全监控 1.要求掘进工作面掘进期间必须按照规定
矿安全 顿的情节严重情形；根据《煤矿安全监察
打开净化水幕；2.要求井下有电气设备地点
红四煤业 系统及检测仪器使用 合并罚款 行政处罚办法》第十二条、第二十条，该
红四煤矿 管 理 规 范 》 6 万元 等处罚依据未规定情节严重的情形；同
银北监 变位置；3.按照《煤矿安全规程》规范安装
(AQ1029-2019)7.10 的 时，相关处罚金额系根据相关处罚依据的
察分局 风门开关传感器；4.按照规定安装净化水
行为 处罚标准中位数以下进行的处罚；3.根据公
幕、定期冲洗巷道；5.安装联锁装置并使用。
司提供的资料及书面确认，公司已对该等
违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境
污染、严重损害上市公司利益、投资者合
法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
存在违反《煤矿井下粉 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局
国家矿 尘综合防治技术规范》 采取如下整改措施，已整改完毕：
合并罚款 宁夏局出具复函，确认该等均已按照《行
红四煤业 山安全 (AQ1020-2006)6.5.1.2、 政处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应
红四煤矿 监察局 《煤矿井下作业人员 罚款，并完成了整改工作。该等处罚行为
告 并及时填写，保持人员位置监测系统的声光
宁夏局 管理系统使用与管理 未严重损害社会公共安全；2.相关处罚不涉
报警功能常开。
规范》5.2.6 的行为 及《中华人民共和国安全生产法》第九十
九条规定的责令停产停业整顿的情节严重
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
情形；根据《安全生产违法行为行政处罚
办法》第四十五条，该处罚依据未规定情
节严重的情形；同时，相关处罚的处罚金
额亦不涉及相关处罚标准的最高金额处
罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
司已对该等违法行为进行整改，并已缴清
相关罚款，且该等罚款占公司最近一期净
资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导
致严重环境污染、严重损害上市公司利益、
投资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
存在违反《国务院关于 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
预防煤矿生产安全事 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《国
宁夏煤 务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规
故的特别规定》第八条
矿安全 定》第十条，该处罚依据未规定情节严重
第二款第（十五）项和 罚款 60 万 立即停止掘进，根据现场实际填绘、修订图
《煤矿重大生产安全 元 纸，已整改完毕。
银北监 依据的处罚标准中位数以下进行的处罚；
事故隐患判定标准》第 3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
察分局
十八条第（四）项的行 对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
为 罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宝丰能源 宁夏煤 存在违反《煤矿安全监 合并罚款 采取如下整改措施，已整改完毕： 对于该等行政处罚事项，鉴于：
马莲台煤 矿安全 控系统及检测仪器使 4 万元 1.按规定装设烟雾传感器；2.按规定查明报 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
矿 监察局 用 管 理 规 范 》 警原因并及时完善记录；3.调整挡车栏下放宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
银北监 （AQ1029-2007）7.6、 最大位置，保证能够起到阻车作用。 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
察分局 《AQ1029-2019 煤矿安 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
行为未严重损害社会公共安全；2.该项处罚
全监控系统及检测仪
不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
器使用管理规范》第 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
程》第三百八十七条第 系根据相关处罚依据的处罚标准中位数以
（五）项的行为 下进行的处罚；3.根据公司提供的资料及书
面确认，公司已对该等违法行为进行整改，
并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最
近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
公司利益、投资者合法权益或损害社会公
共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
存在违反《煤矿安全规 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
宁夏煤 程》、《20503 综采工 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
采取泄压单体液压支柱补压、安装封闭式金
宝丰能源 矿安全 作面作业规程》第五章 合并罚款 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
属挡绳栏、安设能够防止带绳车辆误入非运
不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
矿 银北监 密闭防灭火技术规范》 告 密闭前设置栅栏、警标和记事牌等措施，已
顿的情节严重情形；根据《安全生产违法
察分局 (AQ1044-2007) 第 7.2 整改完毕。
行为行政处罚办法》第四十五条、 《煤矿安
项的行为 全监察行政处罚办法》第十三条，该等处
罚依据未规定情节严重的情形；同时，相
关处罚金额系根据相关处罚依据的处罚标
准中位数以下进行的处罚；3.根据公司提供
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
的资料及书面确认，公司已对该等违法行
为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
严重损害上市公司利益、投资者合法权益
或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
采取如下整改措施，已整改完毕：
场处置方案》关于应急处置措施的管控及报 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局
告流程，增加应急预案的实用性；2.按要求 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
对探放水原始记录本填写采空区积水的水 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
温、水压；对 20504 机巷探放水钻孔安装压 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
力表；3.组织制定水泵房回风系统改造方 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《中
宁夏煤 案，根据方案编制回风系统设计，并督促及 华人民共和国安全生产法》第一百零二
宝丰能源 矿安全 时施工；4.根据煤矿安全规程规定修订一通 条，该处罚依据未规定情节严重的情形；
存在违反《煤矿安全规 合并罚款
程》的行为 23 万元
矿 银北监 行风量测定；5.按照计划及时完成矿井煤层 处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供
察分局 自然发火临界值和标志性气体鉴定；6.根据 的资料及书面确认，公司已对该等违法行
作业规程和煤矿安全规程相关规定单独制 为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
定 30103 工作面专项防灭火措施；7.制定检 罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
验检测台账，明确检验周期及下次检验时 4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
间，到期前一个月沟通检验单位，确保按期 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
检验；8.重新绘制《井下电气设备布置图》， 或损害社会公共利益。
增加 30301 掘进工作面电气设备；9.增加电 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
缆防淋水设施。
宝丰能源 国家矿 存在违反《煤矿防治水 合并罚款 采取如下整改措施，已整改完毕： 对于该等行政处罚事项，鉴于：
在采掘工程平面图上；2.立即组织制定演练 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
矿 监察局 二条、第三条、《煤矿 警告 方案，按计划组织开展井下水害应急演练活 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
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宁夏局 防治水细则》第一百二 动；3.重新对防治水“三区”管理报告进行 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
十四条、《煤矿重大事 审批；4.每班按照规定标准检查，确保安装 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
故隐患判定标准》第十 位置符合规程规定距离，能够完好使用；5. 不涉及《中华人民共和国安全生产法》第
对急停线打弯处及时进行调整，每班对沿线 九十九条规定的责令停产停业整顿的情节
八条第（八）项、《煤
急停保护器进行实验维护，确保使用灵敏可 严重情形；根据《安全生产违法行为行政
矿用带式输送机保护 靠；6.按规定要求设置阻车器。 处罚办法》第四十五条、 《国务院关于预防
装置技术条件》第 4.5.7 煤矿生产安全事故的特别规定》第十条，
条、《煤矿安全规程》 该等处罚依据未规定情节严重的情形；3.
