江苏亚威机床股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范江苏亚威机床股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息
管理,加强内幕信息保密工作,以维护信息披露的公平原则,根据《中华人民
共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办
法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定,制定本制度。
第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。
第三条 董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案,并保证内幕信息
知情人档案真实、准确和完整,董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公
司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信
息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公
司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务等工作。
第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意,公司任
何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露的内
容。对外报道、传送的文件、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内
容的资料,须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核),方可对
外报道、传送。
第六条 本制度适用于公司以及公司各部门、分(子)公司及公司能够对其
实施重大影响的参股公司。
公司各部门、分(子)公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司需按
照本制度规定,指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作,于每月5日前(节
假日顺延)将上一个月的内幕信息知情人登记情况报送公司董事会,并于次年1
月31日将全年的内幕信息知情人登记表(原件)报送公司董事会。
第二章 内幕信息及内幕人员的范围
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第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定,涉及公
司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列
信息皆属内幕信息:
(一)可能对公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件,包括但不限
于:
总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十;
产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
履行职责;
情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化;
并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;
无效;
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;
(二)可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件,包括但不限
于:
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依法进入破产程序、被责令关闭;
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;
第八条 证券交易内幕信息的知情人是指《证券法》第五十一条规定的有关
人员,包括但不限于:
(一)公司的董事、监事及高级管理人员;
(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)公司的控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员;
(五) 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员;
(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 保密制度
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第九条 公司发生以下重大事项的,应当按《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第5号——信息披露事务管理》的相关规定向深圳证券交易所报送相关
内幕信息知情人档案:
(一)重大资产重组;
(二)高比例送转股份;
(三)导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动;
(四)要约收购;
(五)证券发行;
(六)合并、分立、分拆上市;
(七)股份回购;
(八)年度报告、半年度报告;
(九)股权激励草案、员工持股计划;
(十)中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍
生品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后,相关事项发生重大变化的,公司应当及时向深圳证
券交易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前,其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的,公
司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形,合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范
围,保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十条 公司应建立内幕信息知情人档案,及时、真实、准确、完整地记载
内幕信息知情人的相关信息。公司在内幕信息依法公开披露前,应当填写公司
内幕信息知情人档案,并在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深圳证券
交易所报送。
第十一条 内幕信息知情人档案的登记内容应当包括姓名或者名称、国籍、
证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地
址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地
点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知
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情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包
括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十二条 公司的股东、实际控制人公司的股东、实际控制人以及参与重大
事件筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员,应积极配合公司做好内幕
信息知情人档案工作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人
情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十三条 公司全体董事、监事及其他内幕信息知情人员在公司信息尚未公
开披露前,应将信息知情范围控制到最小。
第十四条 有机会获取内幕信息的内幕信息知情人员应明确自己的保密义
务,不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋
利,违反上述规定需承担相应责任。公司可通过与内幕信息知情人签订保密协
议,向信息知情人发出禁止内幕交易告知书等必要方式,让内幕信息知情人明
确其保密义务。
第十五条 公司内幕信息尚未公布前,内幕信息知情人员不得将有关内幕信
息内容向外界泄露、报道、传送。
第十六条 内幕信息公告之前,财务工作人员不得将公司季度、半年度、年
度报表及有关数据向外界泄露和报送,在正式公告之前,不得在公司内部非业
务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。若公司财务工作人员向相关部门
或个人提供上述财务数据,应当在第一时间将其内幕信息知情人登记备案。
第十七条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未
公开信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保
密义务。
第十八条 公司董事审议和表决非公开信息议案时,应认真履行职责,关联
方董事应回避表决。对大股东、实际控制人不合理要求公司提供未公开信息
的,公司董事会应予以拒绝。
第十九条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及内幕信息知情人知悉内幕信
息的时间等相关信息。
第二十条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的知情人,公司董事会将视
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情节轻重以及给公司造成的损失和影响,对相关责任人进行处罚,并依据法
律、法规和规范性文件,追究法律责任;涉及犯罪的,追究其刑事责任。
第四章 内幕信息知情人备案和登记管理
第二十一条 公司应指定专人妥善保管内幕信息知情人等相关档案,供公司
自查和相关监管机构查询。
公司根据中国证监会的规定,对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进
行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用
内幕信息进行交易的,公司应当进行核实并对相关人员进行责任追究,并在2个
工作日内将有关情况及处理结果报送江苏证监局及深圳证券交易所。
第二十二条 公司应当在内幕信息公开披露后5个交易日内,将相关内幕信息
知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。深圳证券交易所可视
情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
第二十三条 公司内幕信息知情人由于职务变动、辞职等原因发生变化的,
公司应在内幕信息知情人发生变动后及时更新内幕信息知情人档案,属于应向监
管部门备案的,应在变动发生后2个工作日内向江苏证监局、深圳证券交易所重
新报备变更后的内幕信息知情人名单。
第二十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知
情人档案和重大事项进程备忘录自记录(含补充完善)之日起至少保存10年。
中国证监会及江苏证监局、深圳证券交易所可查询内幕信息知情人档案及重大
事项进程备忘录。
第二十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重
大事项,以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时,应当填写本
单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构接受委
托从事证券服务业务,该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的,应当填
写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重
大影响事项的其他发起方,应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整,根据事项进
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程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司,完整的内幕信息知情人档案的
送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规
定要求进行填写,并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记,并
做好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第二十六条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的,应当按照相关行政
部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其视为同一
内幕信息事项,在同一张表格中登记行政管理部门的名称,并持续登记报送信
息的时间。除上述情况外,内幕信息流转涉及到行政管理部门时,公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。
第五章 附 则
第二十七条 本制度未尽事宜,按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》等有关规定执行。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
江苏亚威机床股份有限公司
二〇二三年八月十一日
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