广东中南钢铁股份有限公司
为进一步规范广东中南钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，根据中华人民共和国《公司法》
《证券法》、
中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引
第5号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规
及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。
本制度适用于公司及子公司、分公司及公司所属各单位。
司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公
开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：
公司的经营方针和经营范围的重大变化；
公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超
过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、
质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
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公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能
对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
公司发生重大亏损或者重大损失；
公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长
或者经理无法履行职责；
持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控
制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变
化；
公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公
司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破
产程序、被责令关闭；
涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；
公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
司选定的信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》或深圳证
券交易所巨潮资讯网（http:∥www.cninfo.com.cn）上正式公开
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的信息。
一条规定的有关人员。即：
公司及其董事、监事、高级管理人员；
持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管
理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理
人员；
由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、
董事、监事和高级管理人员；
因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人
员；
因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大
资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构
的工作人员；
国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他
人员。
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界泄露、报道、传送有关公司内幕信息。
司、分公司应做好内幕信息的保密工作。
公司董事会负责内幕信息的全面管理工作，公司董事会应当
保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任
人，应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确
认意见。
负责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，应当
对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
负责公司内幕信息日常管理工作。
幕信息知情人负责发生重大事件或拟发生重大事件时，配合董事
会秘书室做好内幕信息知情人登记工作，同时对内幕信息负有保
密义务。
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本规定填写《公司内幕信息知情人档案》（见附件），及时记录
商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决
议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息。
公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其
他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事
项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息
知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券
交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信
息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完
整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司董事会
秘书室，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信
息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司董事会秘书室应做好其所知悉的内幕信息流转环节的
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内幕信息知情人的登记，并做好涉及各方内幕信息知情人档案的
汇总。
相关行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相
关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变
化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登
记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情
况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司董事会秘书室
应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的
名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司
证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写公司内幕信
息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但
不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员
名单、筹划决策方式等。重大事项进程备忘录涉及的相关人员在
重大事项进程备忘录上应签名确认。公司股东、实际控制人及其
关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
立、回购股份、股权激励等内幕信息，应在内幕信息公开披露后
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监管局和深圳证券交易所备案。
子公司及其主要负责人等应当积极配合公司做好内幕信息知情
人登记备案工作，及时告知董事会秘书室内幕信息知情人情况以
及相关内幕信息知情人的变更情况。
情人登记备案工作，及时告知董事会秘书室已发生或拟发生重大
事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情
况。
告知公司董事会秘书室。董事会秘书室应同时告知该知情人的各
项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知
情范围。
内幕信息知情人填写《公司内幕信息知情人档案》及重大事项进
程备忘录（如需）并及时对内幕信息加以核实，以确保《公司内
幕信息知情人档案》及重大事项进程备忘录所填写的内容真实性、
准确性。
所、中国证监会广东监管局进行报备。
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得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵
证券交易价格。
高级管理人员以及相关内幕信息知情人在处理涉及公司内幕信
息相关事项时，应采取必要的措施，严格控制内幕信息的知悉及
传递环节，在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最
小范围内，杜绝无关人员接触到内幕信息。
实际控制人应参照国家保密规定对内幕信息相关文件等载体作
出内幕信息或秘密标志，采取保密防护措施。对于泄露后可能损
害国家经济、国防等领域安全和利益、符合有关国家秘密事项范
围的内幕信息，公司应根据相关主管部门的授权依法确定为国家
秘密，严格按照国家保密规定对内幕信息相关载体进行保密管理。
公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，
要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
高级管理人员以及相关内幕信息知情人按照相关法律法规政策
要求需向相关行政管理部门报送内幕信息的，应严格按照保密管
理的要求，通过专人专车送达或机要交换等保密渠道传递内幕信
息。除按规定通过互联网向统计、税务等部门报送未公开的经营
财务信息外，禁止在互联网及其他公共信息网络或者未采取保密
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措施的有线和无线通信中传递内幕信息，禁止通过邮递方式传递
内幕信息。
公司及其控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管
理人员以及相关内幕信息知情人向相关行政管理部门报送内幕
信息时，应当告知该部门相关人员对内幕信息的保密要求，配合
该部门做好内幕信息保密工作，并按照一事一记的方式在公司内
幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。
取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行
内幕交易。
对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信
息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，
公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相
关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果
报送中国证监会广东监管局和深圳证券交易所。
重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。以供中国证
监会广东监管局、深圳证券交易所查询。
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司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录。
职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，
依据公司有关规定对责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权
利。
中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司
对其处分。
券服务机构及其人员，持有公司股份 5%以上的股东或者潜在股
东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失
的，公司保留追究其责任的权利。
议他人进行交易等情形的，中国证监会及其派出机构将进行查处，
涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》有关规定执行。
知情人管理制度》（SGSSZ00026）同时废止。
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附件：
公司内幕信息知情人档案格式
知悉 知悉 内幕
内幕信 身份 知悉内 内幕 登
序 内幕 内幕 信息 登记
息知情 证号 幕信息 信息 记
号 信息 信息 所处 时间
人姓名 码 时间 内容 人
地点 方式 阶段
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
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