第三百八十七条第一 根据公司提供的资料及书面确认，公司已
款第（三）项的行为 对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
存在违反《煤矿安全规 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
采取如下整改措施，已整改完毕：
程》、《安全生产法》 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
第三十六条第二款、 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
晰听见应急指令；2.严格按照作业规程作
国家矿 《 +760m 排 矸 巷 掘 进 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
宝丰能源 合并罚款 业,加强临时支护；3.风筒拐弯处规范使用
不涉及《中华人民共和国安全生产法》第
山安全 工作面作业规程》第五 硬质或骨架风筒；4.工作面风筒末端按规定
监察局 章第一节第（二）项第 设置风筒传感器；5.按照作业规程规定规范
矿 警告 严重情形；根据《安全生产违法行为行政
宁夏局 4 款、《煤矿安全监控 存放炸药物品箱；6.完善作业规程，规范计
处罚办法》第四十五条，该处罚依据未规
系统及检测仪器使用 算爆破作业需风量，按规定领取适量火工品
定情节严重的情形；同时，相关处罚的处
使用；7.根据井下实际负荷，更新井上、下
管理规范》第 7.11 条的 罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额
供电系统图。
行为 处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，
公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
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净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及
导致严重环境污染、严重损害上市公司利
益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宁东管
宝丰能源 委会安 存在违反《煤矿安全规 责令改 加设架空乘人器防吊绳装置，调整工作面支
矿 监督管 二项、第六项的规定 万元 整改完毕。
理局
存在违反《煤矿安全规
宁夏回
程》、《安全生产法 2023 年 4 月 24 日，宁夏回族自治区宁东能
族自治
（2014 修正）》第三十 源化工基地管理委员会应急管理局出具证
区宁东 采取如下整改措施，已整改完毕：
三条第一款、《煤矿作 明，确认该企业已按照《行政处罚决定书》
宝丰能源 能源化 合并罚款 1.建立巡检记录，定期对避险设备设施开展 的要求按时、足额缴纳了相应罚款，并完
业场所职业病危害防
治规定》第三十七条、
矿 管理委 告 部下发缆线整治活动通知要求重新吊挂；4. 节严重的违法行为，对其做出的行政处罚
《煤矿井下粉尘综合 修复撒砂装置。
员会应 均属于一般行政处罚。
防 治 技 术 规 范 》 该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
急管理
(AQ1020-2006)5. 5.6 的 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
局
行为 或损害社会公共利益。
宁夏回 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
族自治 存在违反《安全生产 采取如下整改措施，已整改完毕：
宝丰能源 区宁东 法》第三十六条第一 1.按照规程规定完善工作面压风自救装置
合并罚款
矿 工基地 第九十七条第二款、第 行程；3.恢复滚筒处防护网，严禁私自挪用
管理委 四百四十四条的行为 拆卸防护网。
员会应
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急管理
局
宁夏回
族自治
区宁东
宝丰能源 能源化 存在违反《煤矿安全规
罚款 1.5 每班安排人员对风机两巷绕道处浆皮开裂
万元 位置进行撬除，防止掉落伤人，已整改完毕。
矿 管理委 行为
员会应
急管理
局
采取如下整改措施，已整改完毕：
宁东管 存在违反《煤矿安全规 1.重新补打安装工作面机巷 4#顶板离层仪；
宝丰能源
委会应 程》、《矿山安全法实 合并罚款 2.重新完善《20903 风巷作业规程》，明确
急管理 施条例》第十七条第一 6.5 万元 帮部锚杆的预紧力及扭矩，并严格按照作业
矿 规程施工；3.对工作面液压支架补液加压，
局 款的行为
确保液压支架初撑力符合要求。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
存在违反《煤矿安全规
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
程》第四百九十四条、 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
宝丰能源 宁夏煤 《 煤 矿 安 全 监 控 系 统 合并罚款 采取如下整改措施，已整改完毕：
相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
汇报制度执行；2.组织开展专业业务流程培
矿二号井 监察局 规 范 》 告 全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
训，按规定如实填写运行日志。
(AQ1029-2019)9.3.1 条 条，该处罚依据未规定情节严重的情形；
同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关
的行为
处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供
的资料及书面确认，公司已对该等违法行
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为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
严重损害上市公司利益、投资者合法权益
或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
存在违反《国务院关于 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
预防煤矿生产安全事 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《国
宁夏煤 务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规
故的特别规定》第八条
宝丰能源 矿安全 定》第十条，该处罚依据未规定情节严重
第二款第（十五）项、 罚款 90 万 立即停止掘进，根据现场实际填绘、修订图
《煤矿重大生产安全 元 纸，已整改完毕。
矿 银北监 依据的处罚标准中位数以下进行的处罚；
事故隐患判定标准》第 3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
察分局
十八条第（四）项的行 对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
为 罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏煤 存在违反《煤矿安全监 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局
宝丰能源 矿安全 察条例》第三十二条、 合并罚款 正确使用前探梁临时支护，现场临时支护各 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
矿 银北监 百四十三条第（一）项 警告 备操作，已整改完毕。 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
察分局 的行为 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
不涉及《煤矿安全监察条例》第四十五条
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规定的责令停产整顿的情节严重情形；根
据《煤矿安全监察行政处罚办法》第十二
条，该处罚依据未规定情节严重的情形；
对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
采取如下整改措施，已整改完毕：
对于该等行政处罚事项，鉴于：
存在违反《煤矿安全培 告；2.起底确保上出口高度符合要求；3.严
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
训规定》第九条第一款 格按照《煤矿防治水细则》要求对采煤工程
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
第（七）项、第三十五 平面图上进行绘制标明；4.梳理全矿所有防
相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
火密闭及挡风墙，建规范建立密闭台账。全
条第三款、《煤矿安全 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
部统一按照规定管理，设置栅栏、警标悬挂
规程》、《矿井密闭防 不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
宁夏煤 管理牌，按照规定周期进行检查；5.按照规
灭 火 技 术 规 范 》 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
宝丰能源 矿安全 合并罚款 定设置泄水孔；6.进行性能检验；7.建立通
顿的情节严重情形；根据《安全生产违法
(AQ1044-2007) 、 《 煤 风设施施工、验收台账，规范通风设施管理；
矿安全监控系统及检 8.规范风筒传感器管理，风筒传感器需要移
矿 银北监 警告 全培训规定》第四十七条，该等处罚依据
测仪器使用管理规范》 设、风筒维修需要中断监测时提前与通风队
察分局 未规定情节严重的情形；3.根据公司提供的
(A01029-2019) 第 5.7 安全监测中心联系并建立维修处理记录。安
资料及书面确认，公司已对该等违法行为
全监测中心值班人员及时对风筒传感器异
条、《煤矿井下作业人 进行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚
常信息进行处理并安排专人及时维修；9.通
员管理系统使用与管 款占公司最近一期净资产的比例较小；4.
