东兴证券股份有限公司
关于江西阳光乳业股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构”）作为江西阳
光乳业股份有限公司（以下简称“阳光乳业”、“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票
上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对公司首次公开发行前已发行股份
上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]649 号”文核准，江西阳光
乳业股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）7,070 万股，
经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行的股票已于 2022 年 5 月 20 日在深圳
证券交易所上市。公司首次公开发行后总股本为 282,660,000 股，其中限售股为
占公司总股本的 25.01%。截止本核查意见披露日，公司限售股 211,960,000 股，
占公司总股本的 74.99%。
自上市之日以来，公司未发生股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资
本公积金转增股本等导致公司股份变动情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为共青城鼎盛博盈投资中心（有限合伙）
。
（一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺
及《首次公开发行股票上市公告书》做出的承诺一致，具体情况如下：
承诺 承诺 承诺 承诺期
承诺内容 履行情况
方 类型 时间 限
（1)自公司股票上市之日起 12 个
月内，不转让或者委托他人管理本 承诺主体在股 票
共青 单位直接或间接持有的公司公开发 上市之日起 12 个
城鼎 行股票前已发行的股份，也不由公 月内，未发生转让
限制
盛博 司回购该部分股份。(2）如本单位 2022/5 或者委托他人 管
流通 2022
盈投 未来依法发生任何增持或减持公司 /19 至 理其发行前持 有
和自 /5/1
资中 股份情形的，本单位将严格按照证 2023/5 的公司股份的 情
愿锁 9
心（有 券监督管理机构、自律机构及证券 /20 况，也不存在由本
定
限合 交易所等有权部门颁布的相关法律 公司回购该部 分
伙） 法规及规范性文件的规定进行相应 股份的情形，承诺
增持或减持操作，并及时履行有关 已履行完毕
信息披露义务。
更承诺或追加承诺的情况。
司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
限售条件股份的比例为：9.00%，占公司总股本的比例：2.25%。
序
股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 占公司总股本
号
共青城鼎盛博盈投
资中心（有限合伙）
合 计 6,360,000 股 6,360,000 股 2.25%
四、本次解除限售前后股本结构变化情况
本次限售股上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后
股份类型
股份数（股） 比例（%） （股） 股份数（股） 比例（%）
一、有限售条
件股份
二、无限售条
件股份
三、股份总数 282,660,000 100.00 - 282,660,000 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票
上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主
板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求。本次限售股份解除限售
数量、上市流通时间等符合法律、法规、部门规章、有关规则和股东承诺。截至
本核查意见出具日，本次申请解除限售的阳光乳业股东严格履行了其在首次公开
发行股票中做出的股份锁定承诺。
保荐机构对本次限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于江西阳光乳业股份有限公司首次
公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张树敏 周滨
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