华泰联合证券有限责任公司
关于陕西北元化工集团股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为
陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集团”或“公司”）首次公开
发行股票（以下简称“IPO”）的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对北元集团拟继续使用部分闲置募集
资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号），核准
陕西北元化工集团股份有限公司公开发行不超过 361,111,112 股新股。2020 年 10
月 20 日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本
为 325,000.00 万股，首次公开发行后的总股本为 361,111.1112 万股，发行价格
为 343,999.07 万元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2020〕0046 号）。为规范募
集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存
放银行签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金使用情况
根据北元集团已公开披露的《陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行
股票招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后其投资项目及使用计
划如下：
拟用募集资
募集资金投资项 投资总额
序号 金投资金额 登记备案/核准 环评批复
目 （万元）
（万元）
神环发
项目 〔2018〕159 号
号
神发改审发
〔2018〕158 号
项目 号
神环发
粒真空制盐项目 〔2018〕157 号
号
神发改审发
〔2018〕156 号
肼项目 号
建设项目环境
智能工厂基础平 神发改发 影响登记表备
台建设项目
〔2018〕113 号 案号：
陕西省企业投资
项目备案确认书 神环发
科技研发中心建
设项目
补充流动资金和
偿还银行贷款
合计 343,999.07 343,999.07 - -
截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金总计人民币 79,909.38 万元，
累计实现收益 26,469.29 万元，其中：专户存款利息收入 2,082.94 万元、现金管
理收益 24,386.35 万元。截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金项目尚未使用募集资
金余额人民币 283,449.98 万元，其中：专户存款 33,449.98 万元、现金管理
三、本次继续使用募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集
资金投资项目、不影响公司正常生产经营以及确保资金安全的前提下，公司拟继
续利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利
益。
（二）投资品种
为控制风险，公司进行现金管理购买的投资产品发行主体为能提供保本承诺
的金融机构，产品品种为安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）、有保
本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、
大额存单、收益凭证等），且该投资产品不得用于质押。
（三）投资额度
公司拟在董事会审议通过后，使用额度不超过人民币 25 亿元的闲置募集资
金继续进行现金管理，在上述额度内和投资期限内，资金可以滚动使用。
（四）投资期限
投资期限不超过 12 个月。
（五）投资决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月。
（六）资金来源
公司暂时闲置的募集资金。
（七）实施方式
董事会授权董事长在额度范围内及决议有效期内行使该项投资决策权并签
署相关法律文件，具体事项由公司财务管理部负责组织实施。
四、投资风险及风险控制
（一）投资风险分析
上述现金管理产品均将严格进行筛选，风险可控，但金融市场受宏观经济的
影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，公司将根据经济形势以及金融
市场的变化适时适量的介入，降低市场波动引起的投资风险。
（二）针对投资风险拟采取的措施
针对可能产生的风险，公司拟采取的具体措施如下：
买的审批和执行程序，有效开展和规范运行，确保资金安全。
有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措
施，严格控制理财风险。
以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正
常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，购
买期限不超过 12 个月的保本型投资产品不会影响公司日常经营和募集资金投资
项目的正常开展。通过现金管理，可以提高公司资金使用效益，获得一定的投资
收益，符合公司和全体股东的利益。
六、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序
次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在董事会审议通过之日起 12 个月内继续使用额度不超过人民币 25 亿元
的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、定期
存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过 12 个月，在上述额度及期限
范围内可以滚动使用投资额度。
七、公司监事会意见及独立董事意见
（一）监事会意见
公司监事会认为：在保障募集资金安全的前提下，公司继续使用部分闲置募
集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效益，能够获得一定的投资效益，不
会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，
符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益
的情形；相关审批程序符合法律法规及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》
的相关规定。同意公司在董事会审议通过之日起 12 个月内继续使用额度不超过
人民币 25 亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的结
构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过 12 个月，在
上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
（二）独立董事意见
公司独立董事发表了独立意见，认为：公司在确保不影响募集资金投资项目
正常实施以及确保募集资金安全的前提下，继续使用总额不超过人民币 25 亿元
的闲置募集资金进行现金管理，其决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票
上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
相关规定，有利于提高募集资金的使用效益，降低经营成本，实现股东利益最大
化。公司本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资
项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在变相改
变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。独立董事一
致同意公司继续使用部分闲置募集资金实施现金管理。
八、核查意见
经核查，保荐机构认为：
资项目的实施计划抵触，不会影响募集资金投资项目的实施，也不存在变相改变
募集资金投向、损害公司利益的情形；
使用效率，提升公司的经营效益，符合全体股东和公司整体利益；
事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的内部审批
程序。
综上所述，公司本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理履行了必要的
审批程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。保荐机构对公司本次继续
使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于陕西北元化工集团股份有限
公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
阎洪霞 孙琪
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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