风队梳理全矿下井人员名单，配齐下井人员
理规范》(A01048-2007) 该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
定位标识卡。安监部加强井口出入井人员检
严重损害上市公司利益、投资者合法权益
第 5.1.5 条的行为 身，未携带标识卡、标识卡与人员信息不符
或损害社会公共利益。
合严禁入井；10.梳理标识卡需要数量，及
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
时申报标识卡计划，确保人员定位识别卡备
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用数量满足规定；11.定期对架空乘人装置
进行维护、保养，并及时恢复 61 号横梁处
脱绳，防脱绳保护装置；12.培训结束后考
试合格方可安排上岗作业；13.生产技术部
制定维护计划，在整改期限前完成维护。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
存在违反《煤矿安全规 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《安
程》第四百六十五条第 全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
国家矿 采取如下整改措施，已整改完毕：
一款、《煤矿通风能力 合并罚款 条、 《煤矿安全监察行政处罚办法》第十二
红四煤业 山安全 条、第十三条，该等处罚依据未规定情节
红四煤矿 监察局 严重的情形；同时，相关处罚的处罚金额
(A01056-2008)5.1.3 、 告 增加顶板离层仪并定期观测；5.调整皮带，
宁夏局 亦不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；
《10909 运输顺槽作业 确保皮带不跑偏。
规程》的行为 对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏煤 12023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局宁
宝丰能源 矿安全 存在违反《煤矿重大事 夏局出具复函，确认该等企业均已按照《行
合并罚款 已补充取得 9#煤层采矿许可并已取得换发
矿 银北监 条第（七）款的行为 罚款，并完成了整改工作。该等处罚行为
察分局 未严重损害社会公共安全；2.根据《国务院
关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》
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第十条，该处罚依据未规定情节严重的情
形；同时，该项处罚金额系根据处罚依据
的处罚标准中位数以下进行的处罚；3.根据
公司提供的资料及书面确认，公司已对该
等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境
污染、严重损害上市公司利益、投资者合
法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
行为未严重损害社会公共安全；2.根据《安
采取如下整改措施，已整改完毕： 全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
国家矿 1.依据作业规程要求帮部锚杆托盘下使用 条、 《煤矿安全监察行政处罚办法》第十三
宝丰能源 存在违反《安全生产 合并罚款
山安全 木托板；2.完善措施中针对拆解运输缓解内 条，该等处罚依据未规定情节严重的情形；
监察局 容；3.控制工作面采高，同时支架工移架后 同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关
矿 矿安全规程》的行为 告 支架接顶严实，伸缩梁护帮板配合使用好， 处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供
宁夏局
做好顶板及防片帮管理措施。 的资料及书面确认，公司已对该等违法行
为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
严重损害上市公司利益、投资者合法权益
或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宝丰能源 宁夏煤 存在违反《煤矿安全规 合并罚款 采取如下整改措施，已整改完毕： 对于该等行政处罚事项，鉴于：
四股泉煤 矿安全 程》的行为 5 万元、警 1.及时对失效锚杆进行处理，下端头空顶支 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
矿一号井 监察局 告 设单体支柱进行加强支护；2.按照《煤矿安 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
银北监 全规程》第一百六十四条要求每天进行局部 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
察分局 通风机与备用局部通风机自动切换实验；3. 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
严格按照《煤矿安全规程》第四百八十三条 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
规定，每月必须对使用中的电气设备进行一 不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
次防爆性能检查，并作好记录；4.更换损坏 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
的风叶防护罩，对电机风叶防护罩进行排 顿的情节严重情形；根据《安全生产违法
查，发现问题及时进行处理。 行为行政处罚办法》第四十五条、 《煤矿安
全监察行政处罚办法》第十二条，该等处
罚依据未规定情节严重的情形；同时，相
关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准
的最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及
书面确认，公司已对该等违法行为进行整
改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公
司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法
行为不涉及导致严重环境污染、严重损害
上市公司利益、投资者合法权益或损害社
会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
采取如下整改措施，已整改完毕： 对于该等行政处罚事项，鉴于：
存在违反《煤矿瓦斯抽 会审 2020 年瓦斯抽采实施计划，完善附表 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
宁夏煤 内容；2.当有语音报警提示正在行车时，自 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
采达标暂行规定》第十
宝丰能源 矿安全 合并罚款 联络巷口至车场内严禁人员逗留，由信号把 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
一条、
《煤矿安全规程》
第三百八十八条第
矿二号井 银北监 警告 严格执行“行车不行人，行人不行车”的规 全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
（七）项、第四百七十 定；3.按照矿下发“一通三防”管理 2 号文 条，该处罚依据未规定情节严重的情形；
察分局
八条的行为 要求对二采区回风下山抽放管路进行吊挂； 3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
定，对需要设置局部接地极的地点严格按照 罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
要求进行设置；5.按照作业规程规定，及时 的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
进行排水管路的铺设。 重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
存在违反《煤矿安全监 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
控系统通用技术要求》 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
采取如下整改措施，已整改完毕：
宁夏煤 (AQ6201-2019) 第 不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
宝丰能源 矿安全 5.5.2.2 条、《煤矿安全 合并罚款 锁功能；2.重新进行标注；3.重新进行测试； 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
顿的情节严重情形；根据《煤矿安全监察
行政处罚办法》第十二条，该处罚依据未
矿二号井 银北监 控系统及检测仪器使 警告 电传感器；6.严格要求全员按照规定入井携
规定情节严重的情形；3.根据公司提供的资
察分局 用 管 理 规 范 》 带人员定位标识卡，未携带标识卡的一律严
料及书面确认，公司已对该等违法行为进
禁入井；7.按要求进行绝缘及外部检测。
(AQ1029-2019)8.3.6 、 行整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款
违法行为不涉及导致严重环境污染、严重
损害上市公司利益、投资者合法权益或损
害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
存在违反《煤矿重大生 采取如下整改措施，已整改完毕： 对于该等行政处罚事项，鉴于：
产安全事故隐患判定 1.于 2020 年 12 月 4 日按照国家局检查组口 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局
宝丰能源 宁夏煤 标准》第八条第八项、 暂扣安全 头要求立即停止生产，组织开展了停工前安 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
全 检 查 ， 确 保 了 停 工 期 间 的 安 全 管 理 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
S21A905 运输巷、S21A905 回风巷、二采区 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
矿二号井 监察局 矿生产安全事故的特 证 轨道下山、二采区皮带下山、二采区回风下 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《国
别规定》第八条第二款 山 5 处局部通风机 3%甲烷风电闭锁功能均 务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规
第五项、第十五项、 《煤 已于 2020 年 12 月 9 日全部恢复，并测试正 定》第十一条，该处罚依据未规定情节严
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
