大连电瓷集团股份有限公司
独立董事关于第五届董事会第四次会议
相关事项的事前认可意见
根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简
称“《注册管理办法》”）、
《上市公司独立董事规则》
《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规及《大连电瓷
集团股份有限公司章程》《大连电瓷集团股份有限公司独立董事工作制度》的有
关规定，我们作为大连电瓷集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第四次会议审议的
相关事项发表事前认可意见如下：
限合伙）为公司控股股东，发行对象应坚为公司实际控制人、董事长，故本次交
易构成关联交易。
法》《注册管理办法》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，符合公司与全
体股东的利益。关联交易双方发生交易的理由合理、充分，关联交易定价原则和
方法恰当、合理，且关联交易相关事项会履行必要的关联交易内部决策程序，关
联交易没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及其股东尤其是中小
股东利益的行为。
股股票条件的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议案》
《关于
公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于公司 2023 年度向特
定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
《关于公司 2023 年度
向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的议案》《关于公司与认购对象签订
附条件生效的股份认购协议的议案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票摊
薄即期回报填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司前次募集资金使用情况
报告的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次向特定对象
发行 A 股股票相关事宜的议案》等相关议案已提交我们审核。公司董事会在审议
涉及关联交易的议案时，关联董事应按规定予以回避表决。同时，相关议案提交
股东大会审议时，关联股东也需回避表决，关联交易的审议程序应当符合有关法
律、法规和规范性文件的规定。
综上所述，我们认为：本次向特定对象发行股票不存在损害公司及其他股东
特别是中小股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及规范性文件的规定。作
为公司的独立董事我们认可本次向特定对象发行股票，并同意本次向特定对象发
行股票相关的议案提交公司董事会审议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《大连电瓷集团股份有限公司独立董事关于第五届董事会第四
次会议相关事项的事前认可意见》之签字页）
独立董事签字：
陈 劲
沈一开
赵晓东
二〇二三年八月十四日
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