证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-021
南京晶升装备股份有限公司
关于独立董事公开征集委托投票权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 征集投票权的起止时间：2023 年 8 月 30 日至 2023 年 8 月 31 日（9:00-
? 征集人对所有表决事项的表决意见：同意
? 征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照南京晶升装备股份有限公司（以下简
称“晶升股份”或“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事李小
敏作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 4 日召开的 2023 年第二次临时股东大
会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
（一）征集人的基本情况
下：
李小敏，女 1967 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究
生学历，副教授。1989 年 7 月至 2004 年 6 月，就职于同济大学经济与管理学
院会计系；1998 年 3 月至 1999 年 3 月，任上海华长贸易有限公司财务主管；
征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济
纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以
及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
（二）征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 8 月 17 日召开的第一届
董事会第二十一次会议，并且对与公司实施 2023 年限制性股票激励计划（以下
简称“本次限制性股票激励计划”）相关的《关于<南京晶升装备股份有限公司
股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于
提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》三项
议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意
见。
征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展，形
成对公司管理团队、技术骨干和业务骨干的长效激励机制，不存在损害公司及
全体股东特别是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划的激励对
象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。
二、本次股东大会的基本情况
（一）会议召开时间
公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
（二）会议召开地点
江苏省南京市经济技术开发区红枫科技园 B4 栋西侧，公司会议室
（三）需征集委托投票权的议案
序号 议案名称
非累积投票议案
《关于<南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》
《关于<南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关
事宜的议案》
本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2023 年 8 月 18 日在上海证券
交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》《 》上登载的《关于召开 2023 年第二次临时股东大会
的通知》（公告编号：2023-024）。
三、征集方案
（一）征集对象
截止2023年8月28日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间
（三）征集方式
采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券
报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《 》上发布公告进
行委托投票权征集行动。
（四）征集程序
写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托
书”）。
件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代
表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条
规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股票账户卡复印件；
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代
表人签署的授权委托书不需要公证。
权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指
定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时
间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
地址：江苏省南京市经济技术开发区红枫科技园B4栋西侧，公司证券部
邮编：210000
电话：025-87137168
联系人：王薇
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部
满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
确，提交相关文件完整、有效；
事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的
授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，
无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确
认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；
人出席会议，但对征集事项无投票权。
（六）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处
理：
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效；
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，
则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止
之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一
有效的授权委托；
意”、“反对”、“弃权”中选其一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，
则征集人将认定其授权委托无效。
（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根
据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签
字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授
权委托代理人发出进行实质审核。符合本报告规定形式要件的授权委托书和相
关证明文件均被确认为有效。
特此公告。
征集人：李小敏
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：
南京晶升装备股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为
本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
《南京晶升装备股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会通知的公
告》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托南京晶升装备股份有限公司独立
董事李小敏作为本人/本公司的代理人出席南京晶升装备股份有限公司2023年第
二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于<南京晶升装备股份有限公司2023年
议案》
《关于<南京晶升装备股份有限公司2023年
议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司限
制性股票激励计划相关事宜的议案》
（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，
多选或漏选视为弃权）
委托人姓名或名称（签名或盖章）：
委托股东身份证号码或营业执照号码：
委托股东持股数：
委托股东证券账户号：
签署日期：
本项授权的有效期限：自签署日至2023年第二次临时股东大会结束。
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