矿安全规程》第一百八 常，已完成整改；2.已于 2020 年 12 月 4 日 重的情形；3.根据公司提供的资料及书面确
十九条第三款的行为 按照国家局检查组口头要求立即停止了二 认，公司已对该等违法行为进行整改，并
采区轨道下山、二采区皮带下山、二采区回 已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最近
风下山的掘进施工，组织开展了停工前安全 一期净资产的比例较小；4.该等违法行为不
检查，确保了三条下山停工期间的安全管 涉及导致严重环境污染、严重损害上市公
理；3.委托中煤科工集团重庆煤科院有限公 司利益、投资者合法权益或损害社会公共
司开展突出煤层鉴定工作，按规范规定在二 利益。
号井二采区+920m-+1028m 标高范围内的二 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
采区回风下山、二采区轨道下山、二采区一
区段轨道石门等地点，针对 A7、A8、A9
煤层瓦斯参数测定所需共计施工 25 个有效
钻孔。
责令煤矿
对于该等行政处罚事项，鉴于：
存在违反《煤矿重大生 停产整顿 于 2020 年 12 月 4 日按照国家局检查组口头
宁夏煤 产安全事故隐患判定 不少于 20 要求立即停止生产，组织开展了停工前安全
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
宝丰能源 矿安全 标准》第八条第八项、 天，采取 检查，确保了停工期间的安全管理 S21A905
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
运输巷、S21A905 回风巷、二采区轨道下山、
二采区皮带下山、二采区回风下山 5 处局部
矿二号井 银北监 矿 生 产 安 全 事 故 的 特 隐患后恢 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《国
通风机 3%甲烷风电闭锁功能均已于 2020 年
察分局 别规定》第八条第二款 复作业； 务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规
定》第十条，该处罚依据未规定情节严重
第五项的行为 罚款 95 万 整改。
的情形；同时，相关处罚金额系根据相关
元
处罚依据的处罚标准中位数以下进行的处
存在违反《煤矿安全规 于 2020 年 12 月 4 日按照国家局检查组口头 罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
宁夏煤 程》第一百八十九条第 要求立即停止了二采区轨道下山、二采区皮 司已对该等违法行为进行整改，并已缴清
宝丰能源 矿安全 三款、《国务院关于预 带下山、二采区回风下山的掘进施工，组织 相关罚款，且该等罚款占公司最近一期净
罚款 95 万 开展了停工前安全检查，确保了三条下山停
元 工期间的安全管理；委托中煤科工集团重庆 致严重环境污染、严重损害上市公司利益、
矿二号井 银北监 的特别规定》第八条第 煤科院有限公司开展突出煤层鉴定工作，按 投资者合法权益或损害社会公共利益。
察分局 二款第（十五）项的行 规范规定在二号井二采区+920m-+1028m 标 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
为 高范围内的二采区回风下山、二采区轨道下
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
山、二采区一区段轨道石门等地点，针对
A7、A8、A9 煤层瓦斯参数测定所需共计施
工 25 个有效钻孔。
采取如下整改措施，已整改完毕：
风险点进行全面摸排、统计，确定警示牌需
求量。订制统一规格尺寸、规范样式的警示
对于该等行政处罚事项，鉴于：
牌；2.在运输下山和回风下山风流混合处以
及回风下山绞车处分别增设一台甲烷传感
存在违反《煤矿安全规 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
器；3.二采区二区段轨道石门与回风下山贯
程》、《煤矿安全监控 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
通以前停止二采区掘进；4.对损坏压力表、
系统及检测仪器使用 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
呼吸罩进行维修，并根据工作面劳动定员，
行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
管理规范》、《安全生 在风、机两巷各增设 2 组压风自救装置；
不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
产法（2014 修正）》、 5.停产期间做好工作面巡查、支架维护、补
宁夏煤 修正）》第九十六条、 《煤矿安全监察条例》
《煤矿安全监控系统 压，防止支架泄压；恢复生产后，及时调整
宝丰能源 矿安全 合并罚款 工作面架型，保证支架错茬、间隙符合要求； 第四十五条规定的责令停产停业整顿的情
通 用 技 术 要 求 》 节严重情形；根据《安全生产违法行为行
矿二号井 银北监 警告 烷传感器 T3；7.立即安排人员对防打滑保护
输送机安全规范》 行政处罚办法》第十三条、第十四条、第
察分局 装置、堆煤保护装置、温度监测装置进行重
(GB22340-2008)4.1 、 二十条，该等处罚依据未规定情节严重的
新安装，保证保护装置灵敏可靠；8.梳理持
情形；3.根据公司提供的资料及书面确认，
《煤矿安全监察条例》 证人员情况，按照要求配备绞车主、副司机；
公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
第三十二条、《防治煤 9.将 S21A707(2)采煤工作面外煤仓处甲烷
清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
与瓦斯突出细则》第二 传感器悬挂到煤仓上方；10.编制中央变电
净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及
所回风巷道施工设计，施工专用回风道，实
十六条第二款的行为 导致严重环境污染、严重损害上市公司利
现中央变电所通风系统独立；11.按照本地断
益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
电要求，对 S21A905 回顺掘进工作面 T1、
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
S21A707 采煤工作面回风隅角 T0 甲烷超
限 断 电 实 现 本 地 断 电 功 能 ； 12. 在
S21A707(2)运输巷无极绳连续牵引车机头
和机尾分别设置警戒点，制作“正在行车，
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严禁行人”的安全警示牌，配备警戒绳，在
车辆运行时分别设置警戒，防止人员进入绳
道；13.对皮带沿线急停装置进行全面检查，
对不灵敏或者不起作用的所有急停装置全
部更换。对拉线和挂钩进行重新整治，保证
灵敏可靠；14.暂停二号井三条开拓下山巷
道掘进；15.联系灯柜厂家，对充电柜显示
内容进行修改；对在用灯柜进行全面梳理，
定期对灯柜进行整理，保证“一人一柜”，
通风队按照要求对人员定位系统进行维护；
值班副队长做好汇报工作，调度室对汇报人
数与人员定位系统显示人数进行核对；17.
根据现场情况，进行瓦斯抽采设计，按照要
求及时编制施工技术措施，严格钻孔设计和
验收工作，对开拓队钻场和抽放队施工钻孔
进行严格验收，特别是钻孔角度、深度，对
不符合要求的工程不予验收，确因其他因素
影响的及时变更设计，做到现场与设计相
符，对资料进行完善；18.在机头滚筒部位
设置全面防护网；19.在变坡点下方略大于 1
列车长度的地点，安装挡车栏；20.更换撒
煤斜巷处联络巷中设置的风门损坏的联锁
绳，安装风门开关语音报警；21.排查全矿
井的甲烷传感器未设置断电值的部位和数
量，并立即改正，通防部做好断电实验的检
查工作；22.对二采区架空乘人装置机头扩
帮处安排瓦检员进行瓦斯检查，设置瓦斯检
查牌板，按要求将瓦斯情况向调度汇报，并
在主井底水泵处设置瓦斯检查牌板；23.区
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队加强员工应急管理教育工作，在调度下达
撤人指令后，现场要严格执行，将工作面所
有人员撤出受威胁的地点，进入全负压巷
道；24.完善停电和瓦斯超限应急预案，确
保出现紧急情况时，能及时准确做出应急处
置；25.编制煤层注水安全技术措施，根据
措施对 S21A707(2)采煤工作面进行煤层注
水。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
存在违反《煤矿安全规 不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
程》第三百七十四条第 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
宁夏煤 采取如下整改措施，已整改完毕：
一款第（六）项、第四 顿的情节严重情形；根据《安全生产违法
宝丰能源 矿安全 合并罚款 1.按要求设置防护网，并及时清理浮煤和矸
行为行政处罚办法》第四十五条、 《煤矿安
百六十五条第二款、 石；2.现场按要求设置防滚石伤人安全设
《 S21A807(2) 综 采 工 施；3.按要求增加固定螺栓；4.重新按要求
矿二号井 银北监 告 条，该等处罚依据未规定情节严重的情形；
作面切眼作业规程》、 梳理线缆，分开吊挂，确保不交叉；5.及时
察分局 同时，相关处罚的处罚金额亦不涉及相关
《煤矿矿井机电设备 放掉积渣并挂网补打锚杆处理并加强支护。
处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供
完好标准》的行为 的资料及书面确认，公司已对该等违法行
为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
严重损害上市公司利益、投资者合法权益
或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
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业四股泉 山安全 程》第六百八十五条、 8 万元 1.重新梳理完善 S21A710 掘进工作面应急
煤矿二号 监察局 《煤矿防灭火细则》第 广播系统，确保能及时准确接收到生产调度 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
井 宁夏局 三十五条的行为 室所发出指令，并按时维护检验；2.由通防 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
部负责上报自动报警与自动灭火装置采购 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
计划，及时跟进采购及到货情况。到货后装 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
备部及时监督运输队完成安装。 不涉及《中华人民共和国安全生产法》第
九十九条规定的责令停产停业整顿的情节
严重情形；同时，相关处罚的处罚金额亦
不涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.
