国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司
关于山东天岳先进科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司（以下统一简称“保荐
机构”）作为山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“天岳先进”或“公司”）
首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法
律法规和规范性文件的要求，对天岳先进首次公开发行部分限售股上市流通事项
进行了审慎核查。具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东天岳先进科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕3935 号），山东天岳先进科技股
份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）42,971,105
股，并于 2022 年 1 月 12 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发
行完成后总股本为 429,711,044 股，其中限售股 395,953,759 股，无限售条件流通
股为 33,757,285 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为
售期为自取得股份之日（2020 年 8 月 31 日）起 36 个月。
现限售期即将届满，上述股份将于 2023 年 8 月 31 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行
股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化
的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告
书》（以下简称“上市公告书”），本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限
售股上市流通的承诺如下：
（一）公司股东青岛铁岳投资合伙企业（有限合伙）、安岱汇智股权投资基
金（湖州）合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区青芯诚明企业管理咨询合
伙企业（有限合伙）、青岛源创节能环保创业投资基金合伙企业（有限合伙）、济
南舜兴股权投资合伙企业（有限合伙）、泛海愿景二期新科技投资（天津）合伙
企业（有限合伙）承诺：
人管理本企业/本人所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公
司回购本企业/本人所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。
引—关于申请首发上市企业股东信息披露》所适用的新增股份（即公司提交首次
公开发行股票并上市申请前 12 个月内新增股东所持有的新增股份，包含通过增
资扩股和股份受让方式取得的新增股份）自取得之日起三十六个月内不得转让。
按照相关法律、法规及上海证券交易所规范性文件的规定进行减持，减持价格根
据当时的二级市场价格确定。
国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会
公众投资者道歉，并将承担由此可能导致的相关法律责任。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
量为 6 名，本次上市流通的限售股数量为 8,428,212 股，占公司股本总数的 1.96%，
限售期为自取得股份之日（2020 年 8 月 31 日）起 36 个月。
单位：股
持有限 持有限售股 剩余限
序 本次上市流
股东名称 售股数 占公司股份 售股数
号 通数量
量 总数比例 量
青岛铁岳投资合伙企业（有限合
伙）
汇誉私募基金管理（湖州）有限公
州）合伙企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区青芯诚明企业
管理咨询合伙企业（有限合伙）
北京融新源创投资管理有限公司
金合伙企业（有限合伙）
济南舜兴股权投资合伙企业（有
限合伙）
泛海投资集团有限公司－泛海愿
业（有限合伙）
合计 8,428,212 1.96% 8,428,212 0
注 1：上表中股东名称如有与《上市公告书》不一致的，以中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司下发的股东名册中登记的名称为准。
单位：股
序号 限售股类型 本次上市流通股数量 限售期
自取得股份之日（2020 年 8 月 31
日）起 36 个月
合计 8,428,212
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，天岳先进本次限售股份
上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》及《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次限
售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票
中做出的股份锁定承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完
整。
综上，保荐机构对天岳先进本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
