长江证券承销保荐有限公司
关于伊犁川宁生物技术股份有限公司
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公
被保荐公司简称：川宁生物（301301）
司
保荐代表人姓名：李忠 联系电话：010-66220588
保荐代表人姓名：李振东 联系电话：010-57065264
现场检查人员姓名：李忠
现场检查对应期间：2022 年 12 月至 2023 年 6 月
现场检查时间：2023.8.1 至 2023.8.9
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程及各项规章制度；（2）查阅“三会”文件，包括会议通
知、签到表、会议决议、会议记录、公告等；（3）实地查看公司主要生产经营场所，了解
公司治理及独立性情况；（5）访谈公司相关人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公
司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制
人遵守相关承诺的情况。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；（2）查阅内部审计资料，包括
内部审计制度、内部审计报告等；（3）查阅审计委员会资料。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 √
问题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等；（2）查阅“三会”文
件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等；（3）查阅投资者交流的记录材料，
查阅深交所互动易网站。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：（1）查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相
关规定；（2）查阅公司“三会”资料、信息披露文件；（3）对公司相关人员进行访谈；
（4）查阅公司关联交易协议等相关资料.
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅与募投项目有关的“三会”及信息披露文件；（2）查阅募集资金
监管协议；（3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；（4）对大额募集资金支出
进行抽凭，检查是否符合募集资金的用途。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
与已披露情况
一致，2023
年 4 月 4 日披
效益是否与招股说明书等相符
露部分募投项
目延期
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）取得公司业绩方面材料，进行财务分析；（2）查阅同行业上市公司的
业绩情况，与公司进行比较。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承
诺文件；（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；（3）对公司相关人员等进行
访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关“三会”文件等；（2）查阅公司对外
投资管理制度、内部控制制度、重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；（3）查阅
行业研究报告、政策文件、对公司相关人员进行访谈。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规
情形。
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于伊犁川宁生物技术股份有
限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
李 忠 李振东
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