根据公司提供的资料及书面确认，公司已
对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
存在违反《煤矿安全规 采取如下整改措施，已整改完毕： 对于该等行政处罚事项，鉴于：
程》第四百八十三条、 1.按要求分别对电缆三项绝缘进行检测，并 1.2023 年 5 月 9 日，国家矿山安全监察局
填写记录；2.要求矿井电缆绝缘检测、电缆 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
第四百九十三条、《安
外部检查、设备防爆性能检查、漏电实验检 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
全生产法》第二十八条 查及皮带机保护实验检查实施人员必须按 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
四股泉煤 国家矿 第四款、第二十二条第 规定实施，并及时填写检查记录，确保人员 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
合并罚款
业四股泉 山安全 一款、《煤矿安全培训 信息与人员定位一致；3.统计矿领导近三年 不涉及《中华人民共和国安全生产法》第
煤矿二号 监察局 规定》第八条、《煤矿 历次安全生产培训和考核情况，并按要求规 九十九条、 《煤矿安全监察条例》第四十五
警告 范记录在矿级领导安全培训档案中；4.对照 条规定的责令停产停业整顿的情节严重情
井 宁夏局 防治水细则》第二十七
条第（九）项、《煤矿 《安全生产法》及《煤矿安全生产标准化管 形；根据《安全生产违法行为行政处罚办
理体系基本要求及评分方法》中相关要求， 法》第四十五条、 《中华人民共和国安全生
安全监控系统及检测
建立运输副总工程师安全生产责任制，并明 产法》第九十七条，该等处罚依据未规定
仪器使用管理规范》第 确各岗位的考核标准；5.对照《煤矿防治水 情节严重的情形；同时，相关处罚的处罚
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每月不得少于 3 次，并如实填写台账；6.对 罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
照 AQ 标准相关调校要求对便携式甲烷检测 司已对该等违法行为进行整改，并已缴清
报警仪进行调校；7.按照 AQ 标准风门传感 相关罚款，且该等罚款占公司最近一期净
器相关管理规范要求设置风门开关传感器。 资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导
致严重环境污染、严重损害上市公司利益、
投资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
采取如下整改措施，已整改完毕： 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
存在违反《煤矿安全规 1.加装防护网，确保全覆盖；2.及时跟机前 顿的情节严重情形；根据《安全生产违法
宝丰能源 宁夏煤 合并罚款
程》、《20503 风巷工 移闭锁保护装置；3.严格执行作业规程要 行为行政处罚办法》第四十五条，该处罚
作面掘进作业规程》的 求，确保外漏长度符合规定；4.根据现场地 依据未规定情节严重的情形；同时，相关
矿 监察局 告 质变化情况及时修改作业规程；5.按规定做 处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的
行为
漏电保护跳闸试验。 最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及书
面确认，公司已对该等违法行为进行整改，
并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最
近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
公司利益、投资者合法权益或损害社会公
共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
采取定期排查隐患、及时整改处理，按照规 对于该等行政处罚事项，鉴于：
宝丰能源 宁夏煤 存在违反《煤矿安全规 合并罚款
马莲台煤 矿安全 程》第四百九十二条、 8 万元
浓度等措施，已整改完毕。 宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
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矿 监察局 《煤矿安全监控系统 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
银北监 及检测仪器使用管理 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
察分局 规 范 》 (AQ1029-2019) 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
第 6.1.2 条的行为
修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
顿的情节严重情形；同时，相关处罚的处
罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额
处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，
公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及
导致严重环境污染、严重损害上市公司利
益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
采取如下整改措施，已整改完毕： 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
宁夏煤 1.按规定设置防护栏及行人通道；2.及时对 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
宝丰能源 矿安全 各类绞车保护进行安装和调整；3.机巷提前 不涉及《中华人民共和国安全生产法（2014
存在违反《煤矿安全规 合并罚款 起底，完善立柱，确保行人台阶及端头支架 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
程》的行为 11 万元 高度符合规定要求，保证行人畅通；4.结合 顿的情节严重情形；根据《安全生产违法
矿 银北监 现场实际情况组织制定专项维护措施，严格 行为行政处罚办法》第四十五条，该处罚
察分局 按照措施对风巷组织进行维护处理，确保满 依据未规定情节严重的情形；3.根据公司提
足安全施工要求。 供的资料及书面确认，公司已对该等违法
行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该
等罚款占公司最近一期净资产的比例较
小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
染、严重损害上市公司利益、投资者合法
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权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
宁夏煤 行为未严重损害社会公共安全；2.根据《安
宝丰能源 矿安全 存在违反《煤矿安全规 全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
合并罚款 采取及时更换立柱，及时补打超前支护等措
矿 银北监 百零一条的行为 3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
察分局 对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
宁夏煤 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
矿安全 存在违反《安全生产法 严格落实安全教育培训、隐患排查治理等安
行为未严重损害社会公共安全；2.根据《生
红四煤业 罚款 50 万 全生产主体责任，严格按《安全生产法》规
红四煤矿 元 定及时、如实汇报安全生产事故，已整改完
银北监 的行为 条，该处罚依据未规定情节严重的情形；
毕。
察分局 3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
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资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
条，该处罚依据未规定情节严重的情形；
宁东能 同时，该项处罚金额系根据处罚依据的处
源化工 存在违反《消防法》第 罚标准中位数以下进行的处罚；2.根据公司
宝丰煤焦 罚款 0.9 针对此隐患对其他消防设施进行排查，确保 提供的资料及书面确认，公司已对该等违
化 万元 消防设施完好，已整改完毕。 法行为进行整改，并已缴清相关罚款，且
防救援 项的行为 该等罚款占公司最近一期净资产的比例较
大队 小；3.该等违法行为不涉及导致严重环境污
染、严重损害上市公司利益、投资者合法
权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
出具证明，确认该企业已按照《行政处罚
银川市 决定书》的要求，按时足额缴纳了相应罚
款，并完成了相应的整改工作，该事项未
人民防 存在违反《人民防空 警告、罚 已按照国家法律规定补缴人防工程易地建
空办公 法》第二十二条的行为 款 8 万元 设费，整改完毕。
该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
室 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
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对于该等行政处罚事项，鉴于：
灵武市 府出具证明，确认该企业已按照《行政处
存在违反《中华人民共
宁东镇 罚款 9.8 罚决定书》的要求按时、足额缴纳了相应
人民政 万元
第二款的行为 严重后果，不属于严重损害公共利益的违
府
法行为；2.相关处罚不涉及《中华人民共和
国水法》第六十九条规定的吊销取水许可
证的情节严重情形；同时，相关处罚的处
罚金额亦不涉及相关处罚标准的最高金额
处罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，
灵武市
宝丰能源 存在违反《中华人民共 公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
宁东镇 罚款 6.1 清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
人民政 万元 净资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及
矿 的行为
府 导致严重环境污染、严重损害上市公司利
益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该等企业均已按照
存在违反《煤矿安全规 《行政处罚法》的规定按时、足额缴纳了
宁夏煤 采取如下整改措施，已整改完毕： 相应罚款，并完成了整改工作。该等处罚
程》第一百一十四条第
矿安全 合并罚款 1.要求区队严格按照作业规程施工作业；2. 行为未严重损害社会公共安全；2.相关处罚
红四煤业 一款第五项、第八十八
红四煤矿 条、
《安全生产法（2014
银北监 告 做相应的记录；3.井下交叉点巷道，已全部 修正）》第九十六条规定的责令停产停业整
修正）》第三十三条的 设置路标及警示标识。 顿的情节严重情形；根据《安全生产违法
察分局
行为 行为行政处罚办法》第四十五条、 《煤矿安
全监察行政处罚办法》第十三条，该等处
罚依据未规定情节严重的情形；同时，相
关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准
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的最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及
书面确认，公司已对该等违法行为进行整
改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公
司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法
行为不涉及导致严重环境污染、严重损害
上市公司利益、投资者合法权益或损害社
会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
具证明，确认该等企业均已按照《行政处
罚决定书》的要求按时、足额缴纳了相应
罚款，进行了相应的整改工作，未造成严
重后果，不属于严重损害公共利益的违法
责令恢复 行为；2.根据《中华人民共和国森林法实施
存在违反《森林法》第 已委托宁夏亦航工程设计咨询有限公司编
灵武市 林地原 条例》第四十三条，该处罚依据未规定情
三十七条、《森林法实 制完成《马莲台煤矿沉陷区生态恢复方案》，
施条例》第十六条第一 并通过专家评审取得专家评审意见，整改完
源局 134.1940 据处罚依据的最低处罚标准进行的处罚；
款的行为 毕。
万元 3.根据公司提供的资料及书面确认，公司已
对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
退还非法 对于该等行政处罚事项，鉴于：
灵武市 存在违反《土地管理 已足额缴纳非法占用其他土地、林地罚款， 1.2023 年 4 月 26 日，灵武市自然资源局出
占用的土
地、没收
源局 款、第五十三条的行为 筑物，整改完毕。 罚决定书》的要求按时、足额缴纳了相应
土地上的 罚款，进行了相应的整改工作，未造成严
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
建筑物及 重后果，不属于严重损害公共利益的违法
构筑物， 行为；2.根据《宁夏回族自治区土地管理条
罚款 例》第七十三条，该处罚依据未规定情节
严重的情形；同时，该项处罚金额系根据
处罚依据的最低处罚标准进行的处罚；3.
元 根据公司提供的资料及书面确认，公司已
对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
退还非法 1.2023 年 4 月 26 日，灵武市自然资源局出
占用的土 具证明，确认该等企业均已按照《行政处
罚决定书》的要求按时、足额缴纳了相应
地，没收
罚款，进行了相应的整改工作，未造成严
土地上的
重后果，不属于严重损害公共利益的违法
建筑物及 行为；2.根据《宁夏回族自治区土地管理条
灵武市 存在违反《土地管理 构筑物， 已足额缴纳非法占用其他土地、林地罚款， 例》第七十三条，该处罚依据未规定情节
源局 款、第五十三条的行为 用其他土 构筑物，整改完毕。 处罚依据的最低处罚标准进行的处罚；3.
