证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-031
盛美半导体设备（上海）股份有限公司
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
第二届监事会第五次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路1690号第4幢5楼会议室
举行。本次会议应出席监事3名，实际出席会议的监事3名。全体监事认可本次会
议的通知时间、议案内容等事项，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》
（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《盛美半导
体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《盛美半
导体设备（上海）股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，合法有效。
会议由监事会主席TRACY DONG LIU女士主持。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》
监事会认为：董事会编制和审议2023年半年度报告的程序符合法律、行政法
规和中国证监会的规定，公司2023年半年度报告及摘要内容真实、准确、完整地
反映了公司2023年半年度的经营实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。
（二）审议通过《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告的议案》
监事会认为：2023 年上半年，公司严格按照相关法律法规以及公司《募集资
金管理制度》等规定和要求管理募集资金专项账户，并及时、真实、准确、完整
履行相关信息披露工作，公司募集资金存放与使用合法合规，不存在变相改变募
集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形。
表决情况：3 票赞成，占监事人数的 100%；0 票弃权；0 票反对。
（三）审议通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审
议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等相关法律法规、规章及公司《募集资金管理制度》的规定。本次继续使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金利用效率，增加公司
现金资产收益，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募投项目的正常实
施。
监事会同意公司使用最高不超过人民币 15 亿元的暂时闲置募集资金在确保
不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下用于现金管理。
表决情况：3 票赞成，占监事人数的 100%；0 票弃权；0 票反对。
（四）审议通过《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇
票、信用证或保函支付募投项目款项的议案》
监事会认为：公司拟通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票、
信用证或保函支付募投项目款项，符合公司经营发展的实际需要，有利于提高募
集资金的使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本；不会影响
募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金专项账户或改变募集资
金投向的情况。该事项已经董事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，
履行了必要的内部决策程序，符合相关法律法规的规定。因此，监事会同意本议
案。
表决情况：3 票赞成，占监事人数的 100%；0 票弃权；0 票反对。
（五）审议通过《关于调整募集资金投资项目内部结构的议案》
监事会认为：本次调整募集资金投资项目内部结构符合项目建设的实际情况
和公司经营规划，符合公司战略规划及未来业务发展需要，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东特别是中小股东利益的情形。该事项履行了必要的审议程序，
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法
规、规章和规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定。
表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。
（六）审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》
监事会认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》《2023年限制性
股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后
的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激
励计划（草案）》等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励
对象合法、有效。经本次调整后，公司本次激励计划授予的激励对象人数由515
名调整为508名，首次授予数量仍为1,064.85万股，预留授予的限制性股票数量
仍为266.15万股。授予价格由50.15元/股调整为49.78元/股。
我们同意调整2023年限制性股票激励计划激励对象名单及授予价格。
表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。
（七）审议通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
性股票的议案》
监事会认为：
规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办
法》和《2023年限制性股票激励计划（草案）》等文件规定的激励对象条件，不
存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，符
合本次激励计划规定的激励对象范围。本次拟首次授予限制性股票的激励对象主
体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件；
计划设定的激励对象获授条件已经成就。
综上所述，监事会同意公司以2023年8月3日为首次授予日，向508名激励对
象授予1,064.85万股限制性股票，授予价格为49.68元/股。
表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。
（八）审议通过《关于调整2019年股票期权激励计划相关事项的议案》
监事会认为：公司本次对2019年股票期权激励计划行权价格、行权数量及行
权人数进行调整的事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2019年股票期权激
励计划（草案）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，
审议和表决程序合法有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意
公司调整2019年股票期权激励计划行权价格、行权数量及行权人数的事项。
表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。
特此公告。
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