证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-050
上海谊众药业股份有限公司关于调整
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
上海谊众药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 16 日召开
了第二届董事会第二次会议、第二节监事会第二次会议，审议通过了《关于调整
公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，调整后的情况如下：
? 首次/预留授予价格：由 33 元/股调整为 29.73 元/股
? 首次授予激励人数：由 78 人调整为 68 人
? 首次授予数量：由 159.3 万股调整为 171.49 万股
? 预留授予数量：由 20 万股调整为 22 万股
一、 本次限制性股票已旅行的决策程序和信息披露情况
了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公
司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独
立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<公司 2022 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<公司 2022 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项
进行核实并出具了相关核查意见。
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，
独立董事胡改蓉女士作为征集人，就公司 2022 年第四次临时股东大会审议的公司
本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事未收到与本次激励计划
激励对象有关的任何异议。2022 年 12 月 9 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
过了《关于审议<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关
于审议<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2022
年 12 月 16 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司
第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司
独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单
进行核实并发表了同意的核查意见。
二次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》。公司董事会依据 2022 年第四次临时股东大会的授权，对公司 2022 年限制性
股票激励计划相关事项进行调整。公司独立董事发表了同意的独立意见。
二、 本次激励计划的调整事由及调整事项
公司拟定的 78 名首次授予的激励对象中，有 10 名员工因个人原因离职，该 10
名员工原拟定授予的 3.4 万股限制性股票自动作废。综上，公司 2022 年限制性股
票激励计划首次授予对象人数由 78 人调整为 68 人，首次授予限制性股票总数由
公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次会议、2022 年年度股
东大会审议通过了《关于上海谊众药业股份有限公司 2022 年度利润分配及资本公
积转增股本方案的议案》，以公司 2022 年 12 月 31 日总股本 143,888,000 股为基数，
向全体股东每股派发现金红利 0.3 元（含税）
，每股转增 0.1 股，公司总股本增加至
鉴于上述权益分派已于 2023 年 4 月 20 日实施完毕，根据上述激励计划的相关
规定：1、本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本
公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授
予数量进行相应的调整；2、本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登
记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等
事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
① 授予股票数量的调整
其中，针对资本公积转增本后的授予数量调整方法如下：
Q = Q0 ×（1+n），其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量，n 为每股的
资本公积转增股本，Q 为调整后的限制性股票授予\归属数量。
依据上述公式，调整后的首次授予数量=155.9×（1+0.1）= 171.49 万股；
调整后的预留授予数量=20×（1+0.1）= 22 万股。
② 授予价格的调整
针对同时存在派息与资本公积转增股本的价格调整方法如下：
P = （P0 - V）/（1+n），其中：P0 为调整前的授予价格，V 为每股派息额，n 为
每股的资本公积转增股本，P 为调整后的授予价格。
依据上述公式，调整后的每股授予价格=（33-0.3）/（1+0.1）= 29.73 元/股
综上，调整后的首次授予价格及预留部分授予价格均为 29.73 元/股。
三、 本次调整对公司的影响
公司对本次激励计划相关事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法
律法规及《激励计划》的有关规定，不会对公司的财务状况、经营成果产生实质性
影响。
四、 独立董事意见
独立董事认为：公司针对 2022 年限制性股票首次授予价格、首次授予数量、
预留授予价格、预留授予数量的调整是根据公司实际情况所做出的调整。公司已于
管理办法》《上海谊众药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》中的有关
规定及公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，公司本次针对 2022 年限制性股
票激励计划相关事项的调整符合有关法律法规的规定。
综上所述，独立董事同意调整公司 2022 年限制性股票激励计划的相关事项。
五、 监事会意见
监事会认为：公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项（首次授予价格、首
次授予数量、预留授予价格、预留授予数量）的调整是基于公司的实际情况，符合
有关法律法规、《公司 2022 年限制性股票激励计划》的有关规定。
六、 法律意见书的结论性意见
律师认为：
（一）本次实施事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》
《上
市规则》《监管指南》及《激励计划（草案）》的相关规定。
（二）公司本激励计划作废部分已授予尚未归属限制性股票事项符合《管理办
法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划（草案）》的相关规定。
（三）公司本激励计划调整授予数量及价格事项符合《管理办法》
《上市规则》
《监管指南》及《激励计划（草案）》的相关规定。
（四）公司本激励计划预留授予事项符合《管理办法》
《上市规则》
《监管指南》
及《激励计划（草案）》的相关规定。
（五）公司已按照《管理办法》
《上市规则》
《监管指南》及《激励计划（草案）》
的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披
露义务。
特此公告。
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