地和林地 根据公司提供的资料及书面确认，公司已
对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
的违法行
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
为合并罚
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
款 29.7140 重环境污染、严重损害上市公司利益、投
万元 资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
丁家梁煤 应急管 故隐患判定标准（2020 元 1.严格执行落实《煤矿安全规程》第 504 条
矿 理局 版）》第三条第（十五） 规定，人员入井必须携带标识卡，并加强井 具证明，确认该企业已按照《行政处罚决
项、第十八条第（六） 口检身管理，对未携带人员定位标识卡的或 定书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，
标识卡损坏、没电的严禁入井；2.严格执行并按照相关规定进行整改。该等被处罚行
项、《国务院关于预防
《煤矿井下单班作业人数限员规定》（煤安 为不属于严重损害社会公共利益的违法行
煤矿生产安全事故的 监行管﹝2018﹞38 号），加强劳动组织管理，
为；2.根据《国务院关于预防煤矿生产安全
特别规定》第八条第二 严格控制矿井和采掘工作面作业人数，安排 事故的特别规定》第十条，该处罚依据未
款第（十五）项的行为 专人对井下作业人数进行时时监测，提前预 规定情节严重的情形；同时，该项处罚金
警，严格控制入井人数。 额系根据处罚依据的处罚标准中位数以下
进行的处罚；3.根据公司提供的资料及书面
确认，公司已对该等违法行为进行整改，
并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最
近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
公司利益、投资者合法权益或损害社会公
共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
具证明，确认该企业已按照《行政处罚决
定书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，
存在违反《生产安全事 并按照相关规定进行整改。该等被处罚行
宝丰能源 灵武市 为不属于严重损害社会公共利益的违法行
故应急预案管理办法》 罚款 1.2 对生产安全应急救援预案进行了修订变更，
第三十六条第（二）项 万元 已整改完毕。
矿 理局 法》第四十五条，该处罚依据未规定情节
的行为 严重的情形；同时，该项处罚金额系根据
处罚依据的处罚标准中位数以下进行的处
罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
司已对该等违法行为进行整改，并已缴清
相关罚款，且该等罚款占公司最近一期净
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导
致严重环境污染、严重损害上市公司利益、
投资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宁东管 对于该等行政处罚事项，鉴于：
存在违反《宁夏回族自 1.2023 年 5 月 4 日，宁夏回族自治区宁东
委会建 罚款 5.005
设和交 万元
五十五条的行为 具证明，确认该企业已按照《行政处罚决
通局
定书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，
宁东管 采取如下整改措施，已整改完毕：
存在违反《宁夏回族自 进行了相应的整改工作，未造成严重后果，
委会建 罚款 13.2 1.补充办理相关建设手续；2.在后期项目建
不属于严重损害公共利益的违法行为；2.
设和交 万元 根据《宁夏回族自治区建筑管理条例》第
五十五条的行为 行；3.在项目设计过程中与设计单位及时沟
通局 五十五条，该处罚依据未规定情节严重的
通，避免多次出现变更、修改等问题；4.在
情形；3.根据公司提供的资料及书面确认，
审图过程中，设计单位积极配合审图单位开
公司已对该等违法行为进行整改，并已缴
宁东管 展图纸审查，提高图纸审查效率。
存在违反《宁夏回族自 清相关罚款，且该等罚款占公司最近一期
委会建 罚款 19.8
设和交 万元 导致严重环境污染、严重损害上市公司利
五十五条的行为
通局 益、投资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
法大队出具证明，确认该企业已按照《行
存在违反《宁夏回族自 政处罚决定书》的要求按时、足额缴纳了
盐池县 治区治理货运车辆超 相应罚款，并完成了相应的整改工作。该
严格按照盐池县交通运输管理局及交通运
四股泉煤 罚款 2 万 等违法行为不属于重大违法行为，对其作
业 元 出的行政处罚不属于重大行政处罚。
输局 第一款、
《安全生产法》 杜绝超载运输煤炭，已整改完毕。
该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
第四条第一款的行为 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
宁夏回 2023 年 6 月 16 日，宁夏回族自治区宁东能
族自治 源化工基地管理委员会应急管理局出具证
区宁东 明，确认该企业已按照《行政处罚决定书》
宝丰能源 能源化 存在违反《煤矿安全规 要求，按时、足额缴纳了罚款，并完成了
罚款 2 万 对广播系统进行检修维护，确保应急广播清 整改工作。该等被处罚行为不属于重大行
元 晰，整改完毕。 政处罚行为。
矿 管理委 行为 该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
员会应 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
急管理 或损害社会公共利益。
局 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
采取如下整改措施，已整改完毕：
存在违反《煤矿安全规 1.在沿空留巷段构筑防火门墙并储备足够
程 》、《 煤 矿 防 灭 火 细 数量的封闭防火门的材料；2.维修反向风
门；3.采用束管监测手段监测采空区气体成 2023 年 5 月 24 日，国家矿山安全监察局宁
则》第六十六条第（四）
分变化，定期取样监测；4.严格按照防灭火 夏局出具证明，确认该企业已按照《行政
项、《煤矿用氮气防灭 设计要求进行注氮和灌浆；5.调整乳化液泵 处罚决定书》的要求按时、足额缴纳了相
国家矿 火 技 术 规 范 》 站压力，确保支架压力符合要求；6.对 40# 应罚款，并完成了相应的整改工作。该等
合并罚款
红四煤业 山安全 (MT/T701-1997) 第 液压支架补压支护；7.重新吊挂管路；8.设 被处罚行为不属于重大违法行为，对其作
红四煤矿 监察局 7.5.1、《煤矿井下粉尘 置自动控制风流净化水幕；9.按要求补打锚 出的行政处罚不属于重大行政处罚。
警告 索支护；10.在机尾搭接处安设照明；11.在 该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
宁夏局 综合防治技术规范》
AQ1020-2006 第 4.7.4.1 四区段集中回风巷维修安全技术措施中补 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
充防止冒顶堵人和防止失修范围扩大的措 或损害社会公共利益。
条、《安全生产法》第
施和内容；12.重新调整轨道，加大轨道质 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
三十六条第二款的行 量管控；13.及时使用锚杆支护；14.对“一
为 梁二柱”架棚支护背顶；15.更换损坏的主
钢丝绳压绳轮。
四股泉煤 盐池县 要求作业区队及瓦检员、跟班干部严格执行 对于该等行政处罚事项，鉴于：
存在违反《安全生产 罚款 2.9 瓦斯超限报警停电撤人制度，一旦作业地点 1.2023 年 5 月 23 日，盐池县应急管理局出
法》第五十七条的行为 万元 发生瓦斯异常或超限报警立即停止一切作 具证明，确认该等被处罚行为不属于严重
煤矿二号 理局 业，断掉电源，将所有作业人员撤离至全负 损害社会公共利益的违法行为；2.根据《安
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井 压新鲜风流处，并在巷道口设置警示标志， 全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
严禁人员进入，已整改完毕。 条，该处罚依据未规定情节严重的情形；
对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
重环境污染、严重损害上市公司利益、投
资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
具证明，确认该等被处罚行为不属于严重
损害社会公共利益的违法行为；2.根据《安
全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
四股泉煤 条，该处罚依据未规定情节严重的情形；
盐池县 要求装备部牵头加强作业区队机电检维修
该项处罚的处罚金额亦不涉及处罚标准的
业四股泉 存在违反《安全生产 罚款 2.9 人员检修操作技能培训，切实提高检维修水
煤矿一号 法》第五十七条的行为 万元 平，杜绝因误操作导致局部停风机双停造成
理局 面确认，公司已对该等违法行为进行整改，
井 瓦斯超限，已整改完毕。
并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最
近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
公司利益、投资者合法权益或损害社会公
共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宁夏回 加快推进 6#干熄焦项目建设，确保干熄焦 对于该等行政处罚事项，鉴于：
族自治 装置按期投运，杜绝熄焦水产生。6#干熄焦 1.2023 年 5 月 30 日，宁夏回族自治区宁东
存在违反《水污染防治 罚款 70 万 装置已于 2023 年 4 月投用。未投运前，水 能源化工基地管理委员会出具证明，确认
法》第十条的行为 元 处理厂加强熄焦补水水质管理，严格按照熄 该等被处罚行为未造成较大社会影响；2.
