浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司
信息披露管理制度
（2023年8月）
（经第五届董事会第二十九次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为规范浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“公司”）信息
披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东、债权人及其利益相关人的合
法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监
会《上市公司信息披露管理办法》等规定及《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》、
《公司
章程》的有关要求制定本管理制度。
第二章 公司信息披露的基本原则
第二条 本制度所称“信息”是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格
产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门、深圳证券交易
所要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在规定的媒体上、
以规定的方式向社会公众公布前述的信息,并按规定报送证券监管部门。
第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披露的义
务。
第四条 公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内
容和格式要求报送及披露信息。确保信息真实、准确、完整、及时，没有虚假记
载、严重误导性陈述或重大遗漏。公开披露的信息必须在规定时间报送深圳证券
交易所及证券监管部门。
第五条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则。
第三章 信息披露的内容
第六条 公司应当披露的信息文件主要包括招股说明书、上市公告书、募集
说明书、收购报告书、定期报告和临时报告等。定期报告为年度报告、中期报告
和季度报告。
第七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件，投资者尚未得知时，公司应当立即以临时报告方式披露，说明事件的起因、
目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总裁外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息
披露义务。
对于前述重大事件的判断标准应遵守并执行《证券法》、
《上市公司信息披露
管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等深圳证券交易所规定的有关具
体规定。
第八条 临时报告包括但不限于下列文件：
（一）董事会决议；
（二）监事会决议；
（三）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；
（四）股东大会决议；
（五）独立董事的声明、意见及报告。
第九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化
情况、可能产生的影响。
第十条 公司控股子公司发生第七条规定的重大事件，可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
第十一条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第十二条 公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司
股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行
报告、公告义务，披露权益变动情况。
第十三条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能
对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解
真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所认定为异常
交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并
及时披露。
第十四条 公司控股股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人及其一致行动人应当及时、准
确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第四章 信息披露的程序
第十六条 信息披露的程序：
（一）定期报告的编制、审议、披露程序。总裁、首席财务官、董事会秘书
等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责
送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审
核董事会编制的定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。董事、监
事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的进展情况，出
现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向上市公司董事会报告。定期报告披
露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
（二）重大事件的报告、传递、审核、披露程序。董事、监事、高级管理人
员知悉重大事件发生时，应当第一时间报告董事长并同时通知董事会秘书，董事
长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；各部门和下
属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的重大事
件；对外签署的涉及重大事件的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会
董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文
件签署后立即报送董事会秘书和证券事务部。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
临时公告文稿由证券事务部负责草拟，董事会秘书负责审核，临时公告应当
及时通报董事、监事和高级管理人员。
（三）公司向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报流程。向证券监管
部门报送的报告由证券事务部或董事会指定的其他部门负责草拟，董事会秘书负
责审核。
（四）公司对外宣传文件的草拟、审核、通报流程。公司应当加强宣传性文
件的内部管理，防止在宣传性文件中泄漏公司重大信息，公司宣传文件对外发布
前应当经董事会秘书书面同意。
第十七条 信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高级管
理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。除监事
会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
第十八条 公司有关部门研究、讨论和决定涉及到信息披露事项时,应通知董
事会秘书列席会议,并向其提供信息披露所需要的资料。
第十九条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时,应及时向董
事会秘书或通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询。
第二十条 公司发现已披露的信息包括公司发布的公告和媒体上转载的有关
