北京市中伦律师事务所
关于四川海特高新技术股份有限公司
终止实施 2021 年股票期权激励计划
并注销股票期权的
法律意见书
二〇二三年八月
法律意见书
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法律意见书
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北京市中伦律师事务所
关于四川海特高新技术股份有限公司
终止实施 2021 年股票期权激励计划
并注销股票期权的
法律意见书
致：四川海特高新技术股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受四川海特高新技术股份有
限公司（以下简称“海特高新”或“公司”）的委托，担任公司 A 股股票期权激
励计划的专项法律顾问，就《四川海特高新技术股份有限公司 2021 年股票期权
激励计划》（以下简称“《股票期权激励计划》”）终止实施并注销股票期权事
项（以下简称“本次终止”）出具本法律意见书。
本所根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民
共和国公司法》（下称“《公司法》”），中国证券监督管理委员会（下称“中
国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（“下称《管理办法》”），
深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》
（下称“《上市规则》”）
及《四川海特高新技术股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规
定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师根据《证券法》、《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本
法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了
勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事
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实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师在核查验证过程中已得到公司如下保证，即公司已经提供了本所律
师认为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，
有关材料上的签字、印章均是真实的，有关副本材料或复印件均与正本材料或原
件一致；公司所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，无任何隐瞒、
虚假和重大遗漏之处。
本法律意见书仅供公司为实施本次终止之目的使用，未经本所事先书面同意，
不得用于任何其他用途。
基于上述声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出
具法律意见如下：
一、本次终止已经履行的决策程序
海特高新技术股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于<四川海特高新技术股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激
励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。
十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，确定本
次股票期权的授予日为 2021 年 8 月 16 日，向符合授予条件的 269 名激励对象
授予 1,281.45 万份股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留
股票期权的议案》。确定 2022 年 2 月 25 日为预留授予日，向符合授予条件的
意见。
法律意见书
次会议，审议通过了《关于终止实施 2021 年股票期权激励计划并注销股票期权
的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
综上所述，本所律师认为，本次终止已经取得现阶段必要的授权和批准，本
次终止的相关议案尚需提交公司股东大会审议。
二、本次终止的具体情况
根据《关于终止实施 2021 年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》，
鉴于制定本次激励计划的背景发生较大变化，继续推行本次激励计划难以达到预
期的目的与效果，为保护公司及广大投资者的合法权益，结合公司未来发展规划，
公司决定终止本次激励计划，与之配套的《四川海特高新技术股份有限公司 2021
年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、
《四川海特高新技术股份有限公司 2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法》等文件一并终止。
根据《关于终止实施 2021 年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》，
本次需注销 328 名激励对象已授予但尚未行权的全部股票期权共计 1,593.08 万
份。
经核查，本次终止符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《股票
期权激励计划》的有关规定，审议程序合法合规，不存在明显损害公司及全体股
东利益和违反有关法律、法规的强制性规定的情形。
根据《管理办法》第五十二条规定，上市公司股东大会或董事会审议通过终
止实施股权激励计划决议，或者股东大会审议未通过股权激励计划的，自决议公
告之日起 3 个月内，上市公司不得再次审议股权激励计划。根据《关于终止实施
通过终止本次激励计划后的三个月内，不再审议和披露股权激励计划。
综上所述，本所律师认为，本次终止激励计划的原因和注销期权数量符合《管
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理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《股票期权激励计划》的有关规定，
不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次终止已经取得现阶段必要的授权和批准；本
次终止激励计划的原因和注销期权数量符合《管理办法》等有关法律、法规和规
范性文件以及《股票期权激励计划》的有关规定，不存在明显损害上市公司及全
体股东利益的情形；本次终止的相关议案尚需提交公司股东大会审议；公司应就
本次终止及时履行信息披露义务及办理股票期权的注销登记等事项。
本法律意见书正本一式贰份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
法律意见书
（此页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于四川海特高新技术股份有限公司
终止实施 2021 年股票期权激励计划并注销股票期权的法律意见书》之签字盖章
页）
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经办律师：
薛 祯
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