能源化 焦补水水质要求控制熄焦补水，已整改完 该处罚不涉及《中华人民共和国水污染防
工基地 毕。 治法》第八十三条规定的责令停业、关闭
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管理委 的情节严重的情形；同时，该项处罚的处
员会 罚金额亦不涉及处罚标准的最高金额处
罚；3.根据公司提供的资料及书面确认，公
司已对该等违法行为进行整改，并已缴清
相关罚款，且该等罚款占公司最近一期净
资产的比例较小；4.该等违法行为不涉及导
致严重环境污染、严重损害上市公司利益、
投资者合法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
证明，确认该企业已按照《行政处罚决定
书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，
并完成了相应的整改工作，未造成严重后
采取如下整改措施，已整改完毕： 果，不属于严重损害公共利益的违法行为；
责令 30 日 1.按照要求积极准备办证资料，并安排专人 2.根据《中华人民共和国城乡规划法》第六
灵武市
存在违反《中华人民共 内办理相 跟踪落实；2.建立健全前期资料管理制度， 十四条，该处罚依据未规定情节严重的情
宝丰煤焦 宁东镇
化 人民政
十条的行为 罚款 12 万 完成设计工作，建设过程中约束项目设计变 处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供
府 更；3.加强办证管理工作，提高经办人员业 的资料及书面确认，公司已对该等违法行
元
务水平具备相关能力，结合政府工作进度建 为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
立并规范内部工作流程；4.建立高层级、跨 罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
部门的临时性组织协调机制，压实专业归口 4.该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
单位相关责任、减少内部摩擦、加强拓宽沟 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
通管道，全面提高工作效率。 或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
灵武市 责令 30 日 对于该等行政处罚事项，鉴于：
存在违反《城乡规划 1. 2023 年 6 月 14 日，宁东镇人民政府出具
法》第四十条的行为 证明，确认该企业已按照《行政处罚决定
人民政 关手续、 书》的要求按时、足额缴纳了相应罚款，
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府 罚款 117 并完成了相应的整改工作，未造成严重后
万元 果，不属于严重损害公共利益的违法行为；
十四条，该处罚依据未规定情节严重的情
形；同时，该项处罚的处罚金额亦不涉及
处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提供
的资料及书面确认，公司已对该等违法行
为进行整改，并已缴清相关罚款，且该等
罚款占公司最近一期净资产的比例较小；
严重损害上市公司利益、投资者合法权益
或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具证明，确认：该等违法行为均
不属于较大数额罚款的行政处罚事项；2.
存在违反《煤矿安全规 该等处罚不涉及《中华人民共和国安全生
采取如下整改措施，已整改完毕：
程》第一百五十五条第 产法》第九十九条规定的责令停产停业整
四股泉煤 国家矿 一款、第一百零一条第 顿的情节严重的情形；根据《中华人民共
安装到位，确保通风设施可靠；2.在主斜井
和国安全生产法》第一百〇二条、 《煤矿安
业四股泉 山安全 一款、《煤矿在用滚筒 合并罚款 滚筒驱动带式输送机人行道一侧每隔 50m
煤矿一号 监察局 驱动带式输送机安全 6 万元 加装一个沿线紧急停车并闭锁的拉线开关；
罚依据未规定情节严重的情形；同时，相
井 宁夏局 运 行 规 范 》 3.对超前单体液压支柱补液，凡是泄压达不
关处罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准
到规定的支柱进行更换，确保支柱初撑力符
(NB/T10048-2018) 的最高金额处罚；3.根据公司提供的资料及
合煤矿安全规程的规定。
改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占公
司最近一期净资产的比例较小；4.该等违法
行为不涉及导致严重环境污染、严重损害
上市公司利益、投资者合法权益或损害社
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会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
存在违反《安全生产 《证明》，确认该等被处罚行为不属于重大
法》第三十六条第一 违法行为，对其作出的行政处罚不属于重
兴庆区
红四煤业 款、《煤矿安全规程》 合并罚款 对提升过卷保护装置进行维护并完善防护 大行政处罚。
红四煤矿 第三百七十四条第九 4 万元 网，已整改完毕。 该等违法行为不涉及导致严重环境污染、
理局 严重损害上市公司利益、投资者合法权益
款、第四百二十三条第
一款第五项的行为 或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
采取如下整改措施，已整改完毕： 对于该等行政处罚事项，鉴于：
间距进行迈步式埋管，在用注氮管埋入采空 宁夏局出具复函，确认该企业已按照《行
存在违反《煤矿安全规 区 40-80 之间 ， 备 用注 氮 管 埋 入采空 区 政处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应
程 》、《 煤 矿 防 灭 火 细 40-0m 之间。加强日常注氮、注浆管埋设位 罚款，并完成了整改工作，该等被处罚行
则》第七十条第一款、 置监测和管理；2.按要求移设应急广播；3. 为未严重损害社会公共安全；2. 根据《安
《煤矿安全监控系统 排补齐刮板机挡煤板；4.制定针对性措施， 全生产违法行为行政处罚办法》第四十五
及检测仪器使用规范》 及时打设锚索补强支护；5.按要求完善一破 条、 《煤矿安全监察行政处罚办法》第十三
国家矿 三档设施，确保安全设施完好、有效；6.根 条、 《国务院关于预防煤矿生产安全事故的
宝丰能源 (AQ1029-2019)4.10 、 合并罚款
山安全 据防灭火细则要求在所有采煤工作面上隅 特别规定》第十条，该等处罚依据未规定
监察局 角设置氧气传感器，并对传感器氧气浓度进 情节严重的情形；相关处罚不涉及《中华
矿 判定标准》第八条第 警告 行监测；7.按作业规程要求管控悬顶；8.及 人民共和国安全生产法》第九十九条规定
宁夏局
（五）项、《国务院关 时回收废弃棉纱；9.按要求安装矿压监测系 的责令停产停业整顿的情节严重情形； 3.
