证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2023-035
国信证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国信证券股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2020]471 号）核准，国信证券股份有限公司（以下简称
“公司”“国信证券”）2020 年向 10 名特定投资者非公开发行人民币普通股股
票共计 1,412,429,377 股，具体发行情况如下：
序号 机构名称 认购股数（股） 限售期（月）
合计 1,412,429,377 -
该次非公开发行新股 1,412,429,377 股于 2020 年 8 月 14 日在深圳证券交
易所上市。发行完成后，公司总股本由 8,200,000,000 股增至 9,612,429,377 股。
该次非公开发行股份完成后至本公告披露日，公司未发生配股、送股、公积金转
增股份等事项，公司总股本未发生变化。
的股东所持股份解除限售条件并上市流通，具体情况详见公司于 2021 年 2 月 10
日在深交所网站及指定媒体披露的《关于非公开发行股份解除限售上市流通的提
示性公告》（公告编号：2021-008）。
二、本次解除限售股份的上市流通安排
本次解除限 股份是否存
持股限售股数量 本次解除限售
序号 机构名称 售股份占总 在质押、冻结
（股） 股份数量（股）
股本比例 情况
华润深国投信托
有限公司
云南合和（集
司
合计 311,723,163 311,723,163 3.24%
三、申请解除限售的股东所作出的相关承诺及其履行情况
华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）及云南合和（集团）股
份有限公司（以下简称“云南合和”）分别于 2020 年 7 月 24 日、2020 年 7 月
起 36 个月内不进行转让。
华润信托及云南合和均严格履行了前述承诺，不存在违背相关承诺的情形。
华润信托及云南合和均不存在非经营性占用公司资金的情形。公司不存在向
华润信托、云南合和提供违规担保等损害公司利益行为的情况。
四、本次解除限售后股本结构变动情况
本次限售股份上市流通前 本次增减变动 本次限售股份上市流通后
股份类型
（股）
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
有限售条件
的流通股
无限售条件
的流通股
总股本 9,612,429,377 100% - 9,612,429,377 100%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构中国银河证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认
为：国信证券本次非公开发行股票限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通
时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
等有关法律法规的规定；截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东
严格履行了股份锁定期相关承诺；国信证券关于本次限售股份解除限售的信息披
露真实、准确、完整。保荐机构对本次限售股份解除限售事项无异议。
六、备查文件
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
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