证券代码： 603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2023-045
转债代码：113504 转债简称：艾华转债
湖南艾华集团股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022年修订）》，上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规及相关格式指引要求的规定，现将湖
南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）2023年半年度募集资金
存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可[2017]2350 号）核准，公司于 2018 年 3 月 2 日向社
会公开发行 6,910,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行价格为人民
币 100 元/张，募集资金总额 691,000,000.00 元人民币，期限为 6 年，扣除发行费用
存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）于 2018 年 3 月 12 日对公司本次可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审
验，并出具《验资报告》（天职业字[2018]8274 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
的净额为 1,158,843.62 元，2023 年半年度募集资金专户取得理财收益及利息收入
截至 2023 年 6 月 30 日，公开发行可转债募集资金专户余额为 29,537,156.09
元，购买银行理财产品余额为 90,000,000.00 元，合计余额为 119,537,156.09 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交
易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关规定的要求制定了《湖南艾华集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简
称“管理制度”），对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使
用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海交易所及有关规定的要求，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金专户，并连同保荐机构平安证券股份有限公司于 2018 年 3 月 27 日分别与
中国农业银行股份有限公司益阳分行营业部、平安银行股份有限公司北京金融街支行、
中国银行股份有限公司益阳市桃花仑支行、中国工商银行股份有限公司银城支行、交
通银行股份有限公司益阳分行营业部签订了关于可转债募集资金的《募集资金专户存
储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 06 月 30 日，2018 年公开发行可转换公司债券募集资金具体存放情况
如下：
单位：人民币元
开户行 银行账号 账户类型 存储余额 理财产品余额
中国农业银行股份有限 募集资金
公司益阳分行营业部 专户
平安银行股份有限公司 募集资金
北京金融街支行 专户
中国银行股份有限公司 募集资金
益阳市桃花仑支行 专户
中国工商银行股份有限 募集资金
公司银城支行 专户
交通银行股份有限公司 募集资金
益阳分行营业部 专户
合计 29,537,156.09 90,000,000.00
公司为提高募集资金使用效益，利用部分暂时闲置募集资金购买保本理财，截至 2023
年 6 月 30 日止，余额 90,000,000.00 元。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）募集资金永久性补充流动资金情况
本报告期内不存在使用前次闲置募集资金永久性补充流动资金的情况。
（四）利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
公司于 2023 年 2 月 27 日召开了第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第
十三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。为提高资金
使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，同
意公司使用总额不超过人民币 1.2 亿元的闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的低
风险、保本型理财产品，自公司股东大会审议通过之日起 12 月之内有效。在上述额度
及决议有效期内，资金可滚动使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2023年半年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整
地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本
公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
附件： 公开发行可转换公司债券募集资金 2023 年半年度使用情况对照表
湖南艾华集团股份有限公司
附件：
公开发行可转换公司债券募集资金 2023 年半年度使用情况对照表
编制单位：湖南艾华集团股份有限公司 至 2023 年 6 月 30 日 单位：人民币元
募集资金总额 677,069,716.98 本年度投入募集资金总额 1,129,378.00
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 572,605,338.11
变更用途的募集资金总额比例 0
项目可
截至期 截至期末累
是否已变更 项目达到预 是否达 行性是