于预防煤矿生产安全 统；10.按要求挂设防护网，确保挡矸措施 根据公司提供的资料及书面确认，公司已
事故的特别规定》第八 防护有效；11.按照要求对阀门开关进行开 对该等违法行为进行整改，并已缴清相关
条第二款第（五）项的 关；12.制定维护方案，安排人员进行维护； 罚款，且该等罚款占公司最近一期净资产
行为 13.修改现场施工工艺，后续施工采用人工 的比例较小；4.该等违法行为不涉及导致严
风镐破除顶帮破碎、离层浆皮，不使用爆破 重环境污染、严重损害上市公司利益、投
作业；14.协调厂家技术人员，恢复三网融 资者合法权益或损害社会公共利益。
合联动功能；15.制定 20505 工作面回风系 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
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统调整方案，将 20505 工作面回风引入新风
井，对失修严重的老风井进行封闭。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏局出具复函，确认该企业已按照《行
政处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应
罚款，并完成了整改工作，该等被处罚行
存在违反《煤矿重大事
为未严重损害社会公共安全；2.根据《国务
故隐患判定标准》第八 院关于预防煤矿生产安全事故的特别规
国家矿
条第（五）项、《国务 制定 20505 工作面回风系统调整方案，将 定》第十条，该处罚依据未规定情节严重
山安全 罚款 60 万
监察局 元
安全事故的特别规定》 的老风井进行封闭，已整改完毕。 涉及相关处罚标准的最高金额处罚；3.根据
宁夏局 公司提供的资料及书面确认，公司已对该
第八条第二款第（五）
等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
项的行为
且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境
污染、严重损害上市公司利益、投资者合
法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
采取如下整改措施，已整改完毕： 对于该等行政处罚事项，鉴于：
恢复生产建设前严格按照复工复产程序，全 宁夏局出具复函，确认该企业已按照《行
国家矿 面彻底排查治理隐患，经验收批准后方可恢 政处罚法》的规定按时、足额缴纳了相应
宝丰能源 合并罚款 复生产建设； （2）丁家梁煤矿主要负责人确 罚款，并完成了整改工作，该等被处罚行
山安全 存在违反《安全生产
监察局 法》第四条的行为
矿 警告 到位，分管负责人确保分管专业和生产系 涉及《中华人民共和国安全生产法》第一
宁夏局 统、作业地点隐患排查治理到位、现场管理 百一十四条、 《煤矿安全监察条例》第四十
到位； （3）煤炭管理各部门负责对复工复产 六条规定的情节严重情形；同时，相关处
的监督检查，认真、全面开展现场验收。2. 罚的处罚金额亦不涉及相关处罚标准的最
严格落实企业主体责任： （1）丁家梁煤矿按 高金额处罚；3.根据公司提供的资料及书面
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照全区矿山安全生产综合整治工作部署和 确认，公司已对该等违法行为进行整改，
重大事故隐患专项排查整治 2023 行动方案 并已缴清相关罚款，且该等罚款占公司最
要求，确保自查自改取得实效，并按照“五 近一期净资产的比例较小；4.该等违法行为
落实“要求进行整改；（2）强化危险源辨识 不涉及导致严重环境污染、严重损害上市
和风险评估，针对不同巷道、不同地点、不 公司利益、投资者合法权益或损害社会公
同作业条件、作业项目，认真分析作业过程 共利益。
中存在的安全风险，制定安全可靠的针对性 因此，该等处罚不构成重大违法行为。
应对措施，超前预控风险点。3.强化现场安
全管理：严格落实灾害情况发生重大变化及
时报告和出现事故征兆等紧急情况及时撤
人制度，针对事故暴露的问题和教训，狠抓
现场跟带班管理，对触碰安全管理红线的岗
位人员从严、从重追究责任，对作风不扎实、
执行不到位、管理上出问题的管理人员，进
行警示诫勉，坚决杜绝安全责任层层衰减、
安全措施落实“打折扣” 。
示教育，结合“安全班组建设年活动”，开
展一次全员安全大培训大考试和全员安全
责任落实情况自查自纠。5.深刻汲取事故教
训，做实风险研判，强化隐患排查治理，持
续开展“打非治违”专项检查。
存在违反《煤矿在用滚 采取如下整改措施，已整改完毕：
筒驱动带式输送机安 1.按要求加设急停装置；2.按要求设置警示
四股泉煤 国家矿 夏局出具证明，确认该等违法行为不属于
全 运 行 规 范 》 标志；3.按要求重新安装一氧化碳、烟雾传
较大及以上行政处罚。
业四股泉 山安全 合并罚款 感器；4.更换漏气的瓦斯抽放软管；5.螺丝
煤矿二号 监察局 22 万元 上全，保证接头密封，不漏气；6.按要求在
井 宁夏局 风巷构筑防火门墙；7.按要求进行扩帮处
第三十五条、第三十六 或损害社会公共利益。
理；8.更换同规格的轨道；9.严格按照规程
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
条第二款、《煤矿安全 要求打设临时控风设施；10.按照《自治区
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监控系统及检测仪器 应急管理厅转发国家矿山安监局关于进一
使 用 管 理 规 范 》 步加强煤矿瓦斯防治工作紧急通知》要求开
《煤
(AQ1029-2019)7.6、 展自查自改。
矿瓦斯抽采达标暂行
规定》第三章第十七
条、《煤矿安全规程》、
《自治区应急管理厅
转发国家矿山安监局
关于进一步加强煤矿
瓦斯防治工作的紧急
通知》的行为
对于该等行政处罚事项，鉴于：
具证明，确认该企业已按照《行政处罚决
定书》的要求按时、足额缴纳了罚款，并
按照相关规定进行整改。该等被处罚行为
不属于严重损害社会公共利益的违法行
要求由总工程师牵头负责加强“一通三防”
四股泉煤 为；2.根据《安全生产违法行为行政处罚办
盐池县 作业人员操作技能培训，通风、抽放区队严
法》第四十五条，该处罚依据未规定情节
业四股泉 存在违反《安全生产 罚款 2.9 格按照既定的安全生产规章制度、作业规程
煤矿一号 法》第五十七条的行为 万元 和操作规程作业，通防部加强监督，确保现
理局 亦不涉及处罚标准的最高金额处罚；3.根据
井 场作业人员按章作业，提升全员瓦斯防治技
公司提供的资料及书面确认，公司已对该
能和意识，已整改完毕。
等违法行为进行整改，并已缴清相关罚款，
且该等罚款占公司最近一期净资产的比例
较小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境
污染、严重损害上市公司利益、投资者合
法权益或损害社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
对于该等行政处罚事项，鉴于：
具证明，确认该企业已按照《行政处罚决
定书》的要求按时、足额缴纳了罚款，并
按照相关规定进行整改。该等被处罚行为
不属于严重损害社会公共利益的违法行
为；2.该等处罚不涉及《中华人民共和国安
四股泉煤 要求作业区队及瓦检员、跟班干部严格执行
盐池县 全生产法》第九十九条规定的需责令停产
瓦斯超限报警停电撤人制度，一旦作业地点
业四股泉 存在违反《安全生产 罚款 1.2 停业整顿的情节严重的情形；同时，该项
煤矿二号 法》第三十五条的行为 万元 处罚金额系根据处罚依据的处罚标准中位
理局 电撤人，并在巷道口设置警示标志，严禁人
井 数以下进行的处罚；3.根据公司提供的资料
员进入，已整改完毕。
及书面确认，公司已对该等违法行为进行
整改，并已缴清相关罚款，且该等罚款占
公司最近一期净资产的比例较小；4.该等违
法行为不涉及导致严重环境污染、严重损
害上市公司利益、投资者合法权益或损害
社会公共利益。
因此，该等处罚不构成重大违法行为。
对于该等行政处罚事项，鉴于：
宁夏回 采取如下整改措施，已整改完毕： 能源化工基地管理委员会出具证明，确认
族自治 1.对泄漏膨胀节进行封堵；2.对烟道膨胀节 该公司已按照要求足额缴纳相应处罚，完
区宁东 全面排查，及时消除可能发生的类似泄露问 成违法行为改正，未对社会公众利益造成
存在违反《大气污染防 罚款 90 万 题；3.完善烟道泄漏的应急处置措施，并组 影响；2.该处罚不涉及《中华人民共和国大
治法》第十八条的行为 元 织脱硫岗位、检修人员进行学习，提高应急 气污染防治法》第九十九条规定的责令停
工基地 处置能力，坚决杜绝异常排放；4.组织相关 业、关闭的情节严重的情形，亦不涉及相
管理委 岗位人员、管理人员，召开反思会，深刻吸 关处罚标准的最高金额处罚；3.根据公司提
员会 取此次事件教训，避免同类事件再次发生。 供的资料及书面确认，公司已对该等违法
行为进行整改，并已缴清相关罚款，且该
等罚款占公司最近一期净资产的比例较
宁夏宝丰能源集团股份有限公司 嘉源·补充法律意见书（一）
小；4.该等违法行为不涉及导致严重环境污
染、严重损害上市公司利益、投资者合法
权益或损害社会公共利益。
因此，该等情形不构成重大违法行为。
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