证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-019
深水海纳水务集团股份有限公司
第三届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会
议于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场会议方式召开，本次会议通知于 2023
年 8 月 7 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席金香梅女士主持，会议
应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，董事会秘书列席了本次会议。
本次监事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公
司法”）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关
规定，会议决议合法、有效。
二、监事会审议议案情况
的议案》
监事会认为：公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及
《公司章程》的有关规定；公司 2023 年半年度报告的内容和格式符合中国证监
会和深圳证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023
年上半年度的经营和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
告>的议案》
监事会认为：公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规、制度的规定使用募集资
金，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途等
违规使用募集资金的情形。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》。
表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关
业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务
的过程中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，其出具的报告能够客观、真
实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从
专业角度维护了公司及股东的合法权益。同意续聘大华会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2023 年度审计机构。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
监事会认为：公司因日常经营需要，结合 2023 年上半年实际发生的关联交
易情况，同时对公司下半年拟开展业务情况进行分析后，监事会同意预计公司及
下属子公司（含控股子公司和全资子公司）2023 年度与关联方江苏德高物联技
术有限公司之间的关联交易额度不超过人民币 2,000 万元整。具体内容详见公司
同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于公司 2023 年度日常
关联交易预计的公告》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
案》
监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的内容符
合有关规定，符合公司的实际情况，有效结合股东利益、公司利益和员工利益，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及
《2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划考核管理办法》符合有关规
定，符合公司的实际情况，能够确保本激励计划的规范运行，有利于公司的持续
发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。具体内容详见公司于同日披露在
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023 年限制性股票激励计划考核管
理办法》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
案》
监事会认为：列入本激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》《公司章
程》等规定的任职资格；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激
励对象条件；符合公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象
范围。综上，本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
监事会认为：为进一步提升公司规范运作及内控管理水平，完善公司治理结
构，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，同时结合公司实际情
况，拟对《深水海纳水务集团股份有限公司监事会议事规则》有关条款进行修订。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《深水
海纳水务集团股份有限公司监事会议事规则》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件
特此公告。
深水海纳水务集团股份有限公司监事会
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