公司的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第二十一条 公司信息披露的相关文件和资料应建立档案管理，方便查询，
该工作由证券事务部负责。
第五章 信息披露的媒体
第二十二条 公司信息披露指定刊载报纸为《上海证券报》、
《证券时报》、
《证
券日报》、《中国证券报》，指定网站为巨潮资讯网。公司公开披露的信息至少在
一种指定报刊上进行公告。
第二十三条 公司定期报告、招股说明书、募集说明书、收购报告书除载于
上述报纸之外，同时还载于深圳证券交易所指定网站巨潮资讯网上。
第二十四条 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先
于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公
告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第六章 公司信息披露的权限和责任划分
第二十五条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
（一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书为信息披露工作主要责任人，负责管理信息披露事务，负
有直接责任；
（三）董事会全体成员负有连带责任；
（四）证券事务部为信息披露事务部门，负责公司信息披露事务,信息披露
事务部门由董事会秘书负责；
（五）董事和董事会、监事和监事会、总裁、副总裁、首席财务官等高级管
理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和证券事务部履
行职责提供工作便利，董事会、监事会和公司管理层应当建立有效机制，确保董
事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公
平性和完整性。
第二十六条 董事会秘书应将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部门
对公司信息披露工作的要求，及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
公司信息披露的义务人和相关工作人员对于某事项是否涉及信息披露有疑问时,
应及时向董事会秘书咨询。
第二十七条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本
制度的规定,履行信息披露的义务,遵守信息披露的纪律。
第二十八条 董事会秘书的责任：
（一）董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人,负责准备和递交
深圳证券交易所要求的文件,组织完成证券监管机构布置的任务。
（二）负责公司信息的保密工作,制订保密措施。内幕信息泄露时,及时采取
补救措施加以解释和澄清,并报告深圳证券交易所和中国证监会。
（三）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务, 汇集公司应予披露的
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。信
息披露事务包括建立信息披露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来
访、回答咨询、联系股东、董事,向投资者提供公司公开披露过的资料，保证公
司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。
（四）董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理
人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有
文件。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，首席财务官应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作，每月提供财务报表及大额现金进出表，说
明重大财务事项，并在提供的相关资料上签字。其他部室及个人不得干预董事会
秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。
（五）董事会证券事务代表协助董事会秘书履行职责，并承担相应责任；董
事会证券事务代表负责定期报告的资料收集和定期报告的编制，提交董事会秘书
初审；协助董事会秘书做好信息披露事务。
第二十九条 高级管理人员的责任：
（一）高级管理人员应当及时向董事会秘书和证券事务部报告需要披露的重
大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（二）总裁应责成有关部门,包括但不限于以下部门：财务中心、审计中心、
各营销事业部、采购中心及其他部门对照信息披露的范围和内容，如有发生,部
门负责人应在有关事项发生的当日内报告总裁。
（三）子公司负责人应当以书面形式定期或不定期在有关事项发生的第一时
间向董事会秘书报告子公司所需披露的重大事件、已披露的事件的进展或者变化
情况及其他相关信息。子公司负责人必须保证该报告的真实、及时和完整,承担
相应责任，并在该书面报告上签名。子公司负责人对所提供的信息在未公开披露
前负有保密责任。
（四）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时
报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供
有关资料，并承担相应责任。
（五）高级管理人员提交董事会的报告和材料应履行相应的手续，并由双方
就交接的报告及材料情况和交接日期、时间等内容签字认可。
第三十条 董事、董事会的责任：
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有
虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
（二）未经董事会书面授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒体
发布、披露公司未经公开披露过的信息。
（三）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。董
事、董事会应当及时向董事会秘书和证券事务部报告需要披露的重大事件、已披
露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（四）就任子公司董事的公司董事有责任将涉及子公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况以及涉及公司定期报告、临时
报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整的向董事会秘书和证券事务部报
告。如果有两人以上公司董事就任同一子公司董事的,必须确定一人为主要报告
人，但所有就任同一子公司董事的公司董事共同承担子公司应披露信息报告的责
任。
（五）董事会会议审议定期报告；除监事会公告外，公司披露的信息应当以
董事会公告的形式发布。
（六）董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现
问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行
情况。
（七）公司独立董事与监事会负责信息披露事务管理制度的监督，独立董事
应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当
及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立
即向深圳证券交易所报告。独立董事应当在独立董事年度述职报告中披露对公司
信息披露事务管理制度进行检查的情况。
第三十一条 监事、监事会的责任：
（一）监事会需要通过媒体对外披露信息时,须将拟披露的监事会决议及说
明披露事项的相关附件,交由董事会秘书办理具体的披露事务。
（二）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、
完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
