川宁生物: 长江证券承销保荐有限公司关于伊犁川宁生物技术股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

来源:证券之星 2023-08-22 00:00:00
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              长江证券承销保荐有限公司
           关于伊犁川宁生物技术股份有限公司
保荐人名称:长江证券承销保荐有限公司        被保荐公司简称:川宁生物(301301)
保荐代表人姓名:李忠                联系电话:010-66220588
保荐代表人姓名:李振东               联系电话:010-57065264
  一、保荐工作概述
             项目                      工作内容
(1)是否及时审阅公司信息披露文件         是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数       0次
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                      是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度         是
(1)查询公司募集资金专户次数           1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                      是
件一致
(1)列席公司股东大会次数             本报告期内未列席
(2)列席公司董事会次数              本报告期内未列席
(3)列席公司监事会次数              本报告期内未列席
(1)现场检查次数                  1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送        是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况        无
(1)发表独立意见次数                9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见        无
(1)向本所报告的次数                无
(2)报告事项的主要内容               不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况           不适用
(1)是否存在需要关注的事项             否
(2)关注事项的主要内容               不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况           不适用
(1)培训次数                    1次
(2)培训日期                    2023 年 8 月 4 日
                           重点介绍了《中华人民共和国证券法》 《深
                           圳证券交易所上市公司自律监管指引第
                           股票上市规则(2023 年修订)》《上市
                           公司股权激励管理办法(2018 年修正)》
(3)培训的主要内容                 等规则内容。本次培训促使培训对象增强
                           法制观念和诚信意识,加强理解作为上市
                           公司管理人员在公司日常规范运作等方
                           面所应承担的责任和义务,并深入了解上
                           市公司股票交易、内幕知情人管理、短线
                           交易方面的限制规定。
  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
     事项        存在的问题                 采取的措施
             无         不适用
执行
             无         不适用
变动
(包括对外投资、风险投
             无         不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
中 介 机 构 配 合 保 荐工 作 无   不适用
的情况
业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况;以及影
                   无   不适用
响 重 大 合 同 履 行 的各 项
条件是否发生重大变化,
是 否 存 在 合 同 无 法履 行
的重大风险等)
   三、公司及股东承诺事项履行情况
                             是否履   未履行承诺的原因及解决
           公司及股东承诺事项
                             行承诺       措施
向承诺、稳定股价的措施和承诺、股份回购和股份买
回的措施和承诺、对欺诈发行上市的股份买回承诺、
填补摊薄即期回报的相关措施及承诺、利润分配政策 是          不适用
的承诺、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺、未履行承
诺的约束措施的承诺、避免同业竞争的承诺、规范和
减少关联交易的承诺、股东信息披露的专项承诺等
   四、其他事项
        报告事项            说明
保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
  (本页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于伊犁川宁生物技术股份
有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)
  保荐代表人:
             李振东           李   忠
                         长江证券承销保荐有限公司
                               年   月   日

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