募集资金承诺 调整后投资总 末承诺 本年度投入金 截止期末累计 计投入金额 截止期末投 本年度实现的
承诺投资项目 项目（含部 定可使用状 到预计 否发生
投资总额 额 投入金 额 投入金额 与承诺投入 入进度 效益
分变更） 态日期 效益 重大变
额 金额的差额
化
未作分
容器升级及扩产项 否 306,000,000.00 306,000,000.00 321,783,933.73 不适用 105.16% 2021 年 3 月 61,412,870.03 否 否
期承诺
目
否 88,069,716.98 88,069,716.98 98,274,457.49 不适用 111.59% 2021 年 9 月 27,601,070.08 否 否
容器扩产项目 期承诺
未作分
电解电容器生产项 否 108,000,000.00 108,000,000.00 1,129,378.00 4,913,356.77 不适用 4.55% 2025 年 4 月 -942,853.16 不适用 否
期承诺
目
否 175,000,000.00 175,000,000.00 147,633,590.12 不适用 84.36% 2021 年 3 月 58,319,060.21 是 否
箔生产线扩产项目 期承诺
合 计 / 677,069,716.98 677,069,716.98 1,129,378.00 572,605,338.11 84.57% / 146,390,147.16 / /
叠层片式固态铝电解电容器生产项目：公司 2023 年 4 月 27 日召开了第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十五次会议，会议审议通过《关于可转换公司债券部分募集资金
未达到计划进度原
投资项目延期的议案》，考虑到公司可转换公司债券“叠层片式固态铝电解电容器生产项目”的实际实施进展情况，基于审慎的原则，在募投项目实施方式、募集资金投资用途及投
因（分具体项目）
资规模不发生变更的前提下，公司对“叠层片式固态铝电解电容器生产项目”达到预定可使用状态的日期进行调整，延期至 2025 年 4 月。
项目可行性发生重
报告期内项目可行性均未发生变化。
大变化的情况说明
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
公司在募集资金实际到位之前，利用自筹资金对募投项目已累计投入 11,039.03 万元，其中：引线式铝电解电容器升级及扩产项目 6,060.80 万元，牛角式铝电解电容器扩产项目 368.44
募集资金投资项目
万元，叠层片式固态铝电解电容器生产项目 168.32 万元，新疆中高压化成箔生产线扩产项目 4,441.47 万元。2018 年 3 月 27 日，本公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于
先期投入及置换情
，同意公司以募集资金 11,039.03 万元置换前期预先投入的自筹资金。天职国际会计师事务所有限公司出具了天职业字[2018]10284 号
使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》
况
专项鉴证报告，同意置换。公司董事会、监事会均决议通过本次置换，同时独立董事、保荐机构亦出具同意置换的意见。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集 引线式铝电解电容器升级及扩产项目、牛角式铝电解电容器扩产项目和新疆中高压化成箔生产线扩产项目募集资金实际结余金额合计 33,187,322.76 元，主要原因是公司严格控制募
资金结余的金额及 投项目成本，根据募投项目在具体建设过程中的实际情况，本着合理、有效及经济的原则使用募集资金，在募投项目建设过程中，通过加强各项成本、费用控制，在保证募投项目品
原因 质及进度的前提下尽可能减少开支；募集资金存放期间产生了一定的利息收入，同时为提高募集资金使用效率，公司使用闲置募集资金购买理财产品取得了相应的理财收益。
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金总余额为 11,953.72 万元，银行存款余额 2,953.72 万元，理财产品余额 9,000.00 万元。明细如下：
尚未使用的募集资 2、平安银行股份有限公司北京金融街支行已注销。
金用途及去向 3、中国银行股份有限公司益阳市桃花仑支行已注销。
（1）公司已分别于 2021 年 4 月 1 日、2021 年 4 月 27 日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议和 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于公司部分可转换公
司债券募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“引线式铝电解电容器升级及扩产项目” 、 “新疆中高压化成箔生产线扩产项目” 的结余募
集资金（包括利息收入在内的募集资金账户余额）用于永久补充流动资金。公司“引线式铝电解电容器升级及扩产项目” 、子公司新疆荣泽铝箔制造有限公司“新疆中高压化成箔生产
用超募资金永久补
充流动资金或归还 线扩产项目”可转换公司债券募集资金专户募投项目结项后的实际结余募集资金金额 33,186,053.23 元，已于 2021 年度在前述董事会决议后转入公司结算账户永久补充流动资金。
银行贷款情况 （2）“牛角式铝电解电容器扩产项目”于 2021 年 9 月结项，项目结余募集资金 1,269.53 元，低于项目募集资金净额 5%，公司决定将结余募集资金永久补充流动资金，尚未支付的
剩余合同尾款及质保金，公司承诺在该部分尾款或质保金满足付款条件时，将按照相关合同约定进行支付。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》相关规定，该事项免
于履行审议程序。 “牛角式铝电解电容器扩产项目”实际结余募集资金金额 1,269.53 元，已于 2021 年度在前述董事会决议后转入公司结算账户永久补充流动资金。上述募集资金专
户均已完成注销手续，与上述账户对应的监管协议相应终止。
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