（三）公司监事会与独立董事负责信息披露事务管理制度的监督，监事会应
当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及
时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即
向深圳证券交易所报告。监事会应当在监事会年度报告中披露对公司信息披露事
务管理制度进行检查的情况。
（四）监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序
是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映公司的实际情况。
第三十二条 财务管理部门、内部审计机构在有关财务信息披露中的责任：
（一）建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，确保财务信息的真实、
准确，防止财务信息的泄漏。
（二）明确内部审计机构的监督职责、监督范围和监督流程。规定内部审计
机构对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不
定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况。
第三十三条 公司制定各部门和下属公司的信息披露事务管理和报告制度：
（一）明确各部门和下属公司负责人为本公司和本部门信息披露事务管理和
报告的第一责任人。
（二）各部门和下属公司应当指派专人负责信息披露工作，并及时向董事会
秘书和证券事务部报告与本部门、本公司相关的信息。
（三）根据本制度属于需要披露的重大事件，各部门和下属公司的报告流程
为：各部门和下属公司负责信息披露工作的专人在知悉重大事件发生时，应当在
第一时间报告其负责人并同时通知董事会秘书和信息披露事务部门，并根据信息
披露需要及时提供所需文件或资料。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告其负责人并同时通知
董事会秘书和证券事务部。
（四）董事会秘书和证券事务部向各部门和下属公司收集相关信息时，各部
门和下属公司应当积极予以配合。
第三十四条 公司规范投资者关系活动，确保所有投资者公平获取公司信息，
防止出现违反公平信息披露的行为：
（一）明确董事会秘书作为投资者关系活动的负责人，未经董事会秘书同意，
任何人不得进行投资者关系活动。
（二）投资者关系活动应建立完备的档案，投资者关系活动档案至少应当包
括：投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等。
（三）公司应制定接待投资者、中介机构、媒体的工作流程，明确接待工作
的批准、报告、承诺书的签署和保管、陪同人员的职责以及未公开重大信息泄漏
的紧急处理措施等。
第三十五条 董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应报告、申报和并
接受监督：
（一）董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应按相关规定进行事前报
告、事后申报程序，并遵守有关禁止买卖本公司股份的规定。
（二）董事、监事和高级管理人员配偶、父母、子女、兄弟姐妹买卖本公司
股份应按相关规定进行申报程序。
（三）公司对董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份进行监督，监督部
门为公司证券事务部，在发现存在违规买卖的时候应立刻通知公司和根据相关规
定及时通知深圳证券交易所等有关监管部门，并根据深圳证券交易所等有关监管
部门的意见与违规买卖人员谈话并对该事件予以处理，并提醒公司董事会主张公
司因此所享有的合法权益。
第三十六条 证券事务部负责相关文件、资料的档案管理，并指派专人负责
档案管理事务。
董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职责的相关文
件和资料，证券事务部应当予以妥善保管。
公司应将董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行前述职责的具
体情况作成记录。每次记录应当由记录人和被记录的董事、监事、高级管理人员
或有关人员共同签字并予以保存，保存期限为 10 年。
公司制定信息披露相关文件、资料查阅的审核、报告流程。要查阅信息披露
相关文件、资料，应向信息披露事务部门提出书面申请，且经董事会秘书审核批
准后方可进行，并应及时归还。
第七章 保密措施
第三十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披
露信息的工作人员,负有保密义务。
第三十八条 公司董事会应采取必要的措施,在信息公开披露之前,将信息知
情者控制在最小范围内。
公司制定重大信息内部流转保密规范，明确信息的范围、密级、判断标准以
及各密级的信息知情人员的范围，并要求知情人员签署保密协议，明确保密责任。
公司明确保密责任人制度，董事长、总裁作为公司保密工作的第一责任人，副总
裁及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属
公司负责人作为各部门、下属公司保密工作第一责任人。各层次的保密工作第一
责任人应当与公司董事会签署责任书。
第三十九条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第四十条 重大信息出现泄密的紧急处理流程为：当董事会得知，有关尚未
披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动
时，公司应当立即将该信息予以披露。
第四十一条 公司收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式和
流程：
（一）应当报告、通报的监管部门文件的范围。包括但不限于：监管部门新
颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部
门发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向公司发出的监管函、关注函、
问询函等任何函件等等。
（二）报告、通报人员的范围和报告、通报的方式、流程：公司收到监管部
门发出的第（一）项所列文件，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国
家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向
所有董事、监事和高级管理人员通报。
第八章 公司信息披露常设机构和联系方式
第四十二条 公司证券事务部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机
构，地址：浙江省杭州市上城区高德置地广场 A3 幢 26 层；邮政编码：310016。
第四十三条 公司设股东咨询等专线电话，并在各定期报告中予以公布。股
东咨询电话：0571-86978641，传真：0571-86978623，公司电子邮箱：
zqb@haers.com。
第九章 附则
第四十四条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影
响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以
向其提出适当的赔偿要求，对违反规定人员的责任追究、处分情况应当及时报告
深圳证券交易所。中国证监会、深圳证券交易所等证券监管部门另有处分的可以
合并处罚。
第四十五条 持股 5％以上的股东、实际控制人出现与公司有关的重大信息，
其信息披露相关事务管理参照适用本制度相关规定。
第四十六条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或《深圳证券交易所股
票上市规则》等规定及《公司章程》相冲突时，应按以上法律、法规及《公司章
程》执行，并应及时对本制度进行修订。
第四十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第四十八条 本制度由董事会审议通过，修